芻議民事訴訟誠實信用原則

羅嘉佳

廣東財經(jīng)大學(xué)，廣東　廣州　510320

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芻議民事訴訟誠實信用原則

羅嘉佳

廣東財經(jīng)大學(xué)，廣東廣州510320

摘要：民事訴訟誠實信用原則已得到我國立法肯定，但實踐中非誠信訴訟行為仍大量存在。民事訴訟誠實信用原則不僅適用于當事人，也適用于法院。對當事人而言，該原則的適用類型主要針對惡意騙取管轄，濫用訴訟權(quán)利行為；對法官而言，該原則的適用主要通過具體程序行使自由裁量權(quán)，而這一過程重在形成自由心證，防止突襲性裁判。

關(guān)鍵詞：誠實信用原則；訴權(quán)濫用；自由裁量權(quán)；自由心證

一、民事訴訟誠實信用原則的概念

誠實信用原則發(fā)端于羅馬法的兩種誠信：一種是物權(quán)法領(lǐng)域的誠信，即當事人嚴格依照約定履行義務(wù)；另一種是訴訟法領(lǐng)域的誠信，即法官根據(jù)正義公平之原則干預(yù)契約內(nèi)容。民事訴訟誠實信用原則的含義受到民法上誠實信用原則的影響，存在多種觀點，如主觀誠實信用與客觀誠實信用。筆者認為，民事訴訟誠實信用原則包含以下內(nèi)容：主觀上，參與民事訴訟的主體應(yīng)當誠實善意；客觀上，民事訴訟主體實施的訴訟行為及其結(jié)果必須正當合理；在法律沒有明文規(guī)定或者援引法律將導(dǎo)致嚴重不公的情況下，法官援引誠實信用原則，行使自由裁量權(quán)審理案件。

二、民事訴訟誠實信用原則的適用分析

(一)對當事人的適用

1.防止惡意制造訴訟系屬

惡意制造訴訟狀態(tài)是指當事人為了形成對自己有利的訴訟狀態(tài)，違反誠實信用原則，實施阻礙對方正當訴訟的行為。最典型行為就是規(guī)避法定管轄、騙取管轄權(quán)，即通過惡意制造確定地域管轄的連結(jié)地，從而向原本沒有管轄權(quán)的法院提起訴訟；或者通過惡意增加被告的方式增加確定地域管轄的連結(jié)地，從而向不利于案件審理的法院提起訴訟。

2.防止濫用訴訟權(quán)利

濫用訴訟權(quán)利的典型情形就是濫用程序異議權(quán)、回避申請權(quán)，或者在訴訟進行過程中不當?shù)靥岢鲎C據(jù)，以及在訴訟程序?qū)⒁Y(jié)束時才傳喚新的證人等。權(quán)利的行使越過特定界限就將損害到他人或者社會的利益，因此，當事人的權(quán)利必須受到合理的限制，而這種合理的限制由誠實信用原則來補充完成。

(二)對法院的適用

1.規(guī)范自由裁量權(quán)

自由裁量權(quán)是指酌情作出決定的權(quán)利，并且這種決定在當時情況下應(yīng)是正義、公平和合理的。法律常常授予法官以權(quán)力或責(zé)任，確保其在某種情況下可以行使自由裁量權(quán)，有時是情勢所需，有時則僅僅是在規(guī)定的限度內(nèi)行使這種權(quán)力。

2.規(guī)范自由心證

自由心證，是指對證據(jù)是否有證明力以及證明力的大小，法律不預(yù)先作出規(guī)定，而由法官根據(jù)內(nèi)心確信去自由判斷證據(jù)，認定案件事實。其要求法官依據(jù)證據(jù)，在內(nèi)心“真誠地確信”，形成心證，判定事實。

3.防范裁判突襲

所謂裁判突襲是指法官違反程序性保障原則，將未經(jīng)當事人充分辯論的事實引以為判決基礎(chǔ)或當事人未主張之法律觀點作為判決理由，使得最終裁判結(jié)果與當事人在訴訟程序中的預(yù)測相悖，造成當事人猝不及防的一種訴訟現(xiàn)象。

三、完善民事訴訟誠實信用原則適用的建議

(一)完善對當事人適用的建議

1.完善禁止惡意制造訴訟系屬制度

對于惡意制造訴訟的非誠信行為，筆者以最典型的騙取管轄權(quán)為例進行闡述。筆者認為，被告在實體審理階段提出管轄權(quán)異議，若確有證據(jù)證明受到原告脅迫或欺詐的，應(yīng)支持被告對管轄權(quán)的抗辯，根據(jù)誠實信用原則由原告承擔(dān)相關(guān)不利后果。而對于管轄權(quán)異議不適用于管轄權(quán)不正當?shù)那樾?，宜通過立法賦予當事人根據(jù)誠實信用原則提出管轄權(quán)異議的權(quán)利。

2.明確濫用訴訟權(quán)利的法律責(zé)任

《民事訴訟法》第111條對偽造證據(jù)、暴力阻礙訴訟等行為做出了懲罰性的規(guī)定，在一定程度上防止了該非誠信現(xiàn)象。但宜在相關(guān)法律中進一步確定濫用訴訟權(quán)利的法律后果，而不是僅僅羅列各種妨礙訴訟的情形；對于對嚴重的濫用訴訟權(quán)利行為可以借鑒英國法院予以駁回整個或部分起訴、答辯、陳述的做法。

(二)完善對法院適用的建議

1.規(guī)范法院的自由裁量權(quán)

法官應(yīng)不斷提高自身專業(yè)水平，明悉時代環(huán)境變化，注重內(nèi)心誠信、公正、理性素質(zhì)的培養(yǎng)。其次，司法解釋應(yīng)對在行使自由裁量權(quán)中出現(xiàn)的若干問題進行統(tǒng)一指導(dǎo)，作出明確規(guī)定。若法官違反誠實信用原則濫用自由裁量權(quán)給當事人造成損害的，宜直接由法院或法官個人應(yīng)對該行為負責(zé)，即承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.完善自由心證制度

首先，在立法上明確對自由心證制度進行定義，完善邏輯規(guī)則、經(jīng)驗法則等配套規(guī)則。其次，法官除了在判決書中寫明判決理由，應(yīng)在訴訟的各個環(huán)節(jié)中將“心證”形成的推理、論證過程一并公開，以緩解公眾對自由心證的懷疑。最后，提高對我國法官獨立審查判斷證據(jù)的能力、法律推理和法律論證的能力以保證自由心證制度之功能的發(fā)揮。

3.建構(gòu)對裁判突襲的預(yù)防機制

在審前階段，法律指導(dǎo)意見宜作出明確規(guī)定，法官應(yīng)根據(jù)案件類型、案情復(fù)雜程度選擇書面爭點整理、會議爭點整理等方式明確爭議焦點。

明確規(guī)定，在庭審階段法官具有告知當事人訴訟風(fēng)險、訴訟權(quán)利和義務(wù)以及程序性事項的義務(wù)。此外，在庭審過程中，法官應(yīng)分階段地公開形成“心證”的過程，與當事人進行充分的信息交流與分析，使得當事人能及時糾正自己的不當訴訟行為，提出有利的訴訟資料。

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中圖分類號：D925.1

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)16-0241-01

作者簡介：羅嘉佳(1992-)，女，漢族，廣東梅州人，廣東財經(jīng)大學(xué)碩士研究生，訴訟法專業(yè)。