中醫藥科技項目績效評估模型研究

王洋洋　李慧

廣東省中醫院，廣州中醫藥大學第二附屬醫院，廣州，510120

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中醫藥科技項目績效評估模型研究

王洋洋李慧

廣東省中醫院，廣州中醫藥大學第二附屬醫院，廣州，510120

摘要目前，在中醫藥科研管理領域，科技項目績效評估多側重于項目的事后評估(成果評估)，而忽視了項目事前、事中的績效評估，這在一定程度上影響了中醫藥科技項目產出更多高質量、高水平的研究成果。因此，有必要從項目指南制定、項目立項、中期評估、結題驗收4個階段對中醫藥科技項目實施全過程的績效評估，推動中醫藥科技項目的高質量完成。

關鍵詞中醫藥；科技項目；績效評估

績效評估作為科技項目評估的常用方法，是政府機構調節科技項目、調整科技投入比重、保證財政資金使用效率的重要手段，也是政府加強科研經費支出管理，促進科學研究不斷進步的重要措施[1]。在中醫藥科研管理領域，科技項目績效評估實施時多側重于項目的事后評估(成果評估)，而忽視了項目事前、事中的績效評估[2]。因此，有必要分階段對中醫藥科技項目開展系統、整體的績效評估研究。

1 科技項目績效評估的概念

科技項目績效評估，是指科技管理機構依據相關的原則、標準及程序，采用合理、規范、科學的方法，對財政支持的科技項目的科研經費使用管理、科研經費投入產生的效益及科技項目目標實現程度等進行的綜合評價考核[3-4]。對中醫藥科技計劃項目實施績效評估，可為政府機構制定中醫藥科技計劃提供科學依據，有利于政府部門設置出更為科學、合理的科技項目資助結構。

2 中醫藥科技項目不同階段績效評估研究

國家科學技術部頒布的《科技評估管理暫行辦法》明確規定：科技評估按照科技活動的管理過程，一般可分為事先評估、事中評估、事后評估及跟蹤評估4類。基于此，本研究將中醫藥科技項目全過程績效評估劃分為項目指南制定、項目立項、中期評估、結題驗收4個階段，并以此4個階段為研究對象探索建立中醫藥科技項目實施不同階段績效評估模型。見圖1。對于項目立項、中期評估、結題驗收階段績效評估模型的建立，首先，在中國知網、維普、萬方數據庫檢索相關文獻，根據不同階段績效評估的側重點梳理文獻，并初步確立績效評估指標；其次，依據初步確立的績效評估指標，征求專家意見(專家情況見表1)，修訂績效評估指標體系；最后，將上述4個階段的指標體系轉化為問卷實施現場調查，結合調查的反饋意見完善并最終確立績效評估指標體系。

圖1中醫藥科技項目不同階段績效評估模型

表1　專家基本情況

2.1 項目申請指南制定階段績效評估理論模型

中醫藥科技項目申請指南簡單概括了中醫藥領域需要探索的具有前瞻性、戰略性的科學技術問題，指導著中醫藥科技項目的申請、評審和立項。中醫藥科技項目指南制定階段的績效水平影響著項目立項、實施的績效水平。為更好地評價指南制定階段的績效，可從評估項目指南風險角度去衡量指南制定階段績效水平的高低。若項目指南的風險小，則說明項目指南制定階段的績效水平高，反之，則績效水平低。因此，風險評估可作為間接衡量項目申請指南制定階段績效評估的方法。

風險評估是對風險發生的概率及可能造成的損失進行的估計、預測，分析風險的可能影響，并對風險狀況進行的綜合評判。由于項目風險發生的概率及其可能造成的損失難以準確地用量化的形式展現，因此可考慮采用德爾菲法評估項目指南的風險水平。實施步驟具體如下：①針對項目申請指南可能產生的風險，征詢中醫藥領域相關專家的意見；②統計、整理分析、歸納專家意見，對大量難以進行量化的風險性因素做出合理評估；③多輪意見的征詢、反饋及調整后，得出項目指南的風險水平，側面反映項目申請指南制定階段的績效水平。

2.2 項目立項階段績效評估理論模型

項目立項評估是科技項目立項工作科學化與規范化的關鍵環節，是科技項目管理活動的重要內容，也是提出科研計劃、確定科研項目的首要步驟，對科技項目立項方向的準確性、立項決策的科學性具有重要意義，對項目后續的組織實施也起著重要的指導作用[5]。

中醫藥科技項目立項階段績效評估側重考察項目的重要性(必要性、迫切性)、創新性(思路、方法創新)、可行性(方案、研究基礎條件成熟，預算、進度安排合理)及效益性，結合專家咨詢及問卷調查，確立項目立項績效評估指標體系。見表2。

2.3 項目中期階段績效評估理論模型

項目中期績效評估是指項目立項以后，在項目執行過程中審核項目活動有無依照預期的目標、方案運行，并對項目階段性投入與產出情況進行評估。

表2　中醫藥科技項目立項績效評估指標體系

其主要目的在于檢查項目實施情況，發現項目執行過程中存在的問題，為項目后續的管理及決策提供信息支撐[6]。中醫藥科技項目中期階段績效評估主要包括以下3個方面。①對中醫藥科技項目執行完成情況評估。側重于審核項目執行是否按計劃實施，項目階段性完成情況是否達到項目計劃書預期目標。對中期項目執行完成情況實施績效評估有利于監督項目的實施，及早發現項目執行中存在的問題，提高項目的研究效率。②對支撐條件評估。科技資源(人、財、物等)投入、單位支持及合作單位間的良好協作對于項目的有效執行起著重要的支撐作用。在項目執行過程中，缺少上述要素中任何一項要素的支持，都有可能導致項目無法達到預期研究目標。③對中醫藥科技項目研究變動情況評估。基于科技計劃項目周期滾動變化的特點，中醫藥科技項目立項報告中制定的研究目標、內容可能會隨著項目實施過程中主客觀因素的影響而發生變化。因此，對既定的研究目標、內容實施再評估是中醫藥科技項目中期績效評估中的一項重要內容。

基于中醫藥科技項目中期階段績效評估的重點內容，結合專家咨詢及問卷調查，確立中醫藥科技項目中期階段績效評估指標體系。見表3。此階段重在進行項目研究進度等方面的階段評估，成果方面可作為參考。

表3　中醫藥科技項目中期績效評估指標體系

2.4 項目結題階段績效評估理論模型

根據中醫藥科技項目評估特點，項目結題階段績效評估目的主要包含3個方面：一是分析項目任務書中所述目標的實現情況，差異是否存在及導致差異出現的原因；二是評估項目研究所產生的效益及影響；三是分析是否有必要對項目后續研究工作繼續給予支持。依據中醫藥科技項目結題績效評價目的，其評估內容主要包括以下2個方面。①項目投入。立項后項目投入經費總和、除項目投入經費外項目研究過程中產生的人力投入和物力投入，以客觀評估為主。②項目產出。主要分析項目目標內容的完成情況、經費是否按計劃合理使用、項目成果轉化的直接和間接經濟效益(如技術轉讓、專利轉讓等)、項目成果轉化的社會價值(如提高臨床療效、解決重大醫療問題、人才培養、論文論著發表等情況)、未來一定時期項目取得其他成果的可行性和研究意義。

依據中醫藥科技項目結題績效評估內容，結合專家咨詢及問卷調查，確立了中醫藥科技項目結題績效評估指標體系。見表4。

表4　中醫藥科技項目結題績效評估指標體系

注：直接投入：立項后項目投入研究經費的總和。間接投入：除項目投入經費外項目研究過程中產生的人力投入(項目組成員的勞動價值投入，以工作時間和平均工資水平的乘積計算人力成本)和物力投入(項目實施過程中儀器設備、辦公耗材的購置和折舊費用)。

3 結論

本研究通過對中醫藥科技項目不同階段績效評估的研究，建立中醫藥科技項目績效評估的初步理論框架，明確項目不同階段績效評估的側重點，有利于中醫藥科技項目高質量的完成。同時，依據不同階段項目的績效評估結果對中醫藥科技項目實施有針對性的監管，有利于科研主管部門對科技經費進行追蹤，提高中醫藥科技經費的使用效率，也有利于引導中醫藥科技界把努力提高中醫藥科研工作質量放在重要位置。

需要注意的是，上述不同階段的績效評估指標體系可單獨評估使用，也可以匯總成為整體評估反映項目研究的整體工作情況。實際應用中考慮到操作的可行性應對各級指標進行量化。根據項目的特點，可通過專家評價、德爾菲法、問卷(指標體系形成的現場調查問卷)調查后統計處理(因子分析)等方法對指標賦予權重、分值等。同時，評估指標體系只能反映項目大部分的情況，此外一些原則性問題(如研究的真實性、是否剽竊他人成果等)不能量化處理，應適當采用定性與定量相結合的評估方法。

參考文獻

[1]趙暉，常暖，高凡珠，等.中醫藥科技項目績效評估現狀與對策[J].中醫藥管理雜志，2013(5)：435-438.

[2]杜海萍，閔曉俊.醫學科研績效評估系統的建立與運用[J].中醫藥管理雜志，2007(9):667-668.

[3]孫瑞華，齊松仁.我國醫學科研績效評估的現狀[J]. 中華醫學科研管理雜志，1999(2)：62-64.

[4]朱衍強，鄭方輝.公共項目績效評價[M].北京:中國經濟出版社，2009.

[5]高金武，劉亞民，史曉峰. 淺析科技評估機制在醫學科研工作中的作用[J]. 醫學情報工作，2005(4)：246-247.

[6]高金武，劉亞民，史曉峰.淺析科技評估機制在醫學科研工作中的作用[J].醫學情報工作，2005(4)：246-247.

Research on the Performance Evaluation Model on Science and Technology Project of Traditional Chinese Medicine

Wang Yangyang et al

GuangdongProvincialHospitalofTraditionalChineseMedicine,Guangzhou510120

AbstractTo ensure the efficient allocation of resources in Traditional Chinese Medicine(TCM) technology, improve the efficiency of project management and scientific research, and bring about more high-level, high-quality output and technological achievements of TCM, TCM technology project performance evaluation become an inherent requirement of TCM sustainable development. Now, in the field of science and technology projects management of TCM, performance evaluation of science and technology project is lack of overall project performance evaluation system. It pays more attention on the outcomes evaluation of the project, ignoring theevaluation of project before and in the performance. Therefore, it is necessary to implement performance evaluation from 4 stages of project guide formulating, project approval, project mid-stage assessment and project concluding acceptance, in order to promote the TCM science and technology projects completed with high quality.

Key WordsTraditional Chinese Medicine; Science and Technology Project; Performance Evaluation

收稿日期(2015-08-05;編輯張曉莉)

通訊作者：李慧，lihuitcm@126.com。

基金項目：國家軟科學研究計劃項目，編號為2013GXS4B096；廣東省科技廳——廣東省中醫藥科學院聯合科研專項，編號為2011B032200018。

中圖分類號R19-0

文獻標識碼ADOI：10.13723/j.yxysh.2015.12.005