我國高新技術產業技術創新效率評價及提升研究

楊瓊

我國高新技術產業技術創新效率評價及提升研究

楊瓊

高新技術產業是我國社會經濟發展的支柱產業，現已發展成為衡量科技水平高低和經濟發展質量的一大指標。隨著我國對高新技術產業技術創新的投入不斷增加，高新技術產業的創新效率問題成為影響我國高新技術產業持續快速發展的重要因素。論文通過把中國分成東、中、西三大區域進行研究，發現這三個區域的高新技術產業技術創新效率存在較大的差異，提出我國的東部地區其高新技術產業應當依托于東部地區的特殊區位，利用好產業集群的優勢，在堅持高新技術創業創新的同時，推動自主創新與國外技術引進的良好結合，國內中西部區域應對該資源優勢予以充分利用并有效實施“重點突破，總體前進”創新方略，充分利用現階段國內外的有效資源，不斷提升我國高新科技的產業創新效率，實現我國的跨越式發展。

高高新技術產業 創新效率 評價 提升

一、研究綜述

國外研究者對我國高新技術產業研究比較少，但對技術創新效率的測度研究比較集中。Hirofumi Fukuyama和William L.Weber(1999)考察日本保險業1988-1993年間的效率與生產率水平的變化；Jooh Lee和Eunsup Shim(1995)通過對美國和日本的高新技術產業的實證，發現研發投入和企業的長期績效、市場分額之間存在顯著的正相關關系；Guellec和Potterie(2004)認為產業的技術能力與其可用的R&D及研發努力程度有密切聯系；Caimon (2005)通過對高新技術產業產品的分析，建立了評價高技術產業效率的產品周期模型。

國內研究者對我國高新技術產業技術創新效率研究頗為豐富。柳卸林（1997）認為技術創新效率是衡量技術創新能力的一個重要指標，將技術創新支出占投資支出的比重作為技術創新的相對投入，新產品利潤的比重作為相對產出，以相對投入對于相對產出的貢獻度來衡量技術創新效率；王偉光（2002）利用工業行業技術標價創新效率指標（IRCIE），分析了1990-1999年期間我國38個工業行業技術創新水平和技術外部效率的差異，以R&D人員和R&D經費作為技術創新的投入指標，以新產品銷售收入作為技術創新的產出指標，通過產出與投入的比值來反映技術創新效率；池仁勇（2003）則更加直接的指出，如果以較少的投入得到較高的產出，那么，這樣的創新投入產出關系是生產前沿面，在這個前沿面上的企業技術創新是相當有效的。隨后的大多學者紛紛沿襲這一觀點，認為技術創新的效率就是投入產出之比。劉和東選取科研經費支出作為技術創新投入，產品銷售利潤作為區域技術創新產出，建立非線性模型對西南和西北地區的技術創新效率進行實證分析，認為西南和西北地區的技術創新效率存在差異，主要由于知識創造能力、知識流動、企業技術創新能力和創新環境方面的不同；余佩餛（2005）選取專利數作為區域技術創新產出指標，以我國各地區1985年12月31日-2005年3月13日每周公布的專利數據作為實踐序列樣本進行分析，利用分形理論的思想，計算了各區域技術創新效率的Hurst指數。結果顯示，我國各區域的技術創新效率具有分形結構即局部和整體相似性，且具有反持久性，即過去效率的提升意味著現在效率的下降，過去效率的下降意味著現在效率的提升；張宗益（2006）使用我國31個行政區域1998-2003年間的面板數據，運用柯布-道格拉斯生產函數的隨機前沿生產函數（SFA）實證研究了區域技術創新效率，結果表明，我國區域技術創新效率低，但呈現上升趨勢，并且東、中、西部地區之間的技術創新效率差距顯著；劉順忠(2002)用R&D支出經費占R&D科學家與工程師數量衡量技術創新的投入，用發明專利授權量、國外三系統（SCI、EI、ISTP）收錄科技論文的數量、新產品產值率、億元投資新增GDP和萬元GDP綜合能耗衡量技術創新的產出，選取1998年投入指標數據和1999年產出指標數據，使用DEA方法對我國各區域的技術創新效率進行了測度；黃魯成（2006）選取R&D經費、科技經費內部支出、R&D人員和科技活動人員作為技術創新的投入指標，新產品項目數、專利申請數、新產品銷售收入和新產品工業總產值作為技術創新的產出指標，通過因子分析定權法對北京制造業18個行業的技術創新效率進行測算，結果發現不同類型制造業之間技術創新效率差距顯著，技術含量較高的制造業行業其技術創新效率較低，相應地技術含量較低的行業其技術創新效率反而較高。

二、我國高新技術產業技術創新效率現狀

國內高新技術產業在近些年的發展水平明顯得到提升，在國際金融危機環境下，高新技術產業通過了重重挑戰與考驗，將國內高新技術產業的抗風險能力充分體現出來。我國高新技術產業規模在2011年居于世界第二位，高達9.3萬億人民幣的總產值，國務院在2010年頒布了《加快培育戰略性高新產業》的重要決定，明確提出通過技術促進經濟社會的進步與發展，對新型高新技術產業進行培育與發展，促使我國高新技術產業邁出了戰略性的一步。如圖1所示，高新技術產業的R&D投入從1995年至2011年持續攀升，R&D經費也從17.85億元上升至1440.91億元，每年平均提升率為31.59%。

圖1 我國在1995-2011年的高新技術R&D經費支出情況

在人力資源投入領域，國內高新技術產業研發質量與質量投入提升比較明顯，2011年有511176名的R&D研發數量，如圖2所示，與1995年相比，提升了八倍。而且也逐漸提升了企業研究者的工作水平與質量，工程師與科學家在科技人員中占據很大比重。

圖2 我國在1995-2011年的高新技術研發人員投入情況

此外，我國高新技術產業申請專利的水平也得到很大程度的提升，2011年有101267項高新技術專利申請量，如圖3所示，與1995年相比，提升了165倍，且年提升率平均為37.6%。

圖3 我國在1995～2011年的高新技術研發人員投入情況

三、技術創新效率分析

（一）指標選擇

高度代表性、綜合性以及指標間要滿足相對的獨立性等原則是評價技術創新指標體系的要求，因此選取了區域技術創新產出和投入的指標，其具體構成見圖4。

圖4 區域技術創新產出和投入的指標構成

區域創新效率與當地人力資本存量有著密不可分的關系。一般說來，從事科研活動的人數對創新的效率有著積極的影響，故將其選入作為投入的人力指標。財力指標如圖4顯示，包括技術改造、引進、消化吸收經費支出，科技活動經費籌集額中企業資金、政府資金和金融機構貸款。關于產出指標，因為專利比較接近創新的商業應用，而且專利數據能比較全面的反映各地區發明和創新的信息，所以把專利作為衡量地區創新能力和創新產出的指標。此外還選取了各地區高新產品的產值作為衡量技術創新產出的指標，因為這類指標反映了科技成果轉化為市場價值的程度，用新產品出口的銷售收入反映新技術的擴散和轉移，這也是本文指標的選取較以往研究技術創新效率文獻的創新點。

（二）數據來源

本文使用的數據來源于《中國高新技術產業發展年鑒》(2008年版)和《中國統計年鑒》。《中國高新技術產業發展年鑒》涵蓋了1995年、2000年、2011-2014年我國高新技術產業的統計數據。本研究只選取了2011-2014年的數據，一是由于這種時段的數據具有連續性，有利于結果的縱向分析；二是國家于2002年頒布的高新技術產業統計分類目錄，從2011年開始的數據對產業范圍的關系確認更加清晰，有利于橫向的比較分析。

（三）數據處理

由于我國區域經濟發展存在著較大差異，本文基于區域經濟理論，將我國31個省、市、自治區劃分為東、中、西部地區分別測算其高新技術產業的技術創新效率。其中東部地區包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區包括四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內蒙古。由于《中國高新技術產業發展年鑒》中內蒙古、西藏、海南、青海的數據缺失嚴重，故將其刪除。同時，考慮到技術創新從投入到產出有一段時期的滯后，一般的研究都假設了滯后的時間，本文選擇的滯后期為一年。

利用Deap2.0軟件計算2011-2014年中國高新技術產業逐年的技術創新效率值，見表1。

表1 各地區高新技術產業技術創新效率值

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為了更直觀的描述表的內容，利用arcgis軟件將各省份的相對效率值數據利用柱狀圖的形式在地圖上表現出來，見圖5。

圖5 各省份的相對效率值柱狀圖

（四）分析結果

1、從總體上看，我國技術創新效率整體水平不高，各省市差別很大，但東部地區的創新效率明顯高于中、西部地區。原因是沿海地區的開發開放是最早的，珠三角、長三角和環渤海地區已成為我國高新技術產業發展的主要基地，高新技術產業的高度集中同時也散發著強大的輻射作用,從而帶動了整個東部地區的創新和發展。中、西部地區相比，中部地區的技術創新效率略低于西部地區，這與實際國家的政策傾向相吻合。

2、相對效率值為1的個體，即處于效率前沿面的省份包括：天津、廣東、云南、新疆，此外，上海、北京、福建、山西的相對效率值接近1。產生這種情況的原因是近幾年世界500強企業紛紛在天津高新技術產業園區落戶，設立了總部及科研機構、從事高新技術研發及轉化工作，以行業應用為導向重點建立實驗室，同時國家對重大科技成果進入高新區實施產業化給予重點支持，促進了高新區對戰略產業的關鍵技術進行協同創新。廣東省屬于對外開放較早的省份，1998年就作出了《關于依靠科技進步推動產業結構優化升級的決定》，明確提出了“要增創廣東發展新優勢，關鍵是爭創科技新優勢”。當前，全省一系列有助于高新技術發展的優惠政策隨之紛紛出臺，在稅收、財政返還、吸納人才、技術和設備進出口、對外合作交流等方面都為發展高新技術產業大開綠燈，形成了一個以廣州、深圳為中心的珠江三角洲高新技術產業帶和以電子信息、新材料、光機電一體化、生物工程技術為主體的高新技術產業群。

3、從長期趨勢看，我國高新技術產業技術創新效率呈現波動趨勢，其中 2012-2013年最高，2011-2012年最低。

四、提升高新技術產業創新效率的對策建議

（一）優化高新技術產業資源配置，充分利用現有資源

就全國范圍分析發現，國內東、中、西部存在很大差距，由此可知，我國資源配置存在失衡性。就體制經濟學視角分析，因為現階段我國也具有不夠健全的市場經濟體制，而且市場經濟發展水平也比較低，權利配置資源情況仍然存在，這就造成資源無法全部支配市場，所以，很多區域存在資金投入冗余現象，在這種情況下，一定要不斷擴大國內市場的自由度，對市場內部資源進行科學調配，以此確保市場資源利用率得以全面提升。

（二）促進地區間互動，發揮技術的擴散功能

工業化水平也會對我國技術創新形成消極影響，總體而言，我國正處在工業發展的中后階段，但是長江三角洲、珠江三角洲與環渤海區域已在工業化后期徘徊，因此，應該采用區域互動性將工業化水平較高的區域帶動作用充分發揮出來，以不斷提升我國整體工業化水平，將更為優良的發展空間與經濟環境提供給技術創新。除此之外，提升人力資源質量與數量、合理配置其它資源也對提升技術創新效率具有促進作用。企業投入資金在科學技術活動中有助于提升西部區域技術創新效率，因此若要實現西部區域技術創新，不僅要加大企業科技投入，同時還應該依靠東部與中部的技術擴散，并且還要避免西部區域資產出現過度投資現象和合理配置與協調地區間的人財物等資源。

（三）健全市場保障機制，踐行科技創新成果

從根本上說，市場是實現創新成功的重要場所，市場應該支持與激勵技術產業創新，因為市場體制對創新主體所得與投入具有決定性作用，所以，我國應該不斷健全市場保障機制，不斷創新高新技術產業活動。一般高新技術產業都屬于技術密集型產業，技術開發手段與形式多樣化，確保市場高科技創新產業成果的公平及平等交易得以實現，這樣才可以保證創新成果對創新主體的創新行為形成激勵作用，以市場對交叉學科間的彼此支撐與人才流動形成帶動作用，確保創新要素實現最優化，這對提升產業技術創新效率具有促進作用。

［1］Hirofumi Fukuyama,William L.Weber.The efficiency and productivity of Japanese securities firms,1988-1993. Japan and the World Economy.1999(11)115-133

［2］Jooh Lee,Eunsup Shim.Moderating effects of R&D on corporate growth in US and Japanese hi-tech industries: An empircal study.The Journal of High Technology Management Researche.1995(6)179-191

［3］Guellec,Potterie.Form R&D to productivity growth:Do the institutional settings and the source of R&D matter.Oxford Bulletin of Economics&Statistics.2004.66(3)

［4］Caimon,Morton.A Investment in facility changeover flexibility for early entry into high-tech markets.Production and Operationgs Managenment.2005.14(2)159-174

［5］柳卸林.企業技術創新管理.背靜，科學技術文獻出版社.1997

［6］王偉光.中國工業行業技術創新和創新效率差異研究.北京：中國社會科學院.2002

［7］池仁勇.企業技術創新效率及其影響因素研究.數量經濟技術經濟研究.2003（6）105-108

［8］劉和東，梁東黎，耿修林.技術創新績效的“南北差異”分析.經濟體制改革.2003（4）8-10

［9］余佩餛，林水山.基于分形理論的中國區域創新系統績效研究.技術經濟管理研究.2005（4）20-26

［10］張宗益，周勇，錢燦.基于SFA模型的我國區域技術創新效率的實證研究.軟科學.2006（2）9-11

［11］劉順忠，官建成.區域創新機構對創新績效影響的研究.科學學研究.2003（4）20-22

［12］黃魯成，張紅彩.北京制造業行業的技術創新效率評價.研究與發展管理.2006（6）54-58

Research on the Evaluation and Promotion of Technology Innovation Efficiency of High-tech Industry in China

YANG Qiong
School of Business,Central South University,Changsha 410083

As a pillar industry of China's society and economy,high-tech industry has become a major indicator of the level and quality of economic and technological development.As China's investment in technology innovation of high-tech industry continues to increase,the innovation efficiency of high-tech industry has become a key factor in affecting the rapid and sustainable development of China's high-tech industry.By dividing China into eastern,central and western regions,this paper finds that there is a great difference concerning the technology innovation efficiency of high-tech industry among these three regions,and proposes that the high-tech industry of eastern region should make good use of its special location and industrial clusters,as well as adheres to high-tech innovation and entrepreneurship with a good combination of independent innovation and introduction of foreign technology;under the guidance of innovation strategy of"major breakthrough and overall forward", central and western regions should make full use of current available resources at home and abroad so as to constantly improve innovative efficiency of high-tech industry for the sake of China's leapfrog development.

High-Tech Industry,Technology Innovation Efficiency,Evaluation,Promotion

F752

A

本文系2015年湖南省情與決策咨詢研究課題項目（編號2015BZZ022）的階段性研究成果

楊瓊，女，湖南長沙人，中南大學商學院博士生，湖南科技職業學院副教授，研究方向：技術創新；湖南長沙，410004