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摘要：隨著消費者對食品安全重視程度的不斷提高，對農產品流通信息追溯的要求也越來越高。然而，追溯環節越多，產生的成本就越高。針對當前出現的一系列質量安全問題，分析其進行農產品信息追溯的初衷和目的，發現大多都是需要找到出現問題的環節，明確問題的責任主體以及問題產生的原因，而這些可能僅僅關乎農產品流通的某一個或者某幾個環節，并非農產品流通的全過程。因此，從這樣的角度看，全過程一追到底的信息追溯方式對企業要求較高，且無論從效果還是從成本角度看，都是不經濟的。而分階段追溯方式成本更低，也更適合當前農產品流通的現狀，不僅可以實現農產品信息追溯的目的，而且無論從追溯成本還是管理難度方面，與一追到底的方式相比，都顯示出了其自身的優越性。

一、農產品跟蹤追溯的含義及其重要性

1.農產品跟蹤追溯的含義。跟蹤追溯（Track?ing and Tracing）就是在產品供應的整個過程中對產品的各種相關信息進行記錄存儲的質量保障系統，其目的是能夠在產品出現質量問題時，快速而有效地查詢到引起問題的原料或加工環節，在必要時進行產品召回，實施有針對性的懲罰措施，以此來提高產品的質量水平。

農業生產是一項特殊、復雜、獨立的工作，同時也是一項非常重要的工作，它關系著人類的健康和整個生態的循環。隨著人們食品安全意識的不斷提高，消費者對農產品安全、健康、質量保障的要求日益增加。目前，基于國家檢測標準的食品安全已不能滿足人們的需求了；第三方認證僅僅是流程的認證，無法時刻監督生產現場；重大食品安全事件發生時，消費者為企業綁架市場的行為感到憤慨（如三鹿奶粉事件）；在信用普遍缺失的大環境下，人們對社會控制缺乏信心。這一切都迫使人們尋求一種安全級別更高的方法來解決食品安全問題。

在此背景下，農產品跟蹤追溯應運而生。越來越多的學者和企業開始探討信息跟蹤追溯與農產品流通的結合問題，致力于研究出一條能夠真正解決農產品質量安全問題的有效途徑。農產品跟蹤追溯是對農產品從生產到消費的全過程進行農產品質量控制和必要時的逆向追責。[1]

農產品跟蹤追溯的意義在于，首先，消費者有權利知道吃進去的東西從哪里來，如何被生產出來，消費者的知情權能夠得到尊重和實現；其次，農產品生產、流通、銷售環節被全程監控，不僅職能部門的監管對象清晰明確，而且消費者還能從外部對職能部門的監管工作進行監督；最后，一旦出現問題，應當向誰追究責任也有跡可循。各國專家學者都在努力研究構建一種針對農產品的安全追溯體系，以期實現源頭可追溯、流向可跟蹤、信息可查詢、責任可追究，真正讓消費者放心。

2.實施農產品信息追溯的必要性。近年來，毒水餃、三聚氰胺、蘇丹紅、禽流感、瘋牛病以及2014年“福喜事件”的相繼爆發，都在挑戰著消費者原本脆弱的神經，食品安全問題引起了人們的廣泛關注，要求對農產品全過程進行信息跟蹤追溯的呼聲越來越高。

（1）農產品信息跟蹤追溯是控制農產品質量安全的有效手段。農產品信息跟蹤追溯強調產品唯一標識與全過程追蹤的可實現性，可以實現對整個供應鏈各環節信息的跟蹤與追溯，一旦出現食品安全問題，就可以有效追蹤到食品的生產加工環節以及原材料（農產品）流通環節，甚至生產的源頭，在及時召回不合格產品的同時，還可以明確責任，避免相互推諉的情況。

（2）加強對農產品的信息跟蹤追溯是農產品在國際市場上獲得競爭力的重要條件。在國際上，除歐盟、美國等發達國家和地區外，越來越多的國家和地區開始要求出口到當地的農產品具備可追溯條件。發達國家建立的食品質量安全追溯體系，除了可以有效保證食品安全和可溯源外，其貿易壁壘的作用也日益凸顯。因此，建立農產品信息跟蹤追溯體系不僅是保障農產品質量安全的需要，也是進入國際市場、打破國際貿易壁壘的重要手段，可以大大提高我國農產品在國際市場上的競爭力。

二、我國農產品流通追溯體系建設

質量管理和質量保證術語（ISO8402）將可追溯性定義為通過記錄標識的方法回溯某個實體來歷、用途和位置的能力。這里的“實體”可以是一項活動或過程、一件產品、一家機構或者一個人，以及上述各實體的任意組合。由此可見，國際標準化組織（ISO）對產品可追溯性的定義不僅適用于工業制成品，也適用于農產品，并且從產品、用戶、信息管理三個角度給出了解釋。

從20世紀90年代開始，許多國家和地區開始應用可追溯系統進行農產品質量安全管理。例如，歐盟把農產品可追溯系統納入法律框架，并于2002年1月頒布了178/2002號法令，規定每個農產品企業都必須對生產、加工、銷售過程中使用的原料、輔料及相關材料提供保證措施和數據，確保其安全性和可追溯性。2003年5月，美國食品藥品管理局（FDA）公布了《食品安全跟蹤條例》，要求所有涉及食品運輸、配送、進口的企業都要建立并保全相關食品流通的全過程記錄。美國行業協會和企業建立了自愿性可追溯系統。日本自2001年開始在肉牛生產供應體系中全面引入信息可追蹤系統，要求牛肉業實施強制性的零售點到農場的可追溯系統。

在中國，隨著消費者對食品安全問題關注程度的日益提高，對食品特別是農產品的跟蹤追溯得到了越來越多的關注和投入。例如，2008年12月，成都市政府面向年產1000萬頭生豬的區域市場，提出應率先對生豬質量安全加強監管，建立區域化的生豬質量安全可追溯體系。2009年4月29日，成都市雙流縣境內的七個政府定點屠宰場、五個農貿市場、紅旗超市、白家滑軌批發交易市場開始試點實施，即在生豬宰殺后綁定射頻識別（RFID）束帶標簽，寫入檢疫、檢驗等相關信息，并向上與豬耳標關聯，獲取養殖信息，向下寫入批發、零售信息，實現全程信息可溯源。

商務部印發的《關于“十二五”期間加快肉類蔬菜流通追溯體系建設的指導意見》提出，“十二五”期間，我國將加快肉類蔬菜流通追溯體系建設，爭取到“十二五”末建立起完善的肉類蔬菜流通追溯體系。目前，已經在重慶、青島、昆明等20個城市開展了肉類和蔬菜流通追溯體系建設。這既是一項產品質量安全管理系統，更是一項民心工程。

近年來，在報端或網頁上經常會看到諸如“肉菜可一追到底銀川10月底建成肉菜流通追溯體系”、[2]“江蘇要建立食品藥品全過程追溯模式今年先給白酒等辦‘身份證’”、[3]“鞍山：蔬菜‘血統’全知道”[4]等的報道。這些都要求實現農產品質量安全“從田間到餐桌”的全程可追溯，甚至2010年上海世界博覽會期間，為確保蔬菜質量安全，要求給每份蔬菜都發放“身份證”。[5]這些實例充分說明，無論政府還是企業都開始關注農產品流通過程的信息追溯工作，并投入了很多精力，取得了顯著成果。

由此可見，為滿足消費者對商品質量安全的要求，無論政府還是商家都在不斷探索信息追溯的模式，一追到底的信息追溯模式顯然已經深入人心，并得到了認可和關注。這是因為，這樣的信息追溯模式可以跟蹤監控商品流通的全過程，出現質量安全問題時，可以進行全過程的信息追溯，甚至“一根蔥也可查是誰種的”。[6]

但是，每當農產品質量安全事件發生時，是否確實有必要對全過程都進行追溯呢？對此，我們首先需要了解進行農產品信息追溯的初衷和目的。對農產品進行信息追溯的目的是，一旦產品出現問題，可以及時查找到問題發生的環節，找出原因，明確各參與主體的權利、義務，及時糾正錯誤以避免類似事件再次發生，從而維護整條供應鏈的競爭力和穩定性。

基于對農產品信息追溯的需求，盡管目前很多專家學者都提出要實現農產品“從餐桌到田間”的一追到底的信息追溯方式，但其中有兩個問題筆者一直都在思考：動輒追溯到源頭的追溯方式是否確有必要？有沒有其他追溯方式可以達到對農產品流通質量安全進行追溯的要求，但成本更低，更易實現？

三、一追到底追溯模式分析

目前被廣泛倡導的對農產品流通過程一追到底的信息追溯模式，要求問題出現時對該農產品流通的全過程進行信息追溯，從全方位角度來查找問題發生的環節，實現的是對各個環節的同時追溯。一追到底的信息追溯模式如圖1所示。

在圖1所示的一追到底的信息追溯模式下，要求記錄農產品流通每個環節的相關信息，并對從上一環節接收到的信息進行確認，以使流通信息更加完整。商品質量安全事件發生時，也即“追溯激發”時，就要求對出現農產品質量安全問題的環節進行確認，并以此明確各方責任。在這種追溯模式下，無論農產品在流通過程中的哪個環節出現問題，都要對整個農產品供應鏈進行信息追溯，也即自消費者購買環節往前，包括銷售、加工、倉儲以及最初生產環節在內的所有信息都要追溯到，進而確定問題發生的環節和原因。

這種一追到底的信息追溯模式盡管能夠滿足農產品信息追溯的要求，能夠查找到問題發生的環節，但這種模式的弊端也很明顯：

第一，能夠實現全程信息追溯的前提條件是，農產品流通的每個環節都能進行信息的收集和整理，并與供應鏈上各合作伙伴進行信息共享，這就要求在每個環節都保留此環節之前所有與農產品流通相關的信息，而這無疑會產生非常嚴重的數據冗余。

第二，在這種追溯模式下，每次出現問題時，都會對農產品流通的全過程進行信息追溯，哪怕問題僅僅產生于最后的銷售環節，也要對前面所有的環節進行追溯，即實現所謂“從餐桌到農田”的追溯，很顯然這樣會產生較高的追溯成本。

四、分階段追溯模式分析

考慮到在農產品流通過程中，從種植基地到倉儲環節，經過加工之后到達市場（或超市）銷售，最后到達消費者手中，每個環節都有相對比較明確的界限，且流通過程中會有相應的信息記錄，如果每個階段都能嚴格把關，那么問題出現時，就完全可以通過分階段追溯模式進行了。

所謂分階段追溯指的是，當農產品流通過程中出現問題時，需要追溯產生問題的環節，從發現問題的環節開始向前逐個階段進行追溯，并逐個分析各階段可能產生問題的原因，待追溯到某一環節時，如果找到了引發事件的原因，便停止繼續追溯；如果沒有找到，則繼續向前追溯，直至找到出現問題的環節為止。在這種追溯模式下，不論何時發現問題，都能以此為出發點向前追溯，但每次只需追溯到產生問題的環節即可，而不是追溯到農產品流通的源頭。分階段追溯的信息追溯模式如圖2所示。與一追到底的信息追溯模式類似，圖2所示的分階段追溯模式也要求對農產品流通的每個階段分別進行信息采集和整理，并與下一個環節進行信息共享，以保證需要時能夠及時進行信息追溯。而且，在這種信息追溯模式下，每個環節只需要記錄本環節的信息以及從上一個環節接收過來的商品狀態信息，并進行信息確認即可。這既可保證接收到的商品其質量處于可控范圍之內，又能很好地避免整條供應鏈各環節間嚴重的信息重復。同時，當“追溯激發”發生時，僅需要一個環節一個環節地逐次向前查找原因，而不是一次性對所有環節進行信息追溯。

例如，當某種商品出現質量問題、引起不良用戶體驗時，如果采用分階段的方式來進行追溯并查找原因，則首先從流通的最后一個環節——銷售環節開始追溯，如果問題恰好出現在銷售環節，則找到問題發生的環節并分析原因后，追溯即告結束，銷售之前的各個環節均不需要追溯；如果銷售過程中沒有任何問題，則向銷售的前一個環節進行追溯，依此類推，直至找到引發質量問題的環節和原因為止。當然，在很少的情況下，也可能需要對整個供應鏈進行追溯，才能真正找到問題發生的原因。

在這一模式下，一追到底信息追溯方式的兩個弊端都可得到有效避免。

第一，由于每個階段都對到達自己企業的商品進行檢驗，并進行信息采集和整理，同時只需要在商品交付時與下一環節的狀態信息進行共享，本環節發生的各種信息均掌握在本環節之內，可大大降低企業對信息共享的抵觸心理，同時數據的分散管理可大大減少供應鏈上的信息存儲冗余問題。

第二，商品質量安全問題出現時，一般情況下只需要對前一個或幾個環節進行信息追溯，如果能夠找到問題出現的環節和原因，就不需要再繼續往前追蹤了，可大大降低信息追溯的成本。顯然，采用這種分段追溯的方式，只有很少的情況下需要追溯到供應鏈的最前端。

通過上述分析不難看出，無論一追到底的信息追溯模式還是分階段追溯模式，都能實現對農產品從生產到消費全過程的信息跟蹤追溯。但不同的是，一追到底的信息追溯模式要求無論出現什么樣的產品質量問題，都一次性對全部流通過程進行“清查”；而在分階段追溯模式下，則更加注重問題的查找，從后向前一步步地查找，只要找到問題發生的原因即可停止追溯。很明顯，后一種追溯方式成本更低，效率更高，且實現程度明顯優于前一種方式。

五、對兩種信息追溯模式的比較

這里分別從成本分析和管理難度入手，對分階段追溯與一追到底的追溯進行比較，從而對兩種信息追溯方式進行更為深入的分析。

按照一追到底的信息追溯方式，農產品質量安全問題出現時，要對整條供應鏈進行全程追溯。

假設農產品從種植基地到達消費者手中經歷了n個階段，n>1，且為整數，假設消費者到零售門店的追溯成本為C1，從零售門店向前一個環節的追溯成本為C2，依此類推，到生產基地的追溯成本為Cn。同時假設一追到底信息追溯模式下信息追溯的總成本為C。

在分階段追溯模式下，由于在農產品流通過程中，要求參與各方均按照規定的方式進行運作，即下一個環節在接收到商品時，都會對商品進行驗收，確保商品質量處在可控的范圍之內，同時接收（與上一環節共享）商品在物權轉移時的狀態信息，那么出現問題的時候，我們只需要對農產品供應鏈的每個環節進行分階段追溯。假設此時產生的成本為C’，則一追到底的追溯成本C與分階段追溯的追溯成本C’的關系是：

通常情況下，影響質量的問題發生時，并不需要追溯到最開始的階段就能找到原因，此時分階段追溯的成本C’都會明顯小于C。只有影響產品質量的問題發生在第一個環節，而直至最后一個環節才發現產品質量問題時，才需要從后向前一直追溯到第一個環節，此時：

由此可見，在進行農產品信息追溯時，一般情況下，采用分階段追溯方式要比直接一追到底更加經濟。

當然，特殊情況下，如果出現了超出預期的影響農產品質量安全的問題或者關系到國家形象的重大事項，則此時的商品質量將變得異常重要，國家或企業就會不惜成本和代價，要求獲取農產品流通各個環節的信息，直至生產源頭，此時一追到底方式可能會是一個比較不錯或者說更為保險的選擇。

對于農產品，其流通過程中信息的記錄更多依靠手工完成，尤其是在流通環節的前端。

我們知道，大多數連鎖集團的業務主要集中于流通、銷售環節，而對農產品生產基地，一般通過協議方式與某些種植基地進行合作。出于成本、技術、理念方面的考慮，農戶對農產品種植信息更多采用手工記錄，很少進行信息化管理。

同樣，在農產品協議流通中，由于農產品信息平臺正處于構建之中，在其推廣應用之前，各環節多采取手工記錄形式，利用單據進行信息記錄與傳遞。在這種情況下，對農產品信息進行一追到底的追溯，難度很大，而分階段追溯則更為可行。

當然，農產品信息追溯系統構建完成之后，由于參與各方都會按照供應鏈核心企業的要求與系統對接，且具有完整的數據庫系統來記錄各種產品的相關信息，此時再進行信息追溯，就可以在進行分階段追溯的同時實現一追到底的追溯。

在對農產品進行信息追溯的過程中，無論哪種信息追溯模式，都會遇到下面的難題：一般來講，對農產品進行信息追溯的目的基本上都是當農產品出現問題時，用來查找問題的根源，明確供應鏈上各參與主體的責任。因此，為推卸責任，有的環節可能會不予配合，特別是在手工記錄的情況下，信息記錄者可能會想法設法篡改相應信息，加之記錄丟失情況時有發生，結果致使追溯時信息的可得性和有效性成為一個難題。

然而，在信息系統記錄信息的情況下，可以很好地避免這種情況的出現。通常情況下，系統不同的使用者對數據庫擁有不同的訪問權限，對原始信息的所有修改系統都會有所記錄，從而可以確保數據的安全性，因為對數據庫的任何一次訪問或修改，都會有相應的日志文件進行記錄，同時可通過權限設置來加強對數據安全的保護。當然，對于數據的訪問，也需要相應的法律法規加以約束。

因此，從管理學角度分析，當前階段對農產品進行信息追溯，分階段追溯模式比一追到底模式更容易實現，更符合我國農產品流通實際。

綜上所述，可從追溯成本、管理難度等方面入手，對一追到底和分階段追溯模式進行比較，具體參見表1。

由表1所示，一追到底的追溯模式對企業要求較高，而分階段追溯模式更適合當前我國農產品流通的現狀。當然，待條件成熟后，如農產品流通信息系統構建完成之后，對農產品信息的追溯將變得更加容易，到那時加強對信息安全性的保護將非常有必要。

盡管可追溯體系能夠做到生產信息及過程信息向消費者公開，但當前可追溯模式不好解決的難題是，前期數據錄入的真實性只能依靠錄入者的誠信程度與道德品質以及法律體系的規范程度。

六、結論

目前有關農產品質量安全問題的解決方案，大多通過引入信息跟蹤追溯體系來實現，質量安全問題出現時，可為消費者提供與該產品有關的全方位跟蹤追溯信息。但是，究其進行農產品信息追溯的初衷和目的，主要是為了找到出現問題的環節，從而明確問題的責任主體以及問題產生的原因，而這可能只關乎農產品流通的某一個或者某幾個環節，而非農產品流通的全過程，因此無論從效果還是成本的角度來看，全過程信息追溯都是不經濟的。

筆者在研究農產品信息跟蹤追溯的過程中，提出了分階段追溯的信息追溯模式，不僅能夠實現農產品信息追溯的目的，而且無論從追溯成本還是管理難度方面分析，與傳統的一追到底的模式相比，都顯示出了分階段追溯模式的優越性。

＊本文系中國物流學會2014年度物流技術與工程類面上課題“農產品信息追溯模式研究”（項目編號：2014CSLKT3-172）、北京物資學院高級別科研項目培育基金項目“果蔬農產品可視化信息追溯體系研究”（項目編號：GJB20145002）的部分研究成果。

[1]王曉平，張浩，安玉發.農產品協議流通中的信息跟蹤追溯模式研究[J].物流技術，2010（8）：122-124.

[2]肉菜可一追到底銀川10月底建成肉菜流通追溯體系[EB/OL].[2012-05-23].www.nx.xinhuanet.com.

[3]江蘇將建食品藥品安全數據庫先給白酒等辦“身份證”[EB/OL].（2014-02-23）. http：//www.news365.com.cn/yw/ 201402/t20140223_1795846.html.

[4]鞍山：蔬菜“血統”全知道[EB/OL].[2013-10-08]. http：//www.cawa.org.cn/index.php?s=/hangye/show/id/24141.

[5]浙江今年將建立農產品質量可追溯制度[EB/OL]. （2011-01-25）. http：// news. cnnb. com. cn/ system/ 2011/ 01/ 25/006824272.shtml.

[6]重慶將建肉菜流通追溯系統，一根蔥也可查是誰種的[EB/OL].[2010-10-27].http：//www.howbuy.com/news/83521 7.html.

Phased Tracing mode study of Agricultural Products Circulation

Abstract：As consumers deepening degree of attention to food safety，the information traceability requirements about agricultural products circulation are also increasing. And there will be much more cost because of the increasing of the tracing stages. The authors carry out study on the“phased tracing mode”such as one new information tracing mode about the circulation of agricultural products，which could not only minimize the cost of information tracing but also ensure the information tracing effect. This study is based on the information tracing mode and the study of the main participants. This topic give analysis about the“phased tracing mode”and the“from begin to end tracing mode”from the perspective of cost and management. And give the conclusion：in the normal conditions，for enterprises，“phased tracing mode”is much more suitable for the current situation of agricultural products circulation. Comparing to the traditional“from begin to end tracing mode”，it has the advantages not only in terms of tracing cost，but also in terms of difficulties in management.

Key words：information tracing；phrased tracing mode；from begin to end tracing mode；agricultural products circulation