淺談EPC模式的優(yōu)勢及業(yè)主對項(xiàng)目的風(fēng)險控制

田 昀

中交城市投資控股有限公司，廣東 廣州 510623

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淺談EPC模式的優(yōu)勢及業(yè)主對項(xiàng)目的風(fēng)險控制

田 昀

中交城市投資控股有限公司，廣東 廣州 510623

EPC模式是工程總承包的一種常見模式，EPC模式與傳統(tǒng)施工模式相比，具有明顯優(yōu)勢，本文將簡單談?wù)凟PC模式的優(yōu)勢及業(yè)主對項(xiàng)目的風(fēng)險控制。

EPC模式；總價控制；合同設(shè)計

一、引言

住建部2016年頒布的《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》(建市[2016]93號)，提倡大力推進(jìn)工程總承包發(fā)展，但實(shí)踐中工程總承包在中國的推廣還比較慢，有些地區(qū)的業(yè)主還存在對EPC模式優(yōu)勢不了解，對EPC項(xiàng)目管控模式不接受的情形。國際上EPC模式已成為一種通行的模式，有標(biāo)準(zhǔn)化的FIDIC合同條款，在中國的發(fā)展也將成為必然趨勢。

二、EPC管理模式的定義及優(yōu)勢

EPC管理模式(Engineering Procurement Construction)即設(shè)計-采購-施工一條龍，工程總承包全面負(fù)責(zé)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等。是以向業(yè)主交付最終產(chǎn)品和服務(wù)為目的，對整個工程項(xiàng)目實(shí)行整體構(gòu)思、全面安排、協(xié)調(diào)運(yùn)行的前后銜接緊密的承包模式，通常采用固定總價合同。EPC模式與傳統(tǒng)的設(shè)計和施工分開管理模式相比具有更大的優(yōu)勢：

(一)招標(biāo)程序合為一體，合同關(guān)系簡單，減少招標(biāo)成本

與傳統(tǒng)模式設(shè)計、施工分開招標(biāo)相比，EPC模式下一次招標(biāo)，一個合同，招標(biāo)程序縮減，合同關(guān)系簡化，招標(biāo)成本減少。尤其是在國家大力推行的PPP模式中，投資人與EPC總承包商一體化招標(biāo)的模式更容易被接受。

(二)固定總價合同，有利于控制總投資

通過強(qiáng)化項(xiàng)目前期工作，提高項(xiàng)目可行性研究和初步設(shè)計深度，可實(shí)現(xiàn)對投資總價的控制，省去索賠及費(fèi)用增加，項(xiàng)目最終價格及工期要求的實(shí)現(xiàn)具有更大的確定性。

(三)降低業(yè)主多頭管理，避免扯皮

EPC承包商承擔(dān)了設(shè)計、采購、施工的全部責(zé)任，即稱單一責(zé)任(Single Point Responsibility)。合同責(zé)任界面清晰、明確，避免了傳統(tǒng)模式中設(shè)計、施工責(zé)任不清導(dǎo)致的扯皮。

(四)有利于提高工程建設(shè)質(zhì)量和效益

設(shè)計階段是工程造價控制的關(guān)鍵，設(shè)計費(fèi)用一般為項(xiàng)目總體費(fèi)用的5%-10%，但對造價的影響高達(dá)75%以上。EPC模式的設(shè)計方即是施工、采購方，在設(shè)計階段能充分考慮采購、生產(chǎn)和施工要求，最大限度的發(fā)揮總承包商的積極性，達(dá)到降成本、縮工期、保質(zhì)量的目標(biāo)。

(五)有利于建筑行業(yè)的資源整合，提升國際競爭力

EPC項(xiàng)目規(guī)模一般較大，承包商通過資源配置和重組并購提升綜合實(shí)力，迅速縮小和國際工程承包商之間的差距，提高我國建筑企業(yè)的國際競爭力。

三、EPC模式下業(yè)主對項(xiàng)目的管控

EPC模式進(jìn)入中國的時間不算太長，國內(nèi)有些地區(qū)的業(yè)主對EPC模式的接受度并不高。實(shí)際上，采用EPC模式是中國建筑行業(yè)走向國際化的大趨勢，EPC模式下業(yè)主仍然能實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目的管控。

(一)項(xiàng)目投資的控制

業(yè)主最看重的是項(xiàng)目總投資的控制。采用EPC模式的項(xiàng)目業(yè)主在招標(biāo)時可采用既定方案招標(biāo)，即業(yè)主可委托設(shè)計單位進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)計，承包商承擔(dān)詳細(xì)設(shè)計工作，既定方案的招標(biāo)有利于業(yè)主控制項(xiàng)目投資，基本鎖定項(xiàng)目投資成本。

(二)EPC總承包商的選擇

EPC模式要求總承包商在設(shè)計、采購、施工等多個領(lǐng)域、多個專業(yè)具備較高的技術(shù)和管理水平，經(jīng)驗(yàn)豐富、信譽(yù)好、管控組織能力強(qiáng)的總承包商能充分利用其在設(shè)計、采購、施工全產(chǎn)業(yè)鏈上的優(yōu)勢，確保項(xiàng)目按時、保質(zhì)、保量完成。

業(yè)主可通過對總承包商資質(zhì)、業(yè)績、能力等條件的設(shè)置，選擇綜合實(shí)力強(qiáng)的總承包商，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。

(三)設(shè)計優(yōu)化控制

采用EPC模式業(yè)主可在合同條款及附件中約定獎勵條款，鼓勵承包商通過新設(shè)計、新方案、新材料及以往工程經(jīng)驗(yàn)等途徑進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化。總承包商更有動力尋求更經(jīng)濟(jì)、最有效的方法實(shí)施項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)設(shè)計、采購、施工等各階段工作的深度融合和資源的高效配置，業(yè)主通過設(shè)計優(yōu)化的審批控制，核算節(jié)約的投資額，雙方按照合同約定分享節(jié)約的投資額，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目成本、功能的控制，實(shí)現(xiàn)雙贏。

(四)合同條款的設(shè)置

合同是有效控制風(fēng)險的重要手段，業(yè)主可研究國際和國內(nèi)EPC合同標(biāo)準(zhǔn)文本，通過合同條款設(shè)計，加強(qiáng)對項(xiàng)目風(fēng)險管控。國際上通用的EPC合同是國際咨詢工程聯(lián)合會1999年編制的《設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》(以下簡稱《1999版合同條件》)，已經(jīng)比較成熟，我國住房建設(shè)部2012年也頒布了EPC標(biāo)準(zhǔn)合同文本《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計施工總承包招標(biāo)文件》(以下簡稱《2012版招標(biāo)文件》)。

1.合同價格

《2012版招標(biāo)文件》通用條款17.1合同價格包括簽約合同價以及按照合同約定進(jìn)行的調(diào)整，合同約定工程的某部分按照實(shí)際完成的工程量進(jìn)行支付的，應(yīng)按照合同條款的約定進(jìn)行計量和估價，并據(jù)此調(diào)整合同價格。業(yè)主可根據(jù)需要在專用條款中靈活設(shè)置，實(shí)現(xiàn)對價格的控制。

2.變更權(quán)

《1999版合同條件》13.1和《2012版招標(biāo)文件》15.1變更權(quán)條款，變更權(quán)實(shí)際都掌控在業(yè)主手上，承包人只有變更的建議權(quán)和變更的遵照執(zhí)行權(quán)。業(yè)主可通過變更來實(shí)現(xiàn)設(shè)計和費(fèi)用的控制。

3.設(shè)計

《1999版合同條件》5.1中的雇主要求(包括了設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和計算)，對于承包商要求較高，承包商被視為在基準(zhǔn)日期前已仔細(xì)審查了雇主要求，并且對雇主要求的正確性負(fù)責(zé)。另外《1999版合同條件》5.2和《2012版招標(biāo)文件》5.3都約定了業(yè)主對設(shè)計的審查。審查的范圍和內(nèi)容在雇主要求(發(fā)包人要求)中約定。業(yè)主可通過明確雇主要求實(shí)現(xiàn)對設(shè)計的控制，并最終達(dá)到對項(xiàng)目成果的控制。

4.承包商義務(wù)

《1999版合同條件》4.14.1工程應(yīng)能滿足合同規(guī)定的工程預(yù)期目的。工程應(yīng)包括為滿足雇主要求或合同隱含要求的任何工作。但雇主提出要求時，承包商應(yīng)提交其建議采用的工程施工安排和方法的細(xì)節(jié)。

EPC合同要求承包商對合同文件中業(yè)主提供的資料的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費(fèi)用增加和工期延長的責(zé)任。

業(yè)主可根據(jù)自身需求設(shè)置承包商義務(wù)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險的轉(zhuǎn)移和項(xiàng)目風(fēng)險的控制。

5.管控模式

在EPC模式下，業(yè)主對項(xiàng)目的管控包括了過程管控和事后監(jiān)督管控兩種模式。業(yè)主可根據(jù)風(fēng)險偏好選擇適合的管控模式，采用過程管控的業(yè)主可通過對一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的設(shè)置(如節(jié)點(diǎn)工期目標(biāo)、關(guān)鍵性能指標(biāo)、關(guān)鍵工藝流程、設(shè)備的要求等)通過日常現(xiàn)場代表、總監(jiān)理工程師的監(jiān)督及違約責(zé)任條款、合同解除條款的設(shè)置來控制；對于事后監(jiān)督控制模式，即業(yè)主一般不介入項(xiàng)目實(shí)施過程的管理，但對竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)設(shè)置較為嚴(yán)格，業(yè)主可通過明確業(yè)主要求，設(shè)置嚴(yán)格的竣工驗(yàn)收程序和標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)置相應(yīng)的違約責(zé)任條件進(jìn)行限制，通過最終的結(jié)果考核來確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險可控。

四、結(jié)語

隨著PPP項(xiàng)目的發(fā)展和“一帶一路”走出去戰(zhàn)略的實(shí)施以及國家對工程總承包模式的大力推廣，EPC模式將發(fā)揮越來越大的作用，EPC模式有利于發(fā)揮工程總承包企業(yè)的技術(shù)和管理優(yōu)勢，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，業(yè)主與EPC總承包商的合作，將提升中國企業(yè)的國際競爭力，促進(jìn)項(xiàng)目管理與國際接軌。

[1]張水波，陳勇強(qiáng).國際工程總承包EPC交鑰匙合同與管理[M].北京：中國電力出版社，2009，1.

[2]中國工程咨詢協(xié)會編.設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件(1999年第1版)——菲迪克(FIDIC)文獻(xiàn)譯叢[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2005.

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A

田昀(1981-)，女，漢族，遼寧綏中人，中交城市投資控股有限公司，研究方向：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資領(lǐng)域法律及風(fēng)險管理。