高校大型儀器設(shè)備使用績效評價指標(biāo)體系研究*

◆戴建華

作者：戴建華，無錫商業(yè)技術(shù)學(xué)院實驗室副主任、實驗師，江蘇省無線傳感系統(tǒng)應(yīng)用工程技術(shù)開發(fā)中心（214153）。

1 前言

盡管教育部2000年就規(guī)定對高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益進(jìn)行評價，但是高校大型儀器設(shè)備使用績效不高的表述卻比比皆是。如李海林、洪彬、田梅等指出學(xué)校2006—2007年度達(dá)到優(yōu)秀的臺件率僅4.35%，良好率31.86%，合格率36.23%，不合格率27.54%[1]；許積平、杜躍東、李志峰等指出學(xué)校2004—2008年的大型儀器設(shè)備不合格率分別為27.6%、54.1%、43.6%、11%、11.5%[2]；丁愛俠、鄭春龍等也指出學(xué)校2007—2008 學(xué)年平均只有746.5 機(jī)時數(shù)，社會服務(wù)機(jī)時為零的臺件達(dá)50%[3]；等等，很難一一列舉。究其原因，雖有多種，如考核環(huán)境不良、指標(biāo)體系難以確定、重定量輕定性指標(biāo)等，然而筆者認(rèn)為根本原因是大型儀器設(shè)備使用績效評價指標(biāo)體系的設(shè)置缺乏系統(tǒng)性與全面性。

2 高校大型儀器設(shè)備使用績效評價指標(biāo)體系設(shè)置的難點(diǎn)

沒有營造出使用績效評價的環(huán)境 由于公立高校不講辦學(xué)成本，導(dǎo)致忽視經(jīng)濟(jì)效益。在這一大環(huán)境下，高校大型儀器設(shè)備仍停留在爭立項、重配置、輕績效的狀態(tài)中，對大型儀器設(shè)備使用績效的重視幾乎成了資產(chǎn)管理部門獨(dú)家的工作。因此，大型儀器設(shè)備使用績效評價的推動十分艱難。

考核評價制度不完善 大多數(shù)高校沒有建立有效的大型儀器設(shè)備使用績效評價制度，同時也不進(jìn)行大型儀器設(shè)備使用績效評價工作。或者說開展的大型儀器設(shè)備使用績效評價工作只是按照主管部門的要求填報相關(guān)數(shù)據(jù)[4]，卻不作統(tǒng)計分析與決策之用。因此，大型儀器設(shè)備使用績效評價的作用幾乎無人關(guān)心。

考核指標(biāo)體系難以確定 科學(xué)設(shè)置高校大型儀器設(shè)備使用績效評價指標(biāo)是考核的基礎(chǔ)與保證[5]，而這又是很大的難點(diǎn)。盡管教育部2000年就規(guī)定高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評價包括機(jī)時利用、人才培養(yǎng)、科研成果、服務(wù)收入、功能利用開發(fā)等[6]，并對部屬高校一直據(jù)此考核，但實際上不論是各高校的自我考核，還是學(xué)者的撰文，都有所不同。如北京化工大學(xué)大型精密儀器使用效益考核包含機(jī)時利用和測樣數(shù)、人才培養(yǎng)、科研成果、功能開發(fā)與利用、對外服務(wù)與開放使用情況和服務(wù)收入情況、儀器管理等[7]；天津大學(xué)大型儀器設(shè)備使用效益考核內(nèi)容分為大型儀器使用效益考核和大型儀器管理考核兩個部分，前者包括機(jī)時利用、人才培養(yǎng)、科研成果、服務(wù)收入、功能利用與功能開發(fā)等五個部分，后者包括人員配置、管理規(guī)章制度、使用維修記錄、技術(shù)資料及環(huán)境衛(wèi)生等五個部分[8]；王楠、韓紅江也認(rèn)為“考核指標(biāo)難以確定”[9]。

評價數(shù)據(jù)難以取得

一是有的高校大型儀器設(shè)備購置前的論證只限于定性方面，很少對定量指標(biāo)進(jìn)行論證，加之不是教育部直屬高校，也不向其填報相關(guān)數(shù)據(jù)，因此導(dǎo)致高校大型儀器設(shè)備使用績效評價沒有標(biāo)準(zhǔn)，也難以取得相關(guān)數(shù)據(jù)。

二是即便是教育部直屬高校，由于數(shù)據(jù)信息及支撐材料收集工作量大，且主要依據(jù)機(jī)組 人員提供，其可靠性也很難保障[10]。

考核指標(biāo)體系不完整 主要是考核指標(biāo)體系過于偏重定量指標(biāo)，而不注重定性指標(biāo)，而后者又是管理的前提與保障。如理念落后、隊伍不適、體制不全、制度不科學(xué)或不進(jìn)行等，都深刻影響與制約著高校大型儀器設(shè)備的使用績效。

考核標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一[9]不僅各高校大型儀器設(shè)備不同，而且即使在高校內(nèi)部，由于學(xué)科、專業(yè)不同，其大型儀器設(shè)備也不同。另據(jù)，有的是通用設(shè)備，有的則是專用設(shè)備，也很難用同一標(biāo)準(zhǔn)來衡量。再則對數(shù)量少或特殊大型精密儀器設(shè)備的考核標(biāo)準(zhǔn)又如何確定？

考核權(quán)重確定無據(jù) 權(quán)重表示在績效評價過程中，對被評價對象的不同側(cè)面的重要程度的定量分配，對各評價因子在總體評價中的作用進(jìn)行區(qū)別對待。可見，對不同評價對象的賦權(quán)不同，勢必會造成高校大型儀器設(shè)備使用績效的不同。而目前仍執(zhí)行的是教育部2000年的規(guī)定，其他均由高校及研究者自我確定，科學(xué)性是否足夠不得而知。

3 系統(tǒng)設(shè)置高校大型儀器設(shè)備使用績效評價指標(biāo)體系

筆者認(rèn)為，高校大型儀器設(shè)備使用績效評價指標(biāo)體系應(yīng)包括定性指標(biāo)與定量指標(biāo)兩個方面，具體如下。

定性指標(biāo)（39 分）

1）運(yùn)行基礎(chǔ)（18 分）

①體制機(jī)制（5 分）。

a.體制創(chuàng)新（3 分）。高校大型儀器設(shè)備使用績效評價要建立主管校長統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、國資（設(shè)備）部門歸口統(tǒng)籌、使用部門具體管理、設(shè)備人員直接負(fù)責(zé)的管理體制。健全上述四級管理體制的得1 分，明確歸口管理機(jī)構(gòu)的得1 分，具體管理責(zé)任落實到使用部門得0.5 分，到直接管理人員的得0.5 分。

b.機(jī)制創(chuàng)新（2 分）。高校大型儀器設(shè)備使用績效評價必須建立良好的運(yùn)行機(jī)制，主要包括使用效率優(yōu)化、不斷投入更新、配置結(jié)構(gòu)合理、有償配套使用、加大獎優(yōu)罰差等[11]機(jī)制。健全上述四項機(jī)制創(chuàng)新的得2 分，每少一項扣0.5 分。

②人員職責(zé)（13 分）

a.人員配備（2分）。不僅必須明確主管校長和歸口部門、儀器所在部門負(fù)責(zé)人及專職或兼職管理人員，而且配備的各級大型儀器設(shè)備管理人員還應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)條件。上述四級人員全校都達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的得2 分；任何一個環(huán)節(jié)的管理人員不符合要求，扣0.5 分。

b.明確職責(zé)（2 分）。要明確主管校長、國資（設(shè)備）部門、使用部門、設(shè)備人員等的職責(zé)。所有人員的職責(zé)完全明確的得滿分，每少一項扣0.5 分。

c.制度建設(shè)（4 分）。建立大型儀器設(shè)備采購、使用、監(jiān)督、處置、出租、出借、對外投資等制度和監(jiān)管體系，并認(rèn)真落實。建立制度和監(jiān)管體系得1.5 分，落實管理制度得2.5 分。

d.檔案完整（3 分）。大型儀器設(shè)備賬冊完整、準(zhǔn)確，賬賬、賬卡、賬物相符，并定期核對。大型儀器設(shè)備配置、使用、產(chǎn)權(quán)登記與糾紛管理、處置、評估與清查、收益與信息管理、清查等檔案管理符合規(guī)范。賬冊完整、準(zhǔn)確的得1 分，賬賬、賬卡、賬物相符的得1 分，檔案管理完整規(guī)范的得1 分。

e.統(tǒng)計精準(zhǔn)（2 分）。大型儀器設(shè)備統(tǒng)計內(nèi)容真實、完整、及時，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確的得滿分；內(nèi)容不實、不全及不及時的，每項扣0.5 分。

2）流程科學(xué)（21 分）。

①配置標(biāo)準(zhǔn)（2分）。建立大型儀器設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)且科學(xué)、合理的得滿分，僅建立大型儀器設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)但不夠科學(xué)、合理的得滿1 分，未建立大型儀器設(shè)備配置標(biāo)準(zhǔn)的不得分。

②立項論證（2 分）。大型儀器設(shè)備配置經(jīng)過專家論證，且技術(shù)專家應(yīng)不低于7 成[12]，并編制可行性論證報告的得2 分；雖然進(jìn)行了專家論證，也編制了可行性論證報告，但是技術(shù)專家低于7 成時不得分。

③預(yù)算管理（2 分）。科學(xué)編制大型儀器設(shè)備年度配置計劃，并按計劃執(zhí)行的得2 分；計劃外購置金額占年度預(yù)算金額5%以內(nèi)的得1 分，超過5%（不含5%）的不得分。

④招標(biāo)采購（2 分）。全部嚴(yán)格按招投標(biāo)管理規(guī)定，委托政府或自行組織招標(biāo)，且自行組織招標(biāo)時，不僅技術(shù)專家不低于8.5成，而且校外技術(shù)專家不低于7成[12]的得2分；自行組織招標(biāo)時，雖然進(jìn)行了專家評標(biāo)，但是技術(shù)專家低于上述要求的不得分。

⑤專家驗收（2 分）。大型儀器設(shè)備必須組織專家驗收，驗收合格后及時登記錄入信息系統(tǒng)，并進(jìn)行賬務(wù)處理。組織專家驗收的得1 分，及時登記、進(jìn)行賬務(wù)處理的得1 分。

⑥資產(chǎn)清查（3 分）。定期組織資產(chǎn)清查、盤點(diǎn)的得1 分，做到賬賬、賬卡、賬實相符的得1 分，盤盈、盤虧按規(guī)定進(jìn)行處理的得1 分。

⑦資產(chǎn)處置（8 分）。

a.處置申批（1 分）。大型儀器設(shè)備處置手續(xù)完備，程序符合規(guī)定的得1 分。

b.處置操作（5 分）。大型儀器設(shè)備處置遵循公開、公正、公平原則進(jìn)行的得1 分；按照規(guī)定程序，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取拍賣、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行的得1 分；交易價格不得低于評估價格，因特殊原因低于評估價格的，按相關(guān)規(guī)定報批備案的得1分；電子設(shè)備報廢處置按照規(guī)定執(zhí)行的得1 分；產(chǎn)權(quán)核銷和賬務(wù)處理及時，處置收益及時足額上繳財務(wù)的得1 分。

c.處置公示（2 分）。處置過程公開透明的得1 分，處置結(jié)果進(jìn)行公示的得1 分。

定量指標(biāo)（61 分）

1）設(shè)備增值（4 分）。

①大型儀器設(shè)備增長率（3 分），指大型儀器設(shè)備臺件數(shù)或價值比上年的增長比例。凡超過本地平均值的得滿分，低于本地平均值的不得分。

②大型儀器設(shè)備占比率（1 分），指大型儀器設(shè)備總值占學(xué)校所有固定資產(chǎn)總值的比例。凡超過本地平均值的得滿分，低于本地平均值的不得分。

2）設(shè)備完好（3 分）。

①大型儀器設(shè)備人為損壞率（2 分），即人為損壞次數(shù)占整個大型儀器設(shè)備維修次數(shù)的比例。人為損壞率為0 的得2 分，低于本地平均值的得1 分，超過本地平均值的不得分。

②大型儀器設(shè)備及時修復(fù)率（1 分），即大型儀器設(shè)備自然損耗及人為損壞后及時修復(fù)的占整個大型儀器設(shè)備損壞總次數(shù)的比例。及時修復(fù)時間一般以一周內(nèi)為準(zhǔn)，及時修復(fù)率95%以上的得1 分，超過本地平均值的得0.5 分，低于本地平均值的不得分。

3）設(shè)備利用（33 分）。

①數(shù)量利用（10 分）。

a.大型儀器設(shè)備數(shù)量使用率（6 分），即大型儀器設(shè)備正在使用的臺件數(shù)占所有設(shè)備臺件數(shù)的比例[13]。這一比例達(dá)到100%的得6 分，超過本地平均值的得3 分，低于本地平均值的不得分。

b.大型儀器設(shè)備使用提高率（4 分），即大型儀器設(shè)備使用率比上年增長的比例。凡提高率超過本地平均值的得4 分，低于本地平均值的不得分。

②時間利用（10 分）。

a.大型儀器設(shè)備數(shù)量使用率（6 分），即大型儀器設(shè)備有效開機(jī)時間與設(shè)備額定開機(jī)時間之比。有效開機(jī)時間為必要的開機(jī)準(zhǔn)備時間、測試時間與必須的后處理時間之和[14]。額定開機(jī)時間按照《高等學(xué)校貴重儀器設(shè)備年度效益評價表》（教高司條函〔2000〕010/22 號）規(guī)定的03 類儀器儀表中通用設(shè)備1400 小時/年及專用設(shè)備800 小時/年、04 類機(jī)械設(shè)備800 小時/年進(jìn)行評分，對數(shù)量少或特殊大型精密儀器設(shè)備可根據(jù)任務(wù)或請專家確定。大型儀器設(shè)備有效開機(jī)時間與設(shè)備額定開機(jī)時間之比為1 時得6 分。

b.大型儀器設(shè)備開機(jī)使用提高率（4 分），即大型儀器設(shè)備開機(jī)使用率比上年增長的比例。凡提高率超過本地平均值的得4 分，低于本地平均值的不得分。

③功能利用（6 分）。大型儀器設(shè)備原有功能得到利用的得4 分；大型儀器設(shè)備功能開發(fā)利用率，即（原有功能利用數(shù)+新開發(fā)功能利用數(shù)）/（原有功能數(shù)+新開發(fā)功能數(shù)），凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

④性能利用（7 分），即大型儀器設(shè)備性能實際使用程度與原有最高性能指標(biāo)之比。如將超速離心機(jī)降到高速離心機(jī)使用[13]，就設(shè)有發(fā)揮出設(shè)備原有的性能。大型儀器設(shè)備性能實際使用程度與原有最高性能指標(biāo)之比為1 時得7分，低于1 時不得分。

4）人才培養(yǎng)（8 分）。

①擁有獨(dú)立操作權(quán)人數(shù)的增長率（4 分），指當(dāng)年省部級有關(guān)部門核發(fā)的操作證、上崗證人數(shù)與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得4 分，低于本地平均值的不得分。

②擁有獨(dú)立操作部分實驗的人數(shù)增長率（2 分），指當(dāng)年新增加的能局部操作的人員數(shù)（包括師生）與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得2 分，低于本地平均值的不得分。

③教學(xué)演示實驗和參觀人數(shù)增長率（2 分），指當(dāng)年新增加的實驗和參觀人員數(shù)（包括師生等）與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得2 分，低于本地平均值的不得分。

5）科研成果（5 分）。

①獲獎增長率（3 分），指當(dāng)年使用大型儀器設(shè)備獲獎數(shù)量與上年度獲獎數(shù)量之比。凡超過本地平均值的得3 分，低于本地平均值的不得分。

②論文增長率（2 分），指當(dāng)年度正式發(fā)表的論文數(shù)量與上年度論文數(shù)量之比。凡超過本地平均值的得2 分，低于本地平均值的不得分。

6）經(jīng)濟(jì)收益（3 分）。

①服務(wù)收入增長率（2 分），指當(dāng)年使用大型儀器設(shè)備獲得的收入與上年度獲得的收入之比。凡超過本地平均值的得2 分，低于本地平均值的不得分。

②罰款收入減少率（1 分），指當(dāng)年不正當(dāng)使用大型儀器設(shè)備被罰款收入與上年度被罰款收入之比。凡低于本地平均值的得1 分，超過本地平均值的不得分。

7）結(jié)果應(yīng)用（5分）。對大型儀器設(shè)備使用獲得“優(yōu)秀”“良好”的使用部門及相關(guān)人員按照制度予以獎勵[15]：對獲得“及格”的使用部門及相關(guān)人員不獎不罰，對被評為“不合格”的使用部門及相關(guān)人員進(jìn)行懲罰的得5 分，只獎不罰或只罰不獎的不得分。

根據(jù)以上指標(biāo)及權(quán)重計算并匯總后，即可得到高校大型儀器設(shè)備的使用績效結(jié)果。總之，該大型儀器設(shè)備的使用績效評價指標(biāo)體系既考慮了定量指標(biāo)，更關(guān)注了以往不太重視的定性指標(biāo)，并賦予定性指標(biāo)較高的權(quán)重。因為如果沒有定性指標(biāo)的保障性作用，大型儀器設(shè)備的使用績效考核的定量指標(biāo)也永遠(yuǎn)無法落地，永遠(yuǎn)得不到真正的提高。

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