構建“追責”與“容錯”相統一的管理機制探討

韋生源　蔣愛先

構建“追責”與“容錯”相統一的管理機制探討

韋生源蔣愛先

近年來在深化改革的新形勢下，進一步強化領導干部問責制，出現了鼓勵領導干部創新積極性，適當“容錯免責”的呼聲。歷史上有過“問過追責”與“容錯免責”結合的傳統做法，今天仍有借鑒意義。應重視在“追責”環節中合理配置適度“容錯”措施，從多方面著手，構建富于時代特色的“追責”與“容錯”相統一的管理體制。

追責；容錯；適度；機制

近年來，隨著全國上下全面依法治國、全面從嚴治黨的開展，領導干部問責制進一步強化落實；而在加強“追責”同時，也出現了鼓勵領導干部改革創新積極性，適當“容錯免責”的呼聲。一些地方政府，及時推出旨在支持鼓勵領導干部創新發展的“容錯免責”舉措，在社會上引發廣泛關注與討論。

一、“追責”與“容錯”的實質

所謂“責”，原指要求做成某事或行事達到一定標準，進而也指在做事行為與預期要求有偏差、有過錯的情況下，應承擔代價。“追責”實質是“問過”“糾錯”直至“責罰”；“容錯”是在客觀有“過錯”或被主觀認為有“過錯”的情況下，出于各種原因，而給予諒解免除或減輕責任追究，得到寬容、免責。“追責”與“容錯”存在對立統一關系：“追責”是為了免錯、罰錯；“容錯”則是必要時在一定范圍容許出現的過錯失誤，并減免相應的處罰。“追責”要合理，“容錯”要適度，如果所有過錯失誤都一究到底，也就不存在“容錯”免責；如果無對錯區分，一概寬容，也無所謂“追責”。所以，妥善處理兩者之間的關系，達到巧妙結合與平衡，需要把握好分寸、講究策略。

二、歷史上“問過追責”與“容錯免責”結合的傳統

在古代，強調和維護皇權至上、王法王令威嚴以及官員等級管理秩序的社會環境，加強對官員的監督管理，實施必要的考核、巡查、彈劾等制度，采取諸如訓誡、罰俸、降秩、貶斥等處分，體現了管理中“追責”做法。同時，采取一定的靈活處置、適度寬容的管理方法，形成一定的免責的“容錯”機制和文化傳統。

1.“恕其無罪”的預先承諾。特定情形下上級對下級主動事先給予“免罪不究”、不予追責的承諾；下級在承接特殊使命任務之前，要求上級同意給予其不受問罪追責的權利。如應君王要求的進諫進言、奉君王之命進行結果難料的特別行動等。在賢明的君王或上級面前，有時事先會容許下屬官員提出一定的免責請求。

2.赦過免罪的“仁德”之治。在世態穩定的形勢下，朝廷對官員乃至社會百姓的某些過錯采取重教育引導、輕責罰治罪的舉措。如唐朝“貞觀之治”“開元盛世”時期，天下太平，社會和諧，多次實行“大赦天下”，對于官員或平民百姓中一般違法犯事者，盡可能赦過免罪。這些做法體現了統治者力圖展示“仁政”“德治”的政治方向。

3.寬容特定群體的政策。在一定歷史條件下，對特定群體實施適度包容、從輕責罰的保護措施。如宋朝的宋太祖，采取以文官平衡武官的策略，形成了許多敢講真話、敢提異議等方面的鼓勵和保護制度，加上科舉考試、選賢用能，為宋朝打造了一支文化素質高、思想活躍、敢言敢為的官員隊伍，促進了社會經濟繁榮和統治局面穩定。

4.維護全局的“特赦”。對有特殊貢獻的官員，給予一定的免罪或輕罰待遇。這種“特權”待遇，隨著現代民主平等與全面法治的進程而日益減少直至取消，但在歷史上發揮過特定的作用。

5.鼓勵將功補過。對于犯錯誤有罪過的官員，在條件允許情況下給予立功贖罪、功過相抵的機會，如成語“戴罪立功”“將功補過”“坦白從寬”等體現著“容錯免責”的功能。

三、在“追責”的同時適度“容錯”原因剖析

1.客觀原因的影響。在領導者作出決策，執行者實施任務的過程中，由于環境條件受不可控因素影響，導致預期決策目標難以達到，或執行結果產生偏差，與原定標準要求有差距，不應該要求決策者、執行者承擔全部責任。自古有“勝敗乃兵家常事”說法，可謂是對因客觀原因而導致失敗的一種安撫、理解與寬容。

2.主觀原因的影響。由于人們對事物的認識往往有一個過程，在問題處理有不同的方法選擇時，可能選錯了方法，陷入“好心辦壞事”，應保護其積極性，既否定其過錯的一面，也肯定其積極努力的一面。“失敗乃成功之母”的說法，反映了在經驗與認識不足、方法不當等情況下造成失誤，“容錯”是對探索者的一種合理寬容與正面鼓勵。

3.處理過失的慎重性。遇到失誤原因難以查明、缺乏事實證據、對錯責任的標準不明確、涉及面復雜等，不能簡單地壓制不同意見而草率追責。處理不當會影響對組織的信任，甚至造成“冤假錯案”，帶來社會負面影響。適度“容錯”是一種慎重的態度。

4.維護全局穩定的需要。有些情況下，過錯失誤的原因及責任是明確的，為了總體穩定，需要權衡利弊靈活處置，采取“容錯免責”低調處理做法，是明智的。

四、構建富有時代特色的“追責”與“容錯”相統一的管理機制

1.樹立重視責任、公平追責、適度容錯的觀念意識。我國經過三十多年的改革實踐，許多方面已走過了“摸著石頭過河”的探索前進狀態，轉向更精確的規范化管理，這需要加強法制，健全領導干部問責制，增強領導干部的擔責防錯意識。在全社會樹立起重視責任、公平追責、適度容錯的理性觀念，有助于與時俱進。近年來，一方面是建立完善問責制的舉措推出，另一方面是各級黨委政府文件中“容錯免責”的提法日益常見，各種學術刊物、報紙、電視、網絡論壇中諸如“干部群眾為容錯免責機制的出臺叫好”“運用法治手段構建容錯機制”之類的報道評論，反映了這種觀念意識正處于增強的趨勢。

2.“容錯”應以合理完備的“追責”機制為前提。

為防止“容錯”機制發生變味，變成推卸責任、庇護各種錯誤行為的理由，需要加上有效的“緊箍咒”。沒有完備的“追責”為前提，容易為無原則的“免責”打開缺口；建立嚴格嚴謹“追責”機制之下的“容錯”，才能做到合理規范、適度有效。當前，一些地方政府推出的鼓勵和保護領導干部創新積極性的新規中，就能夠重視將兩方面有機結合到一起，既講清“追責”范圍與辦法，也強調“容錯”條件與標準，達到將“追責”與“容錯”作為問題的雙面加以妥善處理的效果。

3.健全工作免責申請與核查機制。為讓在工作一線的領導干部減輕壓力，輕裝上陣，在出現工作過失時，能夠得到公正合理的對待與處理，在健全完善追責制度的過程中，確保領導干部享有工作免責申請的權利，為自己辯解申訴的權利，要求組織核查處理責任后果的權利等。近年一些地方政府建立的“追責”與“容錯”管理機制中，已重視相關內容設置。如在2014年發布的浙江省溫州市《關于支持和保護黨員干部改革創新的若干意見（試行）》中，明確規定“認定免予追責的程序”；2016年6月發布的《臺州市黨員干部改革創新容錯免責機制實施辦法（試行）》中，規定了“容錯免責的認定程序”：包括申請、核實、認定、報備等工作。

（本文作者：廣西經濟管理干部學院副教授；廣西經濟管理干部學院教授）

責任編輯：張 翔