我國探礦權物權性流轉存在的問題及完善

王澤功

摘 ?要：探礦權物權性流轉是探礦權流轉的主要方式。我國探礦權物權性流轉中存在市場不明、產(chǎn)權不清、主體不全和監(jiān)管不實等問題。探礦權物權性流轉完善應當強化探礦權的物權性質，完善探礦權轉讓、入股、抵押和登記制度。

關鍵詞：礦權物權性流轉;制度完善

一、探礦權物權性流轉的涵義

探礦權流轉是指探礦權人依法將探礦權轉讓、出租、入股以及在其上設定其他負擔等各種法律行為的總稱。流轉后最典型的法律效力是探礦權主體的變更或者探礦權的權利內(nèi)容發(fā)生變化。

探礦權的物權性流轉是指探礦權人對其探礦權作出處分行為而產(chǎn)生探礦權移轉他人或被設定權利負擔的物權變動效力的流轉形態(tài)。探礦權的物權性流轉主要包括轉讓、入股和抵押。探礦權轉讓是指探礦權人通過與受讓人簽訂轉讓協(xié)議，將探礦權移轉于受讓人而發(fā)生物權變動效果的流轉。探礦權入股是將探礦權作價出資，出資到股份制企業(yè)或股份有限公司或者其他合作經(jīng)營中，原探礦權人取得股份制企業(yè)及股份有限公司的股份或者合作經(jīng)營收益。探礦權抵押是指探礦權人與抵押權人簽訂抵押協(xié)議為債務或者融資提供擔保。

二、探礦權物權性流轉存在的問題

探礦權具有財產(chǎn)權利的屬性，是建立探礦權一系列法律制度（包括探礦權的有償取得和轉讓）的基礎。如學者所說：“權利的可轉讓性受到限制或禁止，就會導致產(chǎn)權的殘缺。有財產(chǎn)收益權而無財產(chǎn)控制權的人不會或疏于考慮資源的損耗且對財產(chǎn)實行掠奪性經(jīng)營，有財產(chǎn)控制權而無財產(chǎn)收益權的人就不會或疏于考慮資產(chǎn)利用效率。” [2]158我國探礦權轉讓的二級市場的建設仍然存在很多問題，主要表現(xiàn)為：

第一，與市場經(jīng)濟相適應的探礦權市場并沒有得以真正建立。在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制下，國家掌握著探礦所需要的信息與條件，不存在市場也不允許其他主題進入國家所控制的經(jīng)營之中。在探礦權的市場確立后，引導包括民營資本在哪的多種經(jīng)濟成份進入探礦領域，有利于加快礦產(chǎn)資源勘探和開發(fā)，有利于探礦權市場的建立和發(fā)展。但在探礦權市場競爭中，市場管制過分干涉市場競爭行為一直阻礙市場的發(fā)育與完善。第二，探礦權的產(chǎn)權界定不清。產(chǎn)權制度是經(jīng)濟運行的基礎。探礦權產(chǎn)權清晰是探礦權市場建設的一個基礎，但在我國現(xiàn)階段中，對探礦權的產(chǎn)權仍然界定不清。這存在多方面的原因：一方面，由于制度的構建并不能保障探礦權的有效實現(xiàn)，如《物權法》將探礦權作為一種用益物權加以規(guī)定，但在實踐中如何進行權利的行使與保護還存在問題，探礦權的收益權保護還存在制度性的欠缺。另一方面，完整的地勘信息才能合理對探礦權進行評估作價，從而促進探礦權的流轉，但是由于探礦權所涉及的地質信息的歸屬不明，地方政府、礦產(chǎn)資源管理部門、地質調查部門以及商業(yè)性地勘部門都或多或少，或先或后，掌握著這些地質信息。加之在很多場合，探礦權的獲得者又是國有企業(yè)，使得探礦權的價格形成更難。第三，在探礦權市場管理手段中，偏重行政干預，使得探礦權市場不能真正建立。在探礦權市場的建立上，國家礦產(chǎn)資源管理部門采用的仍然是傳統(tǒng)的行政干預手段，在方式上，對市場的干預更多是通過罰款、沒收等手段。而在探礦權轉讓中，更注重的是探礦權價款以及收費權的獲取，對探礦權市場建設的信息披露往往不足，甚至存在諸多暗箱交易等損害市場建設的行為，這些嚴重影響了探礦權二級市場平穩(wěn)、快速、穩(wěn)定發(fā)展。

三、探礦權物權性流轉制度的完善

（一）強化探礦權的物權性質。探礦權的物權屬性支持探礦權的流轉，但要提高探礦權的對世性和支配力，特別是防止公權對探礦權流轉的不當干預，要求對探礦權的財產(chǎn)性特別是物權性進行強化。強化探礦權的物權性，具體應作出以下完善：第一，強調探礦權的內(nèi)容法定，取消探礦權流轉中的不合理限制。第二，注意保護探礦權的動態(tài)財產(chǎn)性。第三，厘清探礦權與土地使用權的關系。通過這些措施，明確探礦權人與土地使用權人的關系，促進探礦權的有序流轉。

（二）完善探礦權轉讓制度。探礦權轉讓的條件，即符合何種條件才能將探礦權進行轉讓。應該從以下幾個方面對探礦權轉讓制度進行相應的改革：第一，提高探礦權審批的門檻。探礦權的進入涉及探礦權人的資金能力、法人資格、勘查技術能力以及探礦權合理配置、勘查礦種變更及探礦權轉讓等一系列問題，亟須從制度上予以規(guī)范。為了防止一些沒有資質的探礦權人取得探礦權，實現(xiàn)保障探礦權的勘探的正常行使。對探礦權的審批應該局限在部、省兩級。這樣杜絕不具有相應資質的探礦權人申請人亂勘亂采。要根據(jù)地勘單位的實際技術含量及業(yè)績，審查核定資質等級;勘查單位應具備與承擔的勘查項目數(shù)量相適應的勘查施工能力，不得將地質業(yè)務轉包給其他地勘單位，不得將勘查施工業(yè)務轉包給不具相應資質的單位施工。要嚴格實施勘查區(qū)塊退出制度，防止圈而不探，切實提高地質勘查工作的有效投入。第二，建立探礦權失權的標準。實踐中，一些公司為了炒作探礦權，圈而不探，按照現(xiàn)在法律規(guī)定，只需要繳納少數(shù)的礦山使用費即可，對于勘探的資金投入周期和投資比例，以及探礦權人不能進行有效投資的法律責任規(guī)定不明確，達不到有效規(guī)制的目的。所以，在對礦產(chǎn)資源法及相關法律進行修改時，應規(guī)定探礦權人在取得探礦權之后，需要投入的工作和提交階段報告的期限，逾期應視為自動放棄探礦權。第三，進一步完善探礦權的評估制度。盡管《探礦權采礦權評估資格管理暫行辦法》規(guī)定了礦業(yè)權的評估辦法，但是這些規(guī)定只是原則性的，對具體評估的方法、評估的程序以及評估人的責任缺乏具體規(guī)定。由于探礦權評估與一般評估相比，很難確定一套可以通用的標準。評估價格難以與市場價格接近，易造成主觀抬升礦業(yè)權價格，實際操作難;礦業(yè)權評估定價受多種因素影響。目前實行的評估方式不能適應市場發(fā)展的需要，缺乏科學的評估方法和評估制度。不能起到投資或者出讓定價的參考作用;礦業(yè)權評估機構行業(yè)規(guī)范不健全，對礦業(yè)權評估師等資質人的法律約束不夠，一些評估機構違規(guī)運作，評估結果的隨意性很大，為了進一步規(guī)范礦業(yè)權評估管理工作，根據(jù)《探礦權采礦權轉讓管理辦法》的規(guī)定，凡涉及國家出資或部分國家出資、或在國家出資勘查形成的礦產(chǎn)地上（包括部分）繼續(xù)勘查形成的探礦權，轉讓底價需經(jīng)有資質的礦業(yè)權評估機構評估。評估不應該由當事人進行選擇而應該由國土資源廳統(tǒng)一采用公開、公正形式確定評估機構并進行委托，評估費用由國土資源管理機關支付，而不應由相應的機構直接支付，評估的結果必須經(jīng)過國土資源管理機關的確認。第四，完善探礦權轉讓的信息披露制度。建立一個公開、公平、公正的探礦權市場交易制度非常重要。有效的信息公開是探礦權市場有效運作的關鍵因素。對地勘信息的公開，這是形成探礦權價款的關鍵。通過最優(yōu)信息公開度的把握來強化主體競爭，這是達到市場有效運作的手段，政府代表國家壟斷性地擁有探礦權的信息公開權，為了保證探礦權市場的最優(yōu)配置，就必須適度公開相關信息。筆者認為，建立完整的探礦權相關信息披露制度，應包括三個方面的內(nèi)容。一是申請?zhí)降V權時信息應當公開。二是探礦權人行使勘探的信息披露。三是勘探報告的信息公開，杜絕勘查報告弄虛作假的問題。第五，要依法嚴格規(guī)范探礦權轉讓的法律程序。基于探礦權的特許物權的性質，探礦權的轉讓需要經(jīng)過嚴格的程序限制。其一，對轉讓方進行審查，看是否履行了探礦主體所應當承擔的法定義務，如最低投入額是否完成，對環(huán)境的破壞是否已經(jīng)恢復等。其二，要對受讓方的資質進行審查，看是否在技術能力、資金條件方面符合法律要求。其三，探礦權的轉讓，除了要求雙方當事人簽訂合同之外，還需要依照法律規(guī)定履行相關的登記手續(xù)。

（三）完善探礦權入股法律制度。厘清探礦權入股的法律性質，有利于明確探礦權入股的法律后果。無論采取何種入股方式，都應當方式物權移轉的效果。從現(xiàn)有法律法規(guī)的規(guī)定看，依據(jù)《礦產(chǎn)資源法》和《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》，目前探礦權的作價出資，主要是將探礦權作價投入企業(yè)，并按出資數(shù)額享有相應股權。探礦權入股相對于其他入股方式存在的風險更大，在實施層面上也是困難重重。為了給實踐中各種不同形式的探礦權入股從法律上進行規(guī)范，有必要從以下幾方面進一步完善：一是探礦權入股對于雙方都是一種風險投資行為，應當提高投資各方的風險意識和抗風險能力。探礦權作為一種動態(tài)財產(chǎn)權，其價值存在變動性，一旦作為股權，作為投入方將失去探礦權增值所帶來的經(jīng)濟利益。為了防止雙方利益過分失衡，可以約定利益保有制度，當探礦權實現(xiàn)價值過分高于出資時的作價的，原探礦權人可以取得超過作價部分;當探礦權實現(xiàn)價值過分低于作價的，原探礦權人應當補齊相應的出資差額。二是對股份流轉作出限制。其他財產(chǎn)入股，由于不受財產(chǎn)流轉限制，其入股股份可以進行自由流轉。當前探礦權入股本身處于市場的試驗階段，大多不允許探礦權股份的流轉和退股，這與市場經(jīng)濟對股權的流動性原則不相符合。本文認為，基于探礦權財產(chǎn)的動態(tài)性，對退股和股份流轉作出合理限制是必要的，原則上不允許退股，除非章程另有規(guī)定，即使退股也只能退回相應價值的貨幣，而不允許探礦權的退出。

（四）完善探礦權抵押制度。抵押是物權實現(xiàn)其流轉價值的最主要的方式，我國立法確認了探礦權的抵押，但是，實踐中探礦權抵押卻很少。根據(jù)擔保物權法的基本原理，抵押是以抵押物的交換價值作為擔保的，因此，抵押物必須具有可流通性。但是，相對于轉讓而言，抵押物的可自由流轉程度底，其主要原因是因為不同于其他抵押物處分中對受讓人資格沒有特別要求，但處分作為抵押物的探礦權時，受讓人往往由于各種限制，造成參與競買的人很少。因此，要解決目前探礦權抵押率低的現(xiàn)象，首先，要從立法上取消對探礦權受讓人資格的限制。其次，要完善與抵押相關的配套制度，如探礦權抵押登記制度、探礦權的評估制度。

參考文獻：

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