農村建設科研成果標準化集成模式研究

黎慧姣　蘇義坤

摘要：農村建設科研成果標準化的現狀決定了多數科研成果難以有效標準化。通過分析問題存在的原因，探討設計了農村建設科研成果的標準化集成模式然后對農村建設科研成果標準化集成中模式保障的動力機制、標準化集成的主要流程及標準的制定和實施進行了簡要分析。

關鍵詞：農村建設；科研成果標準化；集成；模式

中圖分類號：F323.89 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2015）22-5770-05

Abstract：The present situation of standardization of scientific achievements in rural construction determined it's difficult to standardize most of scientific achievements effectively. Through analyzing the cause for the problems， the standardized integration model of scientific achievements in rural construction was discussed and designed， then the dynamic mechanism of model security， main process of standardized integration， the standard formulation and implementation on the standardized integration model of scientific achievements in rural construction were briefly analyzed.

Key words： rural construction； standardization of scientific achievement； integration； model

基于中國近年來新農村建設和科技興國兩大政策背景，農村建設領域亟待建立科學合理的農村建設標準體系來引領規范農村建設活動。村鎮建設標準是農村建設領域發展的關鍵因素，其滲透在農村建設活動的各環節中，支撐著農村建設的發展，農村建設標準體系要實現對農村建設領域標準項目的全面覆蓋。農村建設領域的眾多村鎮建設標準構成了村鎮建設標準體系，標準體系內的各標準項目相互關聯、相互制約、相互補充。隨著農村建設規模的擴大和農村建設項目的增多，村鎮建設標準體系亟待完善，對村鎮建設標準質量和水平等提出了更高的要求[1]。基于村鎮建設標準的重要作用和發展趨勢，農村科研成果標準化集成將有利于提高標準項目的質量和水平，進而滿足當前農村建設的實際需求。

農村建設科研成果標準化，強調以農村建設領域的科研成果物化為新標準，是農村建設科研成果在農村建設領域廣泛發揮作用和大量應用的重要途徑，可理解為農村建設科研成果轉化的一種結果。目前，針對科研成果轉化，國內外學者進行了一系列相關研究。Poh等[2]利用對各種成果轉化效果評價方法進行比較研究，分析了不同評價方法的優缺點；Jeannette[3]研究指出彈性制度化政策對科技成果轉化具有重要意義；喻登科[4]從三維角度揭示科技成果轉化知識管理績效評價機理，構建出融機理、模型和對策為一體的研究體系。現有相關研究多傾向于對總體科研成果轉化的綜合評價，或多對高校、農業領域內的科研成果進行研究，而涉及農村建設領域的科研成果轉化的相關研究基本上處于空白階段。“十五”、“十一五”期間，農村建設領域的危房改造、抗災技術、住宅節能等方面形成了大量的科研成果，但這些成果沒有一個規范科學的標準化途徑使得成果發揮其應有的效能。通過分析中國農村建設科研成果標準化現狀及相關制約因素，研究農村建設科研成果標準化集成模式，有助于解決目前農村建設領域科研成果應用的瓶頸問題。

1 農村建設科研成果標準化現狀分析

1.1 農村建設科研成果來源

目前，覆蓋建筑科技的計劃主要有國家科技支撐計劃、國家高技術研究與發展計劃（“863”計劃）、基礎研究計劃（國家自然科學基金項目和“973”計劃）以及地方部門計劃等（圖1）。

1.2 建設科研成果及農村建設標準總量分析

據統計，2000-2014年，全國共登記建設領域的科研成果36 760項，其中重大科研成果占總數的一半，而科研成果登記總量的大致走向為上揚趨勢，雖然期間個別年份有所起伏，但是科研成果的總量還是處于上升階段（圖2）。自“十五”提出，建設領域的科研成果開始大量產生，“十五”期間的科研成果登記數為10 518項，“十一五”期間的科研成果為11 308項，“十一五”期間相比“十五”增長7.51%。其中，2012年度住房和城鄉建設部登記并上報的科技成果為220項，與前幾年相比有較大幅度增長，如2010年為120項、2011年為141項，與其相比，2012年增長率分別為45%和36%。

目前，中國城市建設領域的標準約有5 000多項，但由于國家經濟社會的發展及農村建設管理客觀條件制約，村鎮建設標準的數量一直處于稀缺狀態。據不完全統計，現行的村鎮建設標準總數量為507項，還有大量的村鎮建設標準處于在編和待編階段。同時，村鎮建設標準體系也有待建立和完善。

1.3 農村建設科研成果標準化成就分析

隨著中國的快速發展，國家越發重視農村建設，建設科技發展的進步和國家物質資金的持續投入，極大地提高了中國農村建設科研成果的產出能力。隨著農民經濟條件的改善及生活需求的增多，村民生活質量亟待提升，需要大力發展農村建設。農村科研成果標準化是最直接最有效的方法，其將科研成果最大限度地利用到農村建設領域，并使成果產生效益，帶動農村建設的發展，改善村民的生存環境和生活質量[5]。

借鑒中國農業科技成果轉化時常常用農業科技成果轉化率來反映農業科技成果轉化的總體狀況，本研究對農村建設科研成果的標準化程度引用了標準化率來表示。農村建設科研成果標準化率是衡量一個國家和地區農村建設領域成果轉化標準總體狀況的主要指標。它的基本涵義是，已成功研發的農村建設科研成果中，根據科研成果的應用狀態可劃分穩定應用、未應用、應用后停頓三種類型，已在現行農村建設標準中處于穩定應用狀態的成果所占總成果數的比重[6]。該指標值越高，處于穩定應用的成果越多，說明一個國家或地區的農村建設科研成果標準化狀況越好。其計算公式：

總體來看，由于中國對農村建設方面的研究相對較少，關于農村建設科研成果標準化的研究更是趨于空白。由于中國農村建設方面科研成果申報、研究、鑒定及其他管理工作等涉及的部門、地區較多，加之國家和地區的科研成果數據庫不健全，致使農村建設科研成果方面尚未公布權威數據，因而農村建設科研成果標準化率無法單純地應用公式進行計算分析。但目前中國農村建設科研成果標準化率不高是學者們一致認同的事實。

2 農村建設科研成果標準化的制約因素分析

雖然在國家大力投資建設下，中國農村建設科研工作取得了較好的成績，但科研成果標準化率還很低，與歐美等發達國家相比還存在著很大的差距。具體制約農村建設科研成果標準化的因素歸納起來主要有以下幾方面。

2.1 成果自身水平亟待提升

一項農村建設科研成果進行標準化，其產品須具備價值與使用價值。其使用價值體現在農村建設科研成果轉化為農村建設標準后，通過標準的應用實施來帶動農村建設業的改革，使既有或新建建筑物滿足節能節材、提高產品質量、增加產值等需求。這要求科研成果須滿足生產技術上的先進性、工藝上的成熟性、經濟上的效益性、生產的可行性等。農村建設科研成果自身水平不足是成果標準化集成最基本的問題，只有其成熟度、創新性、實用性多方條件同時達到農村建設標準所需的水平，才能進行成果的轉化集成。目前，大多數科研成果各方面都無法達到標準水準，因而造成科研成果無法向標準轉化。例如，科研成果沒有進行工程示范，沒有相關工程示范效果評價；科研成果的實施成本過高，缺乏實用性等。加之中國對農村建設關注力度不夠，科研成果標準化環節還很薄弱，許多科研成果在標準化前忽略了標準對技術自身水平的要求，造成農村建設科研成果標準化集成階段不確定因素增多，致使中國農村建設科研成果標準化率很低。

2.2 法制滯后，投入力度不足

農村建設科研成果標準化集成是一個公益性的活動。現階段中國雖大力開展農村建設活動，但針對農村建設科研成果標準化工作沒有引起足夠的重視，缺乏有關政策制度監管。滯后的成果標準化法制不能有效激勵研究科技者推廣科研成果，造成農村建設科研成果標準化組織體系、運行機制及知識產權保護等方面缺乏必備的法律及實施細則，制約了農村科研成果標準化。因此，從宏觀上加強法制支持力度，鼓勵科研單位或企業進行技術創新，以適度的優惠政策激勵科研人員，鼓勵社會參與農村建設科研成果標準化建設，有利于促進農村建設科研成果標準化進程。同時，資金是農村建設科研成果標準化的必要條件。科研成果的投入是高投資與高風險并存的過程，科技成果標準化的每一個過程都需要資金的投入，且每一個階段的資金投入量應呈現遞增趨勢。農村建設相關活動多重成果產出、輕轉化利用，造成了標準化資金的投入不足，直接影響到農村建設科研成果標準化的順利進行。

2.3 標準化認識與應用素質不足

農村建設科研成果多著眼于政府的科研計劃項目，由科研機構和高校研究產出。高校研究者處在與社會生產相對隔離的環境，且目前高校業績考核體系往往偏重科研成果獲獎級別、論文數量和教學工作量等。因此，大多數研發單位對科研項目的立項研究方向并未將標準的相關性考慮進去，多是從自己熟悉的領域或感興趣的方向去考慮，形成了重理論輕實踐、重學術水平輕成果實用價值的傾向，導致多數科研成果僅以發表論文和獲獎為目的，忽略和降低了其實際轉化價值，導致產出的成果無法滿足標準的需求，不利于科研成果的標準化進程。總的來說，即科研單位未形成良好的標準化意識，只從自身利益出發，不能充分認識科研成果標準化所具有的意義。同時，農村科研成果標準化的最終利用者大部分為農村居民，由于農村居民的文化素質普遍偏低，因而影響其對先進技術和成果的認識水平和掌握能力。

據統計，目前中國農村勞動力中初中及初中以下文化程度者比重高達86%。一方面，一項技術本身質量過硬，但其推廣對象如果文化素質偏低，難以認識其優勢，或即便意識到也不采用或采用過慢，該成果將難以標準化；另一方面，文化素質不同的人掌握新技術的能力也不盡相同，如果技術推廣對象認為自己難以掌握該技術，該技術便很難轉化，或即使技術標準化了，其存在時間也不會長久。

2.4 成果標準化機制體制不健全

目前，中國農村建設科研成果標準化主要依靠政府支撐主導的運行機制，完全依靠政府自上而下的推動。而農村建設科研成果標準化各項機制體制的不健全，是制約農村建設科研成果標準化集成工作的一個重要因素。在標準化過程中，政府未全面吸納了解科研成果，單單依靠其“偏好喜愛”選擇成果，形成的標準實用效果就會大打折扣，甚至完全沒有使用價值。同時科研成果的標準化集成工作涉及各個部門的協同工作，政府部門并未建立一個全面有效的科研成果集中機制，無法使各項工作得到高效銜接，制約了農村建設科研成果的標準化。

3 農村建設科研成果標準化集成模式設計

農村建設科研成果標準化集成是一類特殊的科研成果轉化，所以應專門形成一套適合農村建設科研成果標準化集成的模式。基于促進農村建設科研成果標準化集成的動力機制背景，以政府作為成果標準化集成的主導部門，各科研成果產出部門與機構作為輔助，設計了農村建設科研成果標準化集成模式，其模式流程如圖3。

3.1 農村建設科研成果標準化集成的動力機制

農村科研成果標準化集成與科研成果產業化有很大的不同，科研成果產業化有市場機制和利益機制作為成果轉化的強大推動力，通過不同行為主體為追求經濟利益最大化因而對科研成果轉化產生強烈需求，從而驅動社會資源向有利于成果轉化的方向積聚，促使科研成果轉化為商品或服務，進而形成產業化[7]。而農村建設科研成果標準化集成則多是依靠政府支撐，由國家職能部門負責將農村建設科研成果轉化集成，最終形成相關的農村建設標準，其沒有很大的利益推動各研發單位主動提供科研成果進行轉化，因而需要一個成果標準化的動力機制來推動科研單位或企業積極主動促使科研成果標準化。科研成果標準化的動力機制主要是建立完善科研成果標準化激勵機制和科研成果管理制度，使其激發研發單位及人員的主動性和積極性。

3.2 農村建設科研成果標準化集成主要流程

1）科研成果的歸集分類。農村建設科研成果標準化集成首先要涉及到成果的歸集分類工作，由科技行政管理單位的科技管理部門負責其歸集與分類。首先，應做好歸集的準備工作，在動力機制背景下，實行相關單位主送制。科技管理部門建立農村建設領域的成果檔案館，并實現成果檔案信息化，以便成果的規范化管理[8]。其次，在農村建設科研成果產出單位登記上報其成果后，部門應對農村科研成果進行科學分類、系統排列和編目，分類應具有科學性。科學性為成果分類的客觀依據，即利用分類對象的最穩定的本質或特征作為分類的基礎和依據；必須明確要分類的科研成果所包括的范圍；選擇的分類依據要適當；科研成果分類要從有利于標準化出發，最大限度地方便后階段工作的進行。綜合考慮農村建設科研成果最終轉化產物的是農村建設標準，其對歸集的科研成果根據農村建設科研成果涉及專業領域來進行分類。

2）科研成果的判定。農村建設科研成果標準化集成活動的關鍵工作是成果的判定，其是鑒定農村建設科研成果水平和質量的重要方式。從成果的自身水平、轉化能力、應用價值等主要方面，建立一套完整的指標體系，由專門的行政管理單位的科技審查部門針對各類農村科研成果適用性，應用科學的方法進行評判鑒定。根據農村建設科研成果標準化適用性評判結果，將不適合標準化的科研成果返送其主送單位對成果改進完善后，再重新歸集。

3）科研成果的材料完善。為保證專家論證工作的順利進行，對適合標準化的農村科研成果的相關材料進應行補充完善。單位提交以下材料：科研成果標準化適用性綜合報告；科研成果技術分析報告；科研成果相關的工程示范評價（包括成果示范工程竣工驗收證明、工程質量證明、效果證明）；科研成果論證報告；科研成果有關的實驗數據資料；科研成果試驗報告；科研成果應用工作報告；其他有關文件、證明材料；等等。

4）科研成果與現有標準技術水平的比較。農村建設科研成果在進行標準化適用性判定后，適合標準化的農村建設科研成果可劃分為兩類：標準中未涵蓋的技術和現有標準中含有同類的技術。針對現有標準中已含有相關方面的技術成果，用新產出的科研成果去替換標準中的已有技術，可使農村建設標準得到更好的修訂優化。因此，應先將新產出且適合標準化的科研成果同現有標準的同類技術水平進行比較，分析可替換性。經過比對后，若新產出的成果各方面條件（經濟效益、社會效益、技術成熟度等）優于標準的原有技術，那么就認為該科研成果能繼續標準化；否則，該科研成果不能繼續標準化，則將成果返送主送單位進行改進更新。

5）科研成果的集成。農村建設科研成果的集成是指提煉加工各種科研成果來實現某一農村建設標準的行為過程。換言之，是經專家深入論證后，共同認定的各種科研成果圍繞某一農村建設標準目標進行優化組合的動態過程。科研成果的集成有以下原則：優化組合原則——標準的形成一定是科研成果的最優化狀態，也是科研成果標準化效果趨于最大化。系統化原則——標準中的技術內容之間具有有機的聯系，并不是單一的、孤立的，針對農村建設科研成果標準化，不是簡單地將適合的科研成果都堆砌進標準里，成果標準化后應形成一個有機的整體、一個完整的標準。動態原則——科研成果的集成是一個動態的過程[9]，其中會涉及到相關成果的組合、選中或棄用等，其最終目的是實現標準的最優狀態。

3.3 標準的制定和實施

農村建設科研成果標準化集成這一工作流程最后包括對標準的制定、發布以及實施。在標準的制定過程中，首先是進入標準的申請立項階段，由申請單位填報立項申請表，提交標委會，再由標委會統一下達標準制訂項目計劃。在批準列入標準編制計劃后，由標委會牽頭籌備組建標準編寫工作組，由標準編寫工作組起草標準草稿，確認標準制定的目標準確，并認真聽取各有關方意見，完成技術指標的實驗和驗證工作，對相關事項進行調研分析，最后匯總形成標準的征求意見稿，其中包括標準文本和編制說明。接著進入征求意見階段，通過下發標準征求意見稿和標準編制說明，向農村建設領域內有關資深專家進行意見征求。標委會負責匯總專家意見，及時與標準編寫工作組成員溝通，對標準進行修改、補充，形成送審稿，其中包括標準文本、編制說明和征求意見匯總表。送審稿提交委員會秘書處，經委員會同意后，采用會議或函審方式，由全體委員的四分之三以上同意為通過審查。進而由標準起草工作組根據審查意見對標準送審稿進行修改，形成標準報批稿后，提交委員會秘書處復核，經主任委員或其委托的副主任委員審核后上報標委會，并由標委會接受標準報批稿后，按程序及有關規定執行標準的發布。最后，標準進入實施階段，各工程按照標準來進行施工作業。

參考文獻：

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（責任編輯 郝 嬋）