企業項目風險管理中風險識別的新方法

尤小波

摘 ?要：在項目管理過程中存在許多不確定性因素，往往一些因素的變化會對整個項目產生重大影響，如何準確地識別項目中的各種風險是項目風險管理中的關鍵問題。本文以項目實現過程的費用、進度為研究對象，利用系統動力學模型描述了項目過程，并揭示了復雜因素的變化對項目的影響，進而從中識別可能引起風險性后果的關鍵因素。

關鍵詞：項目風險識別;系統動力學;動力學模型

一、引言

隨著社會的發展和科學的進步，項目管理已成為一種重要的管理模式。在項目實現過程中，往往會遭遇很多風險和干擾因素，為了實現對項目目標的主動控制，項目管理者就必須對各種可能發生的情況做到防患與未然，以避免和減少損失。項目風險識別是在信息不清楚、不完全和不準確的情況下識別風險因素的過程。在這種情況下，風險分析人員不可能完全按照邏輯推理得出結論，只能用一些定性的、模糊的方法來對實際情況分析、模擬、仿真和判斷。

現有分析方法主要有檢查表法、流程圖法、情景分析法、SWOT分析法、財務報表法、專家經驗以及數據挖掘法等，他們存在的不足之處主要表現在以下幾個方面：①對歷史數據的收集要求盡可能的全面，需要大量的材料，②對風險的識別往往局限于細節，而忽略了各因素間的綜合作用對整個項目風險的影響。③對與人有關的風險因素關注不夠，往往有時人的因素會對整個項目影響巨大。

針對以上分析，本文提出了利用系統動力學進行風險識別的方法。該方法可以對隨時間變化的風險因素進行仿真，針對項目進行中存在的問題，從項目的整體觀出發，用很少的數據來進行仿真，從而可以從中識別可能引起風險性后果的關鍵因素。

二、系統動力學

系統動力學（system dynamics， 簡稱SD），由MIT著名學者Jay W. Forrester教授于1956年創立，它是一門分析研究信息反饋系統的學科，以現實存在的系統為前提，根據歷史數據、實踐經驗和系統內在的機制關系借助計算機模擬建立起動態仿真模型，對各種影響因素可能引起的系統變化進行試驗，從而尋求改善系統行為的機會和途徑，特別注重研究系統內部的非線性相互作用、協同以及延遲效應等問題。這種方法在建模時借助于流圖，其中流位變量、流率變量、輔助變量等都具有明確的物理（經濟）意義，是一種不需在真實系統上試驗，節省人力、物力、財力和時間的科學方法。

三、項目風險識別的系統動力學模型

本文以項目實現過程的費用、進度為研究對象，對系統動力學在項目管理的風險識別中的應用進行了一般意義上的探討。建模、分析和仿真采用的是Vensim PLE軟件。

（一）系統邊界的確定。影響項目費用和進度的因素有很

多，但并不是所有的風險影響因素都將被納入動力學模型分析，一方面由于模型設計的簡化，另一方面部分影響因素屬于不可控風險因素，如政治因素、經濟周期等。確定全部因素的原則是：①力圖反映項目費用子系統和進度子系統之間的內在聯系;②與項目實際指標相符合。以某工程項目風險為例，風險因素主要有：1）設計缺陷，如設計方案不夠優化，工程總投資增加;

2）采用了新設備、新技術、新工藝和新材料可能造成的失誤;3）惡劣的現場地質條件和水文條件;4）由于最初決策的規模、決策變動（變動計劃、資金籌措方案的改變）、實施過程中資金短缺或資金鏈斷裂等造成項目決策失誤;5）政府或主管部門對工程項目的干預;6）后繼法規的變化，如環保要求等;7）招標失誤，如未能選擇理想承包人等;5）合同缺陷，如招標文件錯誤等;8）承包商缺乏合作誠意;9）材料、設備供應商履約不利或違約;10）經濟風險。針對項目的具體環境可以通過經驗和結合其他分析方法加入或刪掉風險因素。

（二）系統流圖模型的建立。項目風險管理系統動力學模型是通過因果反饋關系反映項目實施過程中各種因素的變化及相互影響。以工程風險為例。

首先從系統內部存在的基本過程入手，僅考慮人員變化與進度的關系時，基本變量有：人員數、每月進度、完成進度、剩余進度、不合格任務、返工等。上述變量間的相互作用及因果關系可以用圖1表示，人員增加，任務進展快，剩余進度少，對人員的需求就減少，因此回路是負反饋回路。

圖1 ?進度與人員數因果反饋回路圖

其次考慮到工作進度調整和經費開支的關系時，基本變量有每月進度、剩余進度、每月經費開支、經費開支、剩余經費、人均經費、工作效率、工作壓力等。他們之間的相互作用及因果關系可以用圖2表示。

圖2 ?每月進度與經費開支因果反饋回路圖

最后，將工程項目實際需要考慮的風險因素，添加到反饋回路中，再根據上述系統因果回路圖就可以建立起流圖模型。例如工程設計缺陷，最初規模變動，惡劣的環境造成進展速度放慢等風險因素。如圖3所示。

四、模型的仿真設計

對于項目風險來說，需要結合該項目的實際情況對各種可能的風險因素進行識別。以上述工程項目為例，如表1所示，建立風險因素分析表，根據模型中各種風險因素的因果關系，結合實際工程項目的風險評價標準，再利用計算機仿真技術-系統動力學的專有軟件Vensim進行模擬，直到模擬結果與歷史數據基本一致（通過選擇歷史時刻為初始點，從頭開始進行仿真，之后用已有的歷史數據與仿真結果數據進行誤差和關聯度檢驗）。然后比較各種可能的風險因素對進度和費用的相對風險大小，從而判斷出對項目管理影響最大的風險因素，以便對其控制、轉移或管理，將其帶來的不利影響降到最低。

表1 ?某工程項目風險因素分析表

五、結論

本文探討了系統動力學在項目風險識別中的應用，它通過仿真處理了風險識別時所面對的風險因素具有隨時間而變化的問題。在這個過程中建模和結果分析是定性過程，結合不同的行業和實際情況，可以增刪可能存在的風險因素并改變模型結構以適應具體的項目管理實踐。

與傳統的風險識別技術相比，系統動力學方法主要分析造成風險的反饋過程，而較少關注項目中的各項工作，便于將難定量的風險因素進行量化，是對傳統風險識別方法的補充，結合其他的識別方法，將會提高項目風險識別的可靠性。

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