淺談在賄賂案件查辦中引入誘惑偵查制度

黃鴻遠

（225009 揚州市人民檢察院 江蘇 揚州）

淺談在賄賂案件查辦中引入誘惑偵查制度

黃鴻遠

（225009 揚州市人民檢察院 江蘇 揚州）

當前賄賂犯罪存在高度隱蔽、證據形式較為單一證據極易發生變化的特點，并且隱蔽性和復雜性不斷增強，這無疑給打擊腐敗提出新的難題。筆者通過對誘惑偵查的種類進行分析，認為機會誘惑型偵查是合理的，但有必要從適用范圍、對象、等進行規制，將我國的誘惑偵查納入法律的運行軌道。

犯意誘發；機會提供；法律規制

誘惑偵查，是指為了偵查犯罪，偵查人員及其協助人員特意設計某種誘發犯罪的情境，或者根據犯罪活動的傾向提供其實施犯罪的條件和機會，待犯罪嫌疑人進行犯罪或自我暴露時而將其拘捕的一種特殊偵查手段。［1］誘惑偵查作為一種偵查手段，對偵查機關的偵查工作起到了一定的積極作用，但是理論界對誘惑偵查存在的合法、合理性以及法律規制等問題存在著較大的分歧。但無論從偵查機關偵查需要上看還是從司法實踐整個大環境上看，誘惑偵查作為一種新興的事物其存在的必要性和重要性已經不容置疑，需要我們做的只是如何去引導和規制這種偵查方式。

一、誘惑偵查的種類

根據通說，筆者認為可依據被誘惑者事前有無犯罪傾向將誘惑偵查分為犯意誘發型與機會提供型兩種：

犯意誘發型誘惑偵查，是指被偵查者本來不存在犯罪意圖和傾向，但是偵查者通過為其設定一定陷阱或提供實施犯罪的機會、條件，以誘發其產生犯罪意圖并促使其實施犯罪行為。例如偵查人員故意將裝有2萬元錢的透明袋放于自行車車籃內，并將車停放于路邊，然后自己隱藏起來。此時張三正巧路過，看到車籃里有2萬元現金，而且環顧四周無人在附近，就將車籃內的2萬元現金拿走了。這種情形下，張三看到2萬元錢之前并沒有犯罪傾向，只是在看到現金之后而且環顧無人之下才產生了偷盜占有的想法，是偵查人員的行為促使其產生了犯罪意圖和傾向。

機會提供型誘惑偵查，是指被偵查者本身已存在實施犯罪的意圖和傾向，甚至已經做好犯罪準備或著手實施犯罪，偵查人員只是為其提供了實施犯罪的條件或機會，使其犯罪意圖暴露或者使其犯罪行為能夠順利進行。比如：李四是國家機關工作人員，主要負責經營建設用地審批工作，王二想獲批一塊土地用于建服裝廠，于是向國家機關提出了申請。李四作為這項工作的主要負責人早就想利用自己手中的權力為自己謀取私利，于是就對王二講需要五萬元的辛苦費，但是王二并不買賬，反而將這件事舉報到檢察機關。檢察人員遂也化裝成申請人，李四同樣提出辛苦費要求，檢察人員便按照李四要求給了他五萬元錢。此時李四便構成了受賄，但是其早就有了受賄的意圖，檢察人員只是為其提供了條件和機會，并沒有誘發他產生犯意。

二、誘惑偵查能否適用于賄賂犯罪偵查

在我國，盡管誘惑偵查已存在于一些犯罪的偵查實踐中，但檢察機關對賄賂犯罪還未采取過誘惑偵查。近年來，在賄賂案件上能否使用誘惑偵查引發了激烈的爭論。

一種觀點認為：在賄賂犯罪中頻繁使用誘惑偵查手段，會使極大損害國家政府及司法機關的形象。另一種觀點認為： 由于行受賄犯罪主體的社會地位較高、社會經驗豐富，以及賄賂過程的隱蔽性、行賄人與受賄人利益的共同性，決定了賄賂犯罪發現難、取證難、追查難。而誘惑偵查克服了常規偵查難于取證的問題，檢察機關完全可以借鑒公安機關在查處毒品犯罪、走私犯罪、假幣犯罪、有組織犯罪等案件采用提供機會型誘惑偵查方法的做法，盡可能地運用手中權力，以滿足打擊賄賂犯罪的現實之需。［2］因此，誘惑偵查可以使用于查辦賄賂犯罪案件中。

筆者同意第二種觀點。主要是因為：當前賄賂犯罪案件趨于智能化、隱蔽化、關系網絡化，傳統的偵查手段、模式受到嚴峻挑戰。在美國、德國、意大利等國，賄賂犯罪查處中均適用了誘惑偵查，并已得到廣泛認可。鑒于機會提供型誘惑偵查對誘惑手段進行合理節制，具有一定的科學合理性和合法性，因此，為維護社會的公共權益，有必要對部分成員的私權益進行限制，在法律嚴格限定誘惑偵查的實質要件和程序要件的條件下，檢察機關可以在賄賂犯罪查處中使用機會提供型誘惑偵查。

三、對誘惑偵查的法律規制

既然誘惑偵查存在著兩面性，我們就得在肯定其積極作用的同時，從立法上對其消極的一面進行必要限制，規避其不利后果的發生。筆者認為，從誘惑偵查的適用原則、范圍、對象等方面進行必要的限制，使之規范運行，更好地發揮其功能。

（1）適用原則。實施誘惑偵查必須符合以下原則：一是相應性原則，為防止國家權力過度行使，侵害公民基本權利，誘惑偵查要與所追究犯罪行為的社會危害性相適應。二是必要性原則，只有在常規偵查手段沒有效果或者非常困難的情形，才可考慮適用誘惑偵查。如果能夠使用其他合法方式進行有效偵查，就不允許使用誘惑偵查。三是被動性原則。誘惑偵查中偵查人員或偵查機關控制的“線人”必須準確把握誘惑過程中的行為尺度，注意誘惑行為要始終處于一種被動、輔從的地位，在被誘惑人員犯意尚不明確的情況下，不能引誘被誘惑人員產生犯意。只能在被誘惑對象犯意已明確暴露的情況下，提供機會，迎合其意志需要，輔助其犯意的實施。

（2）適用范圍。誘惑偵查是一種極度危險性的偵查手段，多數國家并非籠統地允許對所有賄賂犯罪都可以適用誘惑偵查。在我國現階段，從理論上看，應將誘惑偵查的適用范圍限定在“被偵查者的受賄犯意已經明確暴露的情況下”。從實務中看，目前較為典型的“受賄犯意已經明確暴露”的案件是被索賄者主動舉報的索賄案件。在這類案件中，索賄行為表明被偵查者的犯罪意圖已經暴露，被索賄者的主動舉報也予以了印證，并且具備被索賄者配合偵查人員對受賄人施以誘惑的有利條件。

（3）適用對象。從一定程度上講，誘惑偵查實際上是對被誘惑者抵制犯罪誘惑能力的嚴峻考驗，［3］因而如果隨意地對一個公民實施誘惑偵查，不僅為社會道德所不容，而且有肆意侵犯公民權利之嫌。因此，賄賂犯罪誘惑偵查的對象也必須有嚴格的限定，應明確限定在偵查人員有足夠理由和證據懷疑被誘惑者在機會成熟時會實施其所明確認識到的違法行為時，才可實施誘惑偵查。如美國要求“（根據耳目或者其他方法獲得的信息認為存在合理的跡象）偵查對象正在、已經或者很可能就要實施類型相似的犯罪活動的”；德國規定適用誘惑偵查的前提條件是必須有足夠的事實依據表明存在重大犯罪行為，其誘惑偵查的偵查對象是限制在“有犯罪嫌疑的人員”。

［1］沈玉忠.《誘惑偵查獲得證據證明能力之探討》.《貴州大學學報（社會科學版）》，2006年5期.

［2］裘樹祥.《新形勢下商業賄賂犯罪案件偵查研究》.《政法學刊》2007年1期.

［3］陳學權.《程序法視野中的誘惑偵查》.《中國刑事法雜志》，2004年2期.