智庫相關概念分析

劉　永　周文迪

（11..鄭州航空工業管理學院，河南　鄭州　45500001155；22..鄭州大學，河南　鄭州　45500000011）

智庫相關概念分析

劉永11周文迪22

（11..鄭州航空工業管理學院，河南鄭州45500001155；22..鄭州大學，河南鄭州45500000011）

［摘要］本文在對國內外智庫概念進行梳理和辨析的基礎上，提出自己對智庫概念的理解，并對與智庫相關的一些概念進行了簡單的分析，以明確它們與智庫概念之間的關系，從而對智庫的基礎理論研究提供一些借鑒，為中國智庫水平的提高和可持續發展打下一定的基礎。

［關鍵詞］智庫；概念；分析

由于大數據時代來臨，大量碎片化的信息充斥著每個角落。個人層面，針對個人信息管理和利用來說，因為自身能力的局限性，人們通常會選擇咨詢專家、機構或專業平臺尋求幫助。國家層面，政府部門在利用信息針對現狀做出分析從而制定相關政策、決策時，同樣也需要相應智囊團及機構、組織給出相應的對策和建議參考。這些能夠給予決策參考的組織或機構應運而生，被稱為智庫。

隨著經濟全球化進程的加快，國家間的競爭都上升到智力資源的角逐上，國家的決策需要促進著智庫發展的壯大與成熟，智庫數量日益增多，類型也更加多樣。在《全球智庫報告2014》中，中國智庫的數量位居全球的第二位，中國智庫在走向“數量型”智庫時期，但前150名頂級智庫中只占據了7個。可見，在決策影響力、學術影響力、媒體影響力和公眾影響力等方面，中國智庫與其他國家還有一定的差距，較缺乏高質量智庫。因此，我國智庫應在繁榮發展的同時，積極向“質量型”轉型發展。

1　智庫的概念

1.1國內外關于智庫的普遍定義

1.1.1國外智庫。英文稱think tank，又稱思想庫、智慧庫、智囊團等。早期智庫多運用于軍事領域，在美國二戰中初露鋒芒，隨后在世界范圍內擴散并在西方國家中扮演重要角色［1］。對智庫的研究美國是開始最早、研究成果較多且影響力最廣，被稱為“第五種權利”。智庫在美國被定義為獨立的、中立的、非營利性的、以專業知識和思想觀點產出為基礎獲得資助并影響政策過程的研究機構［2］。智庫在美國政府決策時至關重要。

思想庫在美國普及以后，全世界都在建立本國的智庫［3］。但由于國家國情與發展歷程不同，各國對智庫認識和發展也各有差異，在學術界尚未取得一致意見，因此至今并沒有界定國際統一的概念。但國際上一般認為智庫具備四大特性，即獨立性、非營利性、現實性和政治性［2］。

智庫因內涵豐富而導致概念的多樣性。學者對概念的界定都有各自偏重的角度，從“影響政府決策”“政治性”出發，根據美國傳統詞典和韋氏詞典，智庫是對社會政策、政治策略、經濟或科技問題、工業或商業政策以及軍事建議等進行研究或鼓吹的某個組織、機構、公司、團體或個人。日本智庫研究專家Takahiro Suzuki則認為“智庫是從事公共政策研究的機構”；從“獨立性”出發，智庫研究領域知名專家Diane Stone認為智庫是相對獨立于政府和壓力集團，從事當下政策議題研究和分析的機構［1］；而政治科學百科全書描述為“有別于政府機構的，致力于運用專業知識和網絡活動為多元政策議題提供建議的研究機構［2］。

1.1.2國內智庫。在中文里被翻譯為“腦庫”“思想庫”或“智囊團”。雖然“思想庫”一詞是美國第一次提出并深入研究，但不論在古代中國還是西方國家，輔助統治者管理國家、出謀劃策的謀士或學者都屬于早期形態的智庫范疇。只是國內對現代智庫研究起步較晚，在一些智庫的研究和建設問題上，需參考或借鑒國外智庫的經驗。在概念界定方面，根據本國國情和智庫發展情形，國內專家眾說紛紜。查閱文獻所得，智庫的定義繁多。在《智庫的起源、歷程及趨勢》［1］中，對中國學者所理解的智庫定義進行詳細的羅列。筆者根據其側重點不同進行歸類：

國內學者界定的智庫所包含的特征大都為以“影響政府決策”為主要切入點，“智庫相對穩定并獨立于政治體制之外，是政策決策過程的重要參與者，是一種以政策研究為中心，以直接或間接方式服務社會為目的的非營利性獨立研究機構”［4］。“智庫是以從事多學科研究為依托，以對公共政策施加影響為目的，以提供思想支持為基本方式的非營利性組織、團體和機構”［5］。“智庫主要是指那些以政策研究為核心，以影響政府公共政策選擇為目的，非營利的獨立機構”［6］。同時也兼顧包含“非營利性”“獨立性”的特性。也有以描述“智庫職能”為主的概念，在《智庫是什么》中，徐曉虎等人指出智庫本質并不在于非營利性和獨立性，而著重于提供高質量的思想產品，是一種專門為公共政策及決策服務、生產公共思想和公共知識的社會組織。功能是產生提供創新性思想傳品、培養公共人才、搭建交流平臺、引導社會輿論、影響政策制定［7］。

在上海社科院智庫研究中心發布《2013年中國智庫報告》中指出，在中國特色社會主義發展的具體語境下，智庫主要是指以公共政策為研究對象，以影響政府決策為研究目標，以公共利益為研究導向，以社會責任為研究準則的專業研究機構。智庫是我們國家“軟實力”和“話語權”的重要組成部分，對政府決策、企業發展、社會輿論與公共知識傳播具有深刻影響，并將現有國內智庫分為黨政軍智庫、社會科學院、高校智庫、民間智庫四種類型［8］。由此看出，國際上政府背景、公立機構和非營利性都不再是界定中國智庫的唯一標準。在組織形式方面，智庫是社會組織機構而不是指專家個人。在智庫職能方面，智庫主要進行政策研究或以學術研究為支撐的決策咨詢研究，要產生一定的社會影響，而不是單純的學術研究。

1.2智庫的內涵解析

由于國內智庫發展中創新力、影響力、依附性等條件限制，從現有的國內專家的概念界定中，智庫應具有提供思想產品、提供政府決策支撐、產生社會價值且一定是穩定社會組織等特點。但是隨著社會發展和技術進步，國內智庫的內涵也應更豐富，職能和特點更多元。

從智庫的職能來說，智庫要提供的不單單是思想產品，而是思想的激活和思想的創新。在《智庫：智慧之庫》［9］一文中認為智庫并不能僅提供思想產品和方案，而是需要向決策者提供思想、解決問題的智慧。在智庫服務中，部分智庫只是給出數據調查結果或實現解決方案選擇的功能，形式側重于給決策者提供報告、簡報或咨詢報告思想產品。而真正能夠傳達新思想、新創意的智庫并不多。筆者理解的智庫的真正功能并不局限于直接提供報告、方案，而是創新方法、手段、技術來改變思維方式，用以激活決策者的思想，形成新的智慧、理念。即通過對決策者知識結構、思維模式、行為方式等方面進行修補、塑造、增強、完善，從而啟發的決策者形成新的智慧。不僅僅從外部的影響，而是從內部激活智慧。這應該是中國特色智庫建設的新方向。

在影響政府決策方面，從中國特色社會主義新型智庫的分類中看，中國的智庫類型多樣，分工各有側重，并主要為政府決策，有固定的機構和專家，針對國家社會層面的大問題進行分析。而對企業或個人來說，智庫的功能并不明顯，并不能完全地產生社會影響。但是社會問題來源于民眾，政策應用與民眾，不同類型的智庫大多局限于單一研究領域，并且由于所屬機構的依附性，研究政策時并不能完全“接地氣”，即不能完全反映民眾的思想。因此，筆者認為智庫隨著社會環境的變化，擴大服務對象，并在為企業以及個人提供服務中，了解到社會根本問題，對政策制定和社會問題的解決提供有力支撐。

在智庫是社會機構而不是個人的方面，必須具備專職于智庫的專家形成一定的機構及組織才能稱之智庫。對專家能力的要求較高，主要指某個領域知名度較高的資深專家，由這些專家及團隊形成的研究成果或決策建議更能獲得決策者信任且能體現智庫的公信力，決策方案更容易被大家接受。但由于專職于智庫的專家人才數量有限，專家構成上也有一定的局限性。嘗試打破專業智庫機構中固定人員組成，通過各種形式吸收不同研究領域的人員，打造便捷的服務平臺進行人才匯集，不但能增加智庫人才的數量和種類，還能促進多領域融合，激發新創意和新思維。

2　與智庫相關的概念淺析

2.1“中國外腦”

“外腦”一詞多用在企業管理、營銷等領域，多指在商業競爭中進行策劃和運作、為商家提供解決方案的“食腦者”，大多是指在企業管理過程中遇到難以解決的問題時，提供外部咨詢和幫助的智囊。這些智囊有豐富的管理經驗和管理技能，由于智庫的影響政府決策且提供咨詢服務的特點，使“中國外腦”常被用來表示“中國智庫”。如果說政府是國家主腦，智庫則是外腦，維系格局平衡；政府是國家左腦，主要用于理性建設，智庫則是右腦，主要用于形象思維、提供預測和想象力［10］。

筆者認為用“中國外腦”來形容中國的智庫，主要是強調“外”。即指獨立于政府的第三方智庫。“外腦”就是能獨立于決策者的依附，以旁觀者的姿態來發現“主腦”的問題并給予輔助決策。以“獨立性”來說，依附性小，能從第三方角度客觀來認識事物，分析時態的發展，發現問題的本質，從而公平、公正的考慮問題并提出解決方案。以智庫“影響決策性”這個特點來說，“外”也能體現出智庫輔助決策者的特點，智庫并不能代替決策者即“主腦”選擇，只是能提供相應對策，而是否采納決策方案還取決于決策者。同時，“外”同時也應代表著智庫應履行的職能，就是給決策者提供靈感、思維方式和創意，以激發出決策者及內腦的智慧。

2.2“中國大腦”

伴隨智庫經常出現的還有“中國大腦”一詞。在2012年中國改革開放網站上發表標題為《全球智庫：國家大腦的終極對決》一文中，將智庫定義為國家的智商和大腦。指那些在政府之外從事政治、經濟、外交等多學科研究，為政府、黨派或大企業決策提供智庫支持的非營利組織、團體和機構。在2015年3月參考消息中，發布了對《中國“大腦”的成長調查》。在此調查中，對中國多種類型的智庫現狀進行分析，也同時指出了中國大腦是中國的智庫。

但是，在2015年兩會期間，百度老總李彥宏提議設立國家層面的“中國大腦”計劃，將中國大腦一詞賦予了新的含義。不再單指中國智庫，而是通過人工智能的方式，建立一個對各行各業的數據進行收集、挖掘，建立各種關聯，為決策提供支撐的信息化平臺。旨在從科研到地方政府決策多層次提供優質的智能結果支撐。“中國大腦”計劃成為科技創新領域的國家戰略路徑之一。

筆者認為用“中國大腦”一詞來形容智庫，雖符合提供智力支持、影響政府決策等特點，但與只能“影響決策”并不能“執行決策”的特點存在出入。傳統對智庫的定位只是承擔研究、建言的責任，最大的可能是影響決策者做出決定，而非具有決策權限，即不是決策者自身，不能制定政策或采取行動。并且中國的智庫類型多樣，中國大腦一詞并不能完全體現所有智庫的特點，還容易與“中國大腦”計劃混淆，因此，不能代表智庫使用。

2.3咨詢公司

咨詢公司多指幫助企業進行商業咨詢和策劃，解決相關管理和經營問題，幫助企業在競爭中取得優勢以實現企業目標的獨立、營利性、專業咨詢服務的商業機構。美國的蘭德公司和麥肯錫公司是世界著名咨詢公司，同時也是世界著名智庫。咨詢公司的獨立性是智庫的鮮明特征，從美國的智庫劃分上，咨詢公司屬于智庫的范疇。

中國知名咨詢公司是否也屬于智庫？國內著名的民間智庫，例如零點研究咨詢集團、安邦咨詢集團都是民營信息咨詢公司。在《2013年中國智庫報告》中，零點研究集團在民間智庫評價排名第一。而安邦咨詢集團向中央及地方政府、世界百強企業、金融機構提供專業的戰略評估、政策分析、經濟分析等研究和信息服務，也已成為決策層的重要決策參考［11］。

但并不是所有的咨詢公司都是智庫。咨詢公司作為商業機構，規模大小不一，人員專業能力參差不齊，服務對象也多以企業和個人為主，并不能真正的符合智庫的職能。按照智庫的界定標準，只有情報產品影響力較大，能夠為中央及地方政府及企業決策層進行決策參考的咨詢公司才屬于民間智庫的范疇。然而，隨著技術的發展，時空限制、碎片化需求增多，咨詢公司人員構成和服務方式多變，采用微咨詢模式形成甚至現沒有實體結構但還能實現所有咨詢公司功能的新形態，這對于是否歸屬民間智庫的范疇，還應值得繼續深入探討的。

2.4 NGO非政府組織

非政府組織（Non-Governmental Organizations）簡稱NGO。聯合國定義為是在地方、國家或國家級別上組織起來的非營利的、志愿性并具有一定公共職能的公民組織。包括組織性、民間性、非營利性、自治性、志愿性、公益性等特點［12］。國際NGO的職能主要包括從事咨詢和信息活動、對政府間國際組織行為進行監督，參與執行國際組織的項目、影響政府間國際組織的決策過程、在不同的利益沖突角色之間促成協調和妥協等的職能。從特性和職能上，非政府組織雖然有信息咨詢和影響政府間決策的能力，但是更重要的功能是公益性，能夠代表公眾發聲且體現公民精神組織、團體，例如:社團、基金會、慈善信托等。

非政府組織往往被視為“民間智庫”，多因為智庫的“咨詢性”“影響政府決策”“非營利性”的特點。雖然都具備信息咨詢功能，但NGO的大部分還偏向以社會行動為主，并不完全像民間智庫的專門咨詢研究機構。它們以反映社會需要和利益、對公共政策產生影響為目的，但方式各不相同，NGO著重于社會問題反映而不是問題分析和產生思想產品。與其說NGO是民間智庫，倒不如說NGO中有具有類似智庫功能的政策咨詢專家組織［13］。

2.5學會和協會

學會是由科技工作者自愿組成科學研究學術性團體，目的在于促進學術交流、學科發展、培養人才及科技成果轉化，并與政府聯系，是維護權益和反映心聲的紐帶。協會是由企業家自愿組成的產業性經濟團體，一般多指行業協會。主要負責統計行業信息、企業運行情況，進行市場調研，同時與政府溝通，參與國家產業政策的研究與制定，反映企業要求，維護企業權益［14］。

學會和行業協會都不屬于政府的管理機構，同屬于非營利性的民間性社會團體、組織。部分學會和行業協會具有半官方性質，大多掛靠于官方機構下，是介于政府與民間色彩之間的組織，主要職能包括研究本行面臨的問題，提出建議、出版刊物，有時也承擔課題，進行調查研究，有一定咨詢服務能力［15］。在社會經濟發展和國際化進程中，政府應積極培育行業協會的信息咨詢能力，充分發揮行業協會的智庫作用。具有一定的民間智庫的性質，但根據李學良［11］的研究中，能被稱為民間智庫的機構需具備法人實體資格，而作為掛靠組織的學會和協會，并不能歸屬于“智庫”范疇。

2.6中國特色社會主義新型智庫

中國特色社會主義新型智庫，是智庫在中國發展的特色產物，也是我國未來智庫發展的重要方向和目標，它是增強國家軟實力和推動科學決策、民主決策的一項重大而緊迫的任務。作為解決現有智庫缺乏國際影響力、缺乏能真正影響政府決策高質量智庫處境的手段，習主席在會議上指出要統籌推進黨政部門、社科院、黨校行政學院、高校、軍隊、科技和企業、社會智庫協調發展，形成定位明晰、特色鮮明、規模適度、布局合理的中國特色新型智庫體系，重點建設一批具有較大影響和國際影響力的高端智庫，重視專業化智庫建設［16］。對于智庫相關概念的分析，明確是否歸屬智庫范疇，有利于中國特色新型智庫體系的形成。

3　結語

通過智庫概念的分析，找出中國特色的智庫應具備的多元化內涵和特點，同時，對相關概念是否屬于智庫范疇進行界定，拓展出智庫在不同層析的發展空間，嘗試為中國特色社會主義新型智庫體系的形成和服務水平的提高產生一定影響。

參考文獻：

［1］王佳寧，張曉月.智庫的起源、歷程及趨勢［J］.重慶社會科學，2012（10）:102-109.

［2］帕瑞克·克勒納，韓萬渠.智庫概念界定和評價排名:亟待探求的命題［J］.中國行政管理，2014（5）:25-28、33.

［3］袁鵬.美國思想庫:概念及起源［J］.國際資料信息，2002 （10）:1-5.

［4］陳卓武，韓云金，林逢春.試析美國思想庫的運行機制——兼論其對中國發展思想庫的啟示［J］.華南農業大學學報（社會科學版），2007（1）:54-58.

［5］承婧.政府的外腦:美國思想庫取得成功的制度性分析［J］.社科縱橫，2007（2）:44-45.

［6］王莉麗.中國智庫思想市場的培育與規制［J］.中國人民大學學報，2014（2）:83-88.

［7］徐曉虎，陳圻.智庫是什么—關于智庫研究的新觀點［J］.城市觀察，2012（1）:188.

［8］2013年中國智庫報告—影響力排名與政策建議［R］.中國科技信息，2014.

［9］浦江客.智庫，智慧之庫［J］.社會觀察，2015（2）:1.

［10］為什么中國缺蘭德公司這樣的智庫［EB/OL］Available：http://hujiujiu.baijia.baidu.com/article/14891

［11］李學良，常鳳亮，李福剛，欒琮聰“.民間智庫”的特性、組織形式及概念初探［J］.學理論，2012（15）:43-44+90.

［12］新聞資料：非政府組織的興起與概念界定［EB/OL］．http://news.ifeng.com/mainland/special/2010lianghui/redianjiedu/ shiyedanweigaige/201003/0313_9666_1574209.html

［13］公益時報：民間智庫與NGO區別［EB/OL］.Available：http://www.fctacc.org/56628.html

［14］宋秀芳.簡述學會與行業協會的區別［J］.學會，2003 （8）:36.

［15］要充分發揮行業協會的智庫作用［EB/OL］. Available：http://www.scmfair.com/association_oynamic/3174.html

［16］苗樹彬.努力建設高端社會智庫［J］.中國黨政干部論壇，2015（1）:21-24.

Think Tank Related Concept Analysis

Liu Yong1Zhou Wendi2
（1.Zhengzhou Institute of Aeronautics Industry Management, Zhengzhou Henan 450015；2.Zhengzhou University, Zhengzhou Henan 450001）

Abstract：Based on the discrimination and analysis of think tank concept at home and abroad, this article put forward the understanding of think tank and briefly analyzed the related concepts of think tank in order to clarify the relationship between and think tank concepts, thus providing reference for basic theoretical research of think tank to lay foundation for the improvement of the level and sustainable development of Chinese think tank.

Keywords：Think tank；Concept; Analysis

作者簡介：劉永（1962.6-），男，博士，教授，研究方向：網絡信息資源管理；周文迪（1989.10-）女，碩士研究生，研究方向：網絡信息資源管理。

基金項目：國家社科基金項目“智慧城市背景下的檔案信息化研究”（14BTQ070）；國家檔案局科技計劃項目“數字檔案資源云存儲策略研究”(2012-X-34)；河南省科技廳重點科技攻關項目“航空港地面目標視頻信息智能分析與公共安全情報服務”（152102310370）。

收稿日期：2015-8-8

［中圖分類號］F299.2

［文獻標識碼］A

文章編號：1671-0037（2015）10-48-4