農業勞動力代際轉換危機：概念界定與研究述評

韓占兵

（黃淮學院，河南駐馬店 463000）

農業勞動力代際轉換危機：概念界定與研究述評

韓占兵

（黃淮學院，河南駐馬店 463000）

農業勞動力代際轉換危機主要指新生代農業勞動力嚴重匱乏，無法滿足農業生產所需勞動力正常新老更替現象。國外學界對此問題研究主要集中在農業勞動力代際轉換危機的形成機理、影響效應、應對策略等方面；國內學者研究主要集中于農業勞動力代際轉換危機的基本內涵、原因、影響、對策以及務農意愿等方面。通過概念界定梳理國內外研究成果，以期理性認識我國當前農業發展面臨的新形勢與新問題。

農業生產主體；代際轉換危機；研究述評

一、引言

勞動力是物質財富創造的主要源泉，是人類經濟社會發展的核心要素。農業勞動力是農業物質資料生產的重要基礎，直接決定農業發展水平。改革開放以來，隨著城鎮化和工業化進程的加快，我國農業勞動力數量急劇縮減，農業勞動力弱質化趨勢凸顯。在“城鎮拉力”和“農村推力”的共同作用下，大量農業勞動力持續向城市二三產業轉移。一定程度上緩解了我國長期存在的農村勞動力過剩問題，同時也為城市經濟的快速發展提供了低成本的人力資源。但是，農村青壯年人口的過度流失也造成農業勞動力斷層問題。特別是近年來，農村人口老齡化與女性化、農村空心化和農業生產副業化為表征的農業勞動力代際轉換危機問題日益突出。客觀上，農業勞動力代際轉換危機的加速蔓延是市場機制配置勞動力資源的直接體現，是城鄉收入差距背景下經濟理性人按照勞動收益最大化原則自由就業決策的結果，同時也是中國農耕文明向現代工業文明轉化的必經階段。但農業勞動力代際轉換危機給現代農業可持續發展和國家糧食安全帶來空前挑戰。因此，國內外理論界對農業勞動力代際轉換危機問題展開深入研究，取得諸多研究成果并提出許多重要觀點。

二、相關概念界定

（一）農業勞動力

農業勞動力一般是指能參加農業勞動的勞動力的數量和質量。農業勞動力配置狀況會隨著經濟發展階段不同而出現劇烈變動。結合農業發展不同階段的現實要求，農業勞動力的動態演變具有如下特點：

首先，農業勞動力的數量與質量決定農業生產狀況。農業勞動力數量一般用來衡量一個國家或地區擁有實際農業生產者的豐裕程度，既包括具備勞動條件和能力的適齡農業從業者數量，也包括已經超過勞動年齡或者低于勞動年齡的實際農業生產者數量。農業勞動力數量主要受社會、經濟、文化和自然等因素的綜合影響，充足的勞動力數量是農業可持續發展的重要保障。農業勞動力質量是對農業勞動者自身勞動熟練程度、身體條件、文化程度和技術應用情況的綜合評價。高質量的農業勞動力是傳統農業向現代農業跨越的支撐力量。一般而言，農業勞動力質量會因技術進步和知識水平的提高而上升，因此，人力資本投資對于提高農業勞動力質量作用顯著。

其次，農業勞動力配置狀況會隨著經濟發展階段不同而出現劇烈變動。在經濟欠發達階段，農業經濟占據國民經濟主體地位，與此相對應，農業勞動力充裕且呈剩余狀態。隨經濟進入發達階段，工業化和城鎮化開始起步，城市二三產業日益繁榮，農業勞動力逐步向非農產業轉移，農業勞動力數量開始衰減，青壯年農業勞動力匱乏現象逐漸顯現。即農業勞動力的跨產業遷移是市場經濟條件下勞動力資源優化配置的必然結果[1]。實際上述規律已被劉易斯、費景漢和拉尼斯、喬根森等著名發展經濟學家反復論證。

最后，農業勞動力的供求平衡在動態變化中實現。農業勞動力的需求與供給受多種因素綜合影響。如表1所示，農業勞動力需求主要受季節性、農業資源稟賦、人口狀況等因素影響。而農業勞動力供給則主要受農業生產收益、人口政策、非農產業發展等因素影響。在傳統農業向現代農業轉型時期，農業勞動力的供求失衡矛盾突出。因為，現代農業的發展會帶來先進農業技術應用和生產工具創新，提升了對高質量農業勞動力的需求。而傳統的農業勞動力供給一直處于低端水平，再加上農業生產過程的復雜性決定農業勞動力素質無法快速整體提高，這一系列綜合因素導致農業勞動力有效供給不足，農業勞動力的供求失衡矛盾加劇。

表1　農業勞動力需求與供給狀況主要影響因素的比較

（二）農業勞動力老齡化與女性化

農業勞動力老齡化是指隨著工業化與城鎮化進程的加快，大量青壯年農業勞動力向城市二三產業轉移，老年農民成為農業生產主力軍的社會現象。客觀而言，農業勞動力老齡化是城鄉二元經濟轉換對農村人口結構深刻影響的顯著表現，是人口與經濟發展相互作用的系統性復雜變化。因此農業勞動力老齡化是農業勞動人口遷移和非農就業市場競爭共同作用的結果，是城鎮化加速影響下的長期性農業人口變化趨勢。在可預期的未來，老年農民陸續退出農業生產，可能會對中國農業勞動力比重大幅下降產生重要作用[2]。對于農業勞動力老齡化的影響，應從正反兩方面辯證認識。負面看，農業勞動力老齡化阻礙農業科技成果的推廣應用，延緩自給自足式小農經濟的衰亡，制約農業現代化的快速推進；正面看，老年農民的大量存在是對農村空心化背景下糧食生產的穩定支撐，客觀上使得精耕細作的傳統種植經驗得以延續和保留，對部分耕地的非糧化和非農化沖擊形成一種抑制作用。再則，一定程度上，農業勞動力老齡化也為推進土地流轉，進而實現適度規模經營提供了歷史機遇。所以，既要認識到農業勞動力老齡化對農業發展帶來的諸多不利影響，也要積極利用農業勞動力老齡化的正向效應，科學應對農業勞動力老齡化的挑戰。

目前，學術界對于農業勞動力女性化現象尚無統一的理論界定。文華成認為，農業勞動力女性化就是從事農業生產的女性勞動者比重高于男性勞動者的現象[3]。本質上，農業勞動力女性化是一種農業實際從業者的性別失衡狀態，是城鎮化與工業化過程中男性農業勞動力“脫農”傾向加劇的必然結果，根本原因在于農業比較收益偏低的現實和女性弱勢的角色定位。現實中，由于農村婦女持家養老的角色定位，使其背負著養育兒女和贍養老人的責任，再讓其承擔農業生產的重任，難度更大。繁重的負擔使女性農業勞動力基本無暇接受農業新知識和新技術，更不具備學習農業技能的動力，其本身勞動質量難以提高。胡玉坤的調查也印證，女性農業勞動力較多偏重通過加大肥料投入提升農業產出，并不注重農業生產技術的利用[4]。所以，雖然農業勞動力女性化是城鎮化背景下農戶自身對務農與務工進行分割，進而追求利益最大化的結果。但總體而言，農業勞動力女性化加重了農業生產者的弱質性，不利于農業生產效益的提高和農業可持續發展。

（三）新生代農業勞動力

新生代農業勞動力是相對于壯年和老年農業勞動力而言的青年勞動群體。對“青年”的界定，衡量標準不一。世界衛生組織（WHO）把44歲以下人群界定為青年人，聯合國教科文組織劃分青年的年齡界限是16～45周歲，而中國國家統計局把年齡處于15～34歲之間的人界定為青年人。根據中國農業勞動力實際狀況，本文采用國家統計局標準。即把新生代農業勞動力界定為1980年以后出生，完成義務階段教育而未進入大中專院校深造，正在或即將從事農業生產經營的新一代農民。新生代農業勞動力普遍成長于中國城鎮化和工業化進程加快的時代背景下，其優點是文化程度較高、市場觀念較強、自我發展意識不斷提高；缺點是家庭本位弱化、厭農思想嚴重。思想觀念上的障礙使得該群體寧愿外出務工也不愿經營農業生產，導致其對現代農業發展的機遇認識不足。客觀而言，雖然近年來農業生產效率逐漸提高，勞動力要素在農業生產中的作用不斷下降，但在農村保持一定數量的新生代農業勞動力不僅必要且重要。因為農業勞動力的動態平衡在新老交替中實現，需要不斷注入新鮮血液。所以，新生代農業勞動力是中國未來農業生產的主力軍，同時也是推進中國農業現代化和保障國家糧食安全的基礎支撐力量。

三、國外學者的相關研究

在過去半個多世紀里，國外學術界對城鎮化背景下農業勞動力代際轉換危機的研究成果較豐富。總體上，研究焦點集中在農業勞動力代際轉換危機的形成機理、影響效應、應對策略等方面。

（一）形成機理研究

對于農業勞動力代際轉換危機的形成機理，William Petty最早從比較利益角度，考查農業勞動力向非農領域流動的動力基礎[5]。他認為，不同部門間經濟利益的差別是造成農業勞動力流動的根本原因。Adam Smith則從市場分工的角度指出，農業勞動力代際轉換危機是商品經濟發展過程中社會分工深化的必然結果[6]。Ravenstein在數據分析的基礎上，運用人口學相關理論，對勞動力流動規律進行研究[7]。William Arthur Lewis開創了二元經濟結構視野下研究農業勞動力轉移的新范式，創立勞動力轉移的二元經濟模型[8]。D.J. Bague對影響農業勞動力遷移的因素進行系統分析，并完整建立推-拉理論[9]。他認為，在勞動力本身具有自由決策、信息透明和理性引導的條件下，其遷移行為是由遷出地的“推”“拉”因素和遷入地的“推”“拉”因素互相制約、互相作用的過程。同時，費景漢和拉尼斯在修正劉易斯模型的基礎上提出“費-拉二元模型”[10]。Stark把家庭作為決策單元，論證了農戶根據收入最大化和風險最小化的衡量準則決定其成員是否流動[11]。Piore研究認為，工業化社會產生的勞動力需求是二元經濟中農業勞動力代際轉換危機的壓力來源[12]。

（二）影響效應研究

二元經濟引發的農業勞動力代際轉換危機對農業生產的影響也成為國外學術界的研究熱點。William Arthur Lewis、Fei C H和Ranis G等研究認為，農業剩余勞動力的大量存在，不利于提高農業生產率，使農民收入徘徊于低水平，所以農業勞動力代際轉換危機不會對農業生產形成負面影響[8,10]。但Rozelle等的研究成果與上述觀點相左[13]。他認為，農業勞動力代際轉換危機對農業生產產生的影響具有復雜的兩面性。其一，農業勞動力流出減少農戶的有效勞動力投入，對農業生產形成負向影響，不利于農業生產效率的提高；其二，農業勞動力流出能夠顯著增加農戶的非農收入，進而提升整體收入水平。Lipton對農業勞動力代際轉換危機持悲觀看法，他認為農業有效勞動力流出會造成青壯年農業勞動力的短缺，而且農戶家庭會由于非農收入增加而導致土地拋荒，因此農業勞動力外流會負向影響土地耕種[14]。M.P.A.Todaro以統計分析為基礎研究發現，農村優秀人才總是占據外流農業勞動力的主體，造成農村高素質勞動力匱乏，對農業生產造成不良影響[15]。

（三）應對策略研究

部分學者主張通過提升現有農民的人力資本投資水平應對農業勞動力代際轉換危機[16]。Schultz的經典著作Transforming Traditional Agriculture寫到：提高農村居民的人力資本投資水平對構筑農民收入增長的長效機制、增強農民的自力更生能力可起到至關重要作用。Willard Wesley Cochrane針對美國青壯年農業勞動力不足的現實，研究提出通過大幅提高土地規模化和機械化水平應對農業勞動力的匱乏[17]。R.D.Rodefeld提出加大財政支持和金融支持政策力度，保障農業生產的職業吸引力，進而保證部分青壯年勞動力選擇繼續留在農村從事農業生產[18]。速水佑次郎和神門善久結合日本應對農業勞動力代際轉換危機的成功經驗，研究認為，農戶兼業化生產行為可以暫時緩解青壯年農業勞動力不足的壓力，提升日本農民的總體收入水平[19]。

四、國內學者的研究進展

綜觀研究農業勞動力代際轉換危機的國內文獻，成果多分布于經濟學界、人口學界、地理學界和政治學界。經濟學界對農業勞動力代際轉換危機的相關研究成果豐富，主要集中在農村人口老齡化[20-23]和女性化[3,24-25]對農業生產的顯著影響、農業勞動力代際轉換危機背景下“誰來種地”問題的探討[26-28]、“農民荒”的應對策略[29-31]、農業勞動力代際轉換危機對保障國家糧食安全和農產品有效供給的影響等方面[32-33]。同時，部分學者對農業勞動力大量流出背景下農業發展與城鎮化的相互作用機制[34-35]、農村空心化下的土地資源配置等問題也有深入研究[36-37]；人口學界把農業勞動力代際轉換危機定性為人口空心化，研究成果主要涵蓋農村人口空心化的形成路徑與總體態勢[38]、農村人口空心化的挑戰與應對策略[39]、影響因素[40]、治理模式[41]、人口空心化的影響效應[42]和社會風險[43]等方面，當然，諸如農村人口空心化背景下的公共產品供給[44]、農村人口轉移程度[45]、農村人口回流[46-47]等問題也被人口學界關注；地理學界側重從經濟地理角度出發，探討空心村的形成機理與動態演進過程[48-49]、空心村的空間格局現狀與土地資源整治[50-52]、空心村的負向影響與應對策略[53-54]等問題；政治學界則關注農業勞動力代際轉換危機背景下的農民組織化發展難題、農村公共治理障礙及公共服務調整、文化建設困境等問題。綜上，國內學術界研究成果主要集中在以下幾方面。

（一）基本內涵研究

目前，因研究背景與學科的不同，學術界尚未對農業勞動力代際轉換危機的基本內涵統一界定。多數學者從“農村空心化”“人口空心化”“農民荒”“農民老齡化”“農民女性化”和“農民職業化”等概念出發，對農業勞動力代際轉換危機的不同內容均有探討。地理學界傾向從村莊的空廢與異化、聚落空間結構布局的閑置、內外空間形態由核心到邊緣的分化、地域空間系統的動態演化等角度闡釋[55]。而經濟學界和人口學界側重從勞動力遷移、農業勞動力供求失衡、農村人才流失、農村人口資源匱乏等視角界定[56]。

事實上，“代際轉換”是社會學概念，主要指上一代將積累的技能、經驗、財富、文化和觀念等傳給下一代的過程。在管理學中，“代際轉換”常用來研究家族式企業中兩代管理人的繼承問題。所謂代際轉換危機，指某一行業中勞動者上下代之間相互接續的斷層，即上一代勞動者的職業積累無法順暢地傳遞給下一代的不良狀況。而農業勞動力代際轉換危機主要指新生代農業勞動力嚴重匱乏，無法滿足農業生產所需的勞動力正常新老更替現象。農業勞動力的世代更替是農業生產經營活動得以持續的必要條件。當高齡化和弱質化的農業勞動力接連達到必須放棄土地耕種的年齡界限時，新生代農業勞動力必須及時給予補充，但如果可更替的青年勞動力嚴重不足，農業勞動力代際轉換危機必將發生。農業勞動力代際轉換危機嚴重威脅農業生產的可持續發展，對糧食安全和農業現代化轉型提出嚴峻挑戰，對農業經濟發展乃至國民經濟健康發展具有深遠影響[13]。

綜上，應關注農業勞動力代際轉換危機的三個特點：首先，農業勞動力代際轉換危機具有長期性和復雜性。本質上，此危機是農業勞動力的主動退出行為，背后是經濟利益的驅使動力。所以，在城鄉收入差異未改變情況下，青壯年農業勞動力的過度“脫農”行為很難通過農業政策調節。近年來，國家通過財政和金融手段，強化政策支持農業發展力度。據財政部統計，2009—2013年間，中央財政對“三農”總投入達到4.47萬億人民幣，年均增長23.5%。但是，上述惠農政策的實施未能阻擋青壯年農民脫離農村的步伐。因此，農業勞動力代際轉換危機將是伴隨中國工業化和城鎮化全過程的現象，直至城鄉要素收益實現平衡為止。其次，農業勞動力代際轉換危機具有必然性。是中國二元經濟結構轉換進程中勞動力結構調整的必然現象，代表農耕文明向工業文明演化的歷史趨勢。最后，農業勞動力代際轉換危機具有兩面性。一方面對中國現代農業發展和農產品的有效供給造成不利影響，另一方面也在客觀上為降低農村人口，進而提升土地規模化經營水平和農民收入提供歷史機遇。上述三點也是理性看待農業勞動力代際轉換危機的思想基礎。

（二）原因與影響研究

眾多學者認為，城鄉勞動力收益率差異是造成農村青壯年勞動力流失，從而導致農業勞動力代際轉換危機的主要因素。范曉非、王千、高鐵梅持同樣觀點，以托達羅模型為基礎，利用中國健康營養調查（CHNS）數據實證分析，研究得出在我國農業勞動力代際轉換危機的諸多影響因素中，預期城鄉收益率差異居于最重要地位[57]。徐育才在“推拉模型”基礎上，提出“三力模型”，即市場因素、政治與行政制度安排和勞動者能力是導致農村青壯年勞動力遷移行為的三大因素，并最終造成農業勞動力結構失衡[58]。

對于農業勞動力代際轉換危機的影響，多數學者認為，農業勞動力代際轉換危機嚴重威脅中國現代農業的可持續發展和國家糧食安全的切實保障。部分學者認為，近年來，中國城市二三產業的青壯年勞動力需求日益龐大，且隨著“民工荒”的出現，勞動力工資價格上升趨勢明顯，吸引大量高素質農業勞動力脫離農業、放棄土地，這直接導致留守農村勞動力趨于老齡化、無序化和脆弱化。農村人口的萎縮和斷層造成土地利用率降低、農技推廣不暢、農產品有效供給基礎不穩，嚴重威脅糧食安全[59]。

另外，部分學者將研究視角放在農業勞動力代際轉換危機背景下“誰在種地”的問題上。周慶行以重慶市典型區縣為調查樣本，通過數據對比分析，發現該區域老年人和婦女正承擔絕大部分的農業生產任務。農業勞動力老齡化和女性化程度正逐步加深，且呈加速趨勢[60]。同樣，李旻、趙連閣以遼寧省農調隊的連續跟蹤調查數據為基礎，實證研究農業勞動力代際轉換危機背景下的農業生產主體狀況，遼寧省農業勞動力的老齡化和女性化趨勢明顯，且對農業生產存在負向影響[61]。朱啟臻、楊匯泉實地調研發現，在農村，留守老人和婦女從事農業生產比重高，且粗放經營、間歇性撂荒和單一化種植趨勢明顯，中國農業生產主體的現實狀況不容樂觀[62]。

（三）農民務農意愿研究

國內學者對于農戶勞動選擇行為的研究焦點集中于農民非農就業決策和農村勞動力遷移上，而忽視了轉型期青壯年農村勞動力留農、務農領域。近年來，隨農業勞動力代際轉換危機加劇，國內部分學者逐漸將研究重點轉向如何留住農業生產人才方面。楊東朗，吳正安利用人力資本理論討論在轉型期影響中國農村勞動力務農意愿的因素，提出鼓勵農村勞動從事農業生產的相關建議[63]。鄔欣言，李小紅針對新生代農民務農意愿與耕地拋荒現象展開問卷調查，發現經濟理性和情感是影響新生代農民務農意愿的兩大主要因素[64]。范明，張靜雯實證分析家庭社會資本對大學生農村就業意愿的影響[65]，結果表明，家庭社會資本對大學生去農村的就業意愿、最低工資價位和職業選擇的影響顯著。綜上，國內關于務農意愿研究現狀：多是粗略地以農村勞動力為分析對象，而專門以“新生代農民”為研究樣本的學術成果不多。另外，缺乏對務農意愿的分層次研究。

（四）應對策略研究

從可持續發展和代際交替理念出發，國內學術界從不同層面提出應對農業勞動力代際轉換危機的政策建議。劉建和研究提出，要通過土地集中和規模化經營提高農民收入水平，激勵高素質青年勞動力從事農業生產，進而改善現有農業勞動力結構[66]。劉遠風主張一方面政府要轉變農業定位，應將農業由生存型邊緣化產業定位為發展型利潤導向性產業，進而改變農村資本單入流向城市的局面；另一方面通過提升農業技術和機械化水平，推進生產要素替代，降低土地耕種對勞動力的依賴程度[37]。黃祖輝、俞寧建議通過培育專業大戶、家庭農場、農民合作社等新型農業經營主體，提高農業勞動力的組織化程度[67]。楊繼瑞主張推進農民由“身份”到“職業”的轉換，使農民回歸職業屬性，通過新型職業農民培養，適應農業現代化對高素質農業勞動力的要求，鼓勵有志青年投身農業、扎根農業[68]。何小勤建議發展適度規模的高效農業，提升農業效益對青壯年勞動力的吸引力，通過系統化人口與經濟政策調整，推動農業可持續發展[69]。

五、未來研究展望

綜上所述，盡管不同領域學者對農業勞動力代際轉換危機的相關問題均有研究與成效，但缺乏對農業勞動力代際轉換危機的直接考查。這些研究以單一維度為基礎，分散于不同學科，缺乏系統性和邏輯性整合，且未將農業勞動力代際轉換危機放到工業化、城鎮化和農業現代化的動態協調進程中考慮。受主客觀條件限制，現有研究存在諸多不足：第一，現有研究主要從經濟學視角，經濟人理性思維出發，探討農業勞動力代際轉換危機問題。但是，農業勞動力代際轉換危機是系統復雜的社會發展問題，如果僅限于經濟學學科范圍，該問題過于簡單化。事實上，農業勞動力代際轉換危機問題涉及人口學、社會學、政治學等眾多學科，需要在廣范圍、深層次深入研究。第二，盡管現有研究成果對農業勞動力代際轉換危機形成機理的宏觀分析，由于部分作用因素難以量化，加上統計數據不易獲取，影響對農業勞動力代際轉換危機形成機理的實證研究。量化數據的缺失導致無法比較形成機理中眾多因素的影響程度，研究成果說服力不足。第三，現有部分成果雖有實證研究，但樣本數據采集略顯不足，調查區域較狹窄，問卷內容涵蓋范圍較有限，對實證分析的科學性造成一定影響。隨著城鎮化和工業化進程的推進，農業勞動力代際轉換危機問題將更加凸顯，與之相關問題的研究有待進一步拓展和深化。因此，未來應以宏觀視野和微觀思考為基礎，構建全新的農業勞動力代際轉換危機研究框架與范式，對中國農業勞動力代際轉換危機的歷史演變、發展現狀、形成機理、影響因素、正負效應、動態機制以及破解模式進行系統研究，以揭示二元經濟結構轉換歷史進程中農業勞動力的內在變遷動力和未來發展趨勢。

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F323.6

A

1672-3805(2015)06-0059-08

2015-11-01

教育部人文社會科學研究一般項目“中國農業接班人危機：形成機理、動態演進與破解之道”（14YJC790042）；河南省哲學社會科學規劃項目“河南省農業勞動力代際轉換危機研究”（2015CJJ089）；河南省高等學校重點科研項目“基于跨期限動態演進視角下河南省‘農民荒’問題研究”（15A790019）

韓占兵（1982-），男，黃淮學院經濟管理系講師，博士，黃淮區域發展研究中心副主任，研究方向為農業經濟理論與政策、農村金融與財政。