建設工程中施工索賠及其技巧和策略分析

吳康寧

(安徽省經工建設集團公司，安徽 合肥 230051)

建設工程中施工索賠及其技巧和策略分析

吳康寧

(安徽省經工建設集團公司，安徽 合肥 230051)

文章介紹了施工索賠的概念，分析了索賠產生的原因，提出了索賠的成立條件與依據，闡述了索賠處理的原則和索賠證據以及索賠的程序，對索賠的技巧和策略及預防和減少索賠的發生進行了論述。

建設工程；施工索賠；合同管理

施工索賠在工程合同管理中是一個重要的內容，是合同雙方當事人維護自身的正當利益，彌補工程損失，提高經濟效益的有效途徑和手段，越來越多的發包人和承包人都意識施工索賠的重要性。做好索賠有利于合同當事人加強施工管理，提高管理水平，保障工程項目的順利實施，對維護建筑市場秩序，促進建筑業發展，提高建筑工程效益起著重要作用。

1 索賠的概念

施工索賠是當事人在合同實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔的情況造成的損失，向合同另一方當事人提出給予索賠或補償要求的行為[1]。在工程建設的各個階段都有可能發生索賠，但在施工階段索賠發生較多。我國建設工程施工合同示范文本中的索賠是雙向的，即包括承包人向發包人的索賠，也包括發包人向承包人的索賠。通常情況下，施工索賠是指在合同實施過程中，對非自身原因造成的工期延誤、費用損失向發包人提出給予補償損失的要求。在工程實踐中，發包人向承包人的索賠較少，且發生此類的索賠可以通過扣留工程款、保留金等實現承包人的索賠；承包人向發包人的索賠比較困難，需要通過一定的程序方可實現索賠。

施工索賠按索賠要求可分為工期索賠和費用索賠，按影響事件可分為工程延誤索賠、工程變更索賠、工程加速施工索賠、合同被迫終止索賠、意外事件和不可預見因數索賠等，按處理方式可分為單元項索賠、總索賠等，按合同履行方式可分為合同內索賠和合同外索賠(道義索賠)。

2 索賠的原因

施工索賠主要原因如下。

(1) 合同文件缺陷或不足不全面。合同文件缺陷或不足不全面包括錯誤、疏忽、不完整、不適當的描述、文件內容前后矛盾等。合同文件要做的絕對正確也是不可能的，但是要盡量減少和避免這些缺陷、不足不完整。合同文件存在缺陷或不足不全面會產生嚴重的后果，將會導致施工索賠的發生。因此在簽訂合同時必須分析合同中條款內容，明確各自的權利義務，以確保合同的順利實施。

(2) 發包人違約。發包人違約主要體現在發包人及其委托人沒有按合同規定的時間交付施工圖紙、施工場地等，使承包人施工人員和機械設備、建筑材料無法進場或施工。沒有按合同規定的時間和數量支付工程款、供應材料、或者供應材料不合格，延誤工期。以及指令錯誤，延誤檢驗、重新檢驗(檢驗的缺陷非承包人原因)等。

(3) 工程地質資料失真。工程地質資料引起的索賠通常是發包人提供的水水文及工程地質資料與施工現場實際不符。如在施工過程中發現地下文物、古墓、地下建筑、管道線路等，發包人提供的勘察設計資料或圖紙上沒有說明，從而導致施工費用的增加和工期的延長。

(4)工程變更。在工程實施過程中，發包人更改建設工程項目部分功能，有關標高、基線、位置和尺寸，增減合同約定的工程量、工程內容，改變工程質量性質，變更施工順序和時間安排等。從而增加(減少)費用以及工程延期(提前)的發生。

(5) 不可抗力。不可抗力主要有臺風、地震、海嘯，百年不遇的大風、大雨、洪水，罷工、戰爭等，這是一個有經驗的承包人不可預見的自然和社會事件使合同延誤或終止。導致施工費用增加和工期延誤，或工程被迫停工，導致承包人施工人員窩工和機械設備閑置。

(6) 物價大幅度上漲。物價上漲是建筑市場普遍現象，但由于物價大幅度上漲，使人工費、材料、機械費用不斷增加，導致工程成本大幅度增加，尤其是建設工程規模大、建設周期長的項目，施工成本增加幅度更大。

(7) 法律、貨幣匯率變化。該項索賠是指在基準日期(投標截止日期前28d)后，因國家法律法規的變更，銀行利率、貨幣匯率調整等，從而導致承包人施工成本的增加，承包人有權要求發包人給予補償。

(8) 工期延期與加速施工。工期延期索賠是指非承包人原因引起的工期延期而造成的承包人損失；加速施工索賠是指由于發包人或工程師指令加速工程施工進度，縮短建設工期，引起承包人的人力、物力、財力的額外費用增加。

3 索賠成立的條件與索賠依據

3.1 索賠成立條件

索賠成立應同時具備的條件如下：①與合同對照，事件已造成承包人工程項目成本的額外支出或直接工期損失。②造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任，包括行為責任和風險責任。③承包人按合同規定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。

3.2 索賠依據

索賠的依據主要是合同文件，其中包括：①合同協議書；②中標通知書；③投標書及其附件；④合同專用條款；⑤合同通用條款⑥標準、規范及技術文件；⑦圖紙；⑧工程量清單；⑨工程報價單或預算書；⑩在合同實施過程中，有關工程的洽商、變更書面協議和文件視為合同文件的組成部分以及訂立合同所依據的法律法規及相關的標準和規范；工程建設慣例。

4 索賠處理原則和索賠證據

4.1 索賠處理原則

索賠必須以合同為依據，按合同有關規定辦理，準確、合理地記錄索賠事件和計算工期與費用，索賠理由合理，證據充分。對于工程索賠應該加強控制，盡量減少索賠事件的發生，使工程順利進行，降低工程成本，縮短建設工期。

4.2 索賠證據

任何施工索賠事件都必須有正當的索賠理由，事實清楚，有理有據。成功的索賠在于對證據的搜集和整理，其證據來自于當事人之間簽訂的合同文件，主要有：①合同類的相關文件，包括工程合同及附件，招投標文件，施工組織設計，圖紙，變更，簽證，技術規范等。②工程各項會議紀要，往來信件，信函，指令，通知，答復等。③各種記錄，包括會議記錄，施工現場記錄(施工日志，質量檢查驗收記錄，施工機械設備進場記錄，工程材料使用記錄等)，安全技術交底記錄，現場氣溫氣候記錄，工程財務記錄(財務單據，工程款支付記錄和憑證、工程核算資料等)，停電、停水、封路等干擾事件記錄等。④工程有關照片和錄像，各種檢驗驗收報告和各種技術鑒定報告等。⑤國家有關法律、法令、政策文件等。⑥國家、省及有關部門影響工程造價、工期文件或規定，市場信息資料等。

5 索賠程序

索賠的程序如下：

(1) 發出索賠意向通知。在索賠事件發生后，承包人應在索賠事件發生后的28d內向發包人或工程師遞交索賠意向通知，表明將對此事件提出索賠，并說明有關情況。

(2) 遞交索賠報告。在發生索賠意向通知后的28d內，承包人應遞交正式的索賠報告和相關的索賠證據資料。對索賠事件進行具體的描述，并說明索賠的理由和依據，闡述和提出具體的索賠要求。

(3) 索賠報告的審查。發包人或工程師在收到承包人遞交的索賠報告和有關資料后，認真審查分析索賠報告，確定索賠要求的合理與合法性，并在28d內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據。當該事件持續進行時，承包人應當階段性向發包人或工程師發出索賠報告，在索賠事件終了后28d，遞交最終的索賠報告。

(4) 索賠報告的批準。發包人根據索賠報告的審查處理意見，批準索賠報告，也可能全部或部分否定承包商的索賠要求。如索賠要求全部或部分被否定時，承包人則需要進一步地解釋和補充證據資料，通過進一步協調和磋商，達成共識，以解決承包人的索賠要求，但若達不成共識，則按照合同規定的解決爭議程序，使索賠得到最終解決。

6 索賠的技巧和策略

索賠工作對于一個確定的索賠事件沒有確定的、固定的解決方法，受合同當事人簽訂的合同文件、工程管理水平、索賠管理工作能力以及處理問題的公正性、合理性等因素的影響。為使索賠取得成功、不損害雙方的利益，需要掌握一定的索賠技巧和策略，主要有：①應遵守索賠程序，注意索賠的時效性，當索賠事件發生后及時提出索賠，過早地提出索賠，容易遭到對方的反駁或在其他方面可能加以挑剔等；提出過遲，則容易給對方借口，合理的索賠要求遭到拒絕。因所以承包人須在索賠時效范圍內適時提出。②根據合同內容，強化合同管理，收集有效的工程索賠證據，計算合理，使索賠報告合理化、具體化和完整化[8]。③在雙方正式協商解決索賠事件時，請那些懂法律、熟悉合同、精工程技術和會財務知識、具備豐富的施工管理的人員負責索賠工作，談判前要充分做好準備，談判時要實事求是、以理服人，必要時要在堅持原則的基礎上做出適當的讓步，尋求雙方都能接受的解決方法。在達到索賠要求和獲得經濟效益的情況下，又不損害相互間的利益，以達到索賠的最終目的。④除了進行書信文件往來和談判桌上的交流協調外，有時還要發揮索賠人員的公關能力，采取適當的手段和方法以及適合索賠爭議解決的良好環境和氛圍，促使索賠問題圓滿解決[9]。

7 預防和減少索賠的措施

預防和減少索賠發生機率的主要措施如下：

(1) 正確理解合同規定。施工合同涉及的內容多，且比較復雜，合同當事人在各自立場上對合同的理解可能不一致，或多或少存在一些分歧。所以合同當事人要認真研究合同文件，盡可能正確、全面一致地理解合同規定，避免和減少施工索賠的發生。

(2)做好日常工作，及時溝通協調。合同當事人應做好各自的日常管理工作，及時處理解決施工中的問題。在遇到某些問題對工程產生不良影響時應及時糾正，避免發生與此有關的索賠。要保持溝通和協調，每天或每周對當天或本周發生的事件進行簽證，取得一致意見，而不能等到需要付款時再一次處理，這樣可以取得一致意見，避免不必要的分歧。

(3)發揮工程師的積極作用。積極支持工程師獨立、公正地處理合同索賠事件，主動接受工程師的協調和監督，與工程師保持良好的關系。工程師發揮自身優勢，站在公正、公平的立場處理合同索賠前的協調，索賠事宜。另外在施工中，工程師應經常提醒發包人履行自己的職責，做好施工場地及設計施工圖紙的提供，及時支付工程進度款等，從而避免減少索賠。

(4)建立良好的合作關系。要減少和避免索賠，需要建立一個懂法律、善管理、會財務等經驗豐富的人員處理索賠事件，這樣不至于引起爭端。積極鼓勵合同當事人建立良好的合作關系，建立風險分擔、利益共享，坦誠合作的友好機制。

8 結束語

索賠是一種正當的權利和要求，是合理、合法的行為，是在正確履行合同的基礎上爭取合理的補償。但在工程建設管理中仍是一個薄弱環節，承發包雙方對施工索賠的認識還不夠全面，對索賠的方法、程序及計算等不夠完整、規范，甚至在某些地區還存在不會索賠等現象。因此，施工企業要在實踐過程中不斷強化合同意識、索賠意識，認真研究索賠方法，不斷總結施工索賠經驗，以提高索賠成功率，進而降低建設工程項目施工成本以取得良好的經濟效益。

[1] 中國建設監理協會.建設工程合同管理[M].北京：中國建筑工業出版社,2009.

[2] 王 遂.建筑工程的索賠[J].建材與裝飾,2013,(25):321-322.

[3] 徐偉娟.淺析工程索賠管理[J],廣東建材,2007,(5):169-171.

(責任編輯 陳化鋼)

Analysis of construction claims and its skills and strategies in construction engineering

WU Kang-ning

(Anhui CET Engineering Construction Parent Company，Hefei 230051，China)

This paper introduces the concept of construction claim and analyzes the reasons of the claims, and puts forward the conditions and basis of the claim, and expounds the principle and the procedure of the claim. The skills and strategies of the claims and the prevention and occurrence of the reduction of the claims are discussed.

construction engineering; construction claim; contract management.

2015-05-25；

2015-05-28

吳康寧(1983-)，男，安徽青陽人，工程師，一級建造師，監理工程師生，從事施工項目管理及工程技術工作。

10.3969/j.issn.1671-6221.2015.03.014

TU723.3

A

1671-6221(2015)03-0041-04