簡析循證矯正證據庫的構建

安文霞（司法部預防犯罪研究所副研究員）

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簡析循證矯正證據庫的構建

安文霞（司法部預防犯罪研究所副研究員）

2012年以來,時任司法部副部長張蘇軍多次在全國監獄會議上強調開展循證矯正工作的指示，要求在思想上認同,在理念上突破,在行動上落實①張晶：《循證矯正的中國話語 —以循證矯正的原則為觀察視角》，《刑事法評論》第32卷，北京大學出版社2013年版，第572頁。。隨后，循證矯正先后在江蘇、山東、四川等地監獄開展試點工作，并取得一定成果。但與國外成熟的循證矯正實踐相比，本土化的循證矯正工作尚未完全展開，尤其是作為開展循證矯正基礎保障的證據庫建設仍處于空白。張蘇軍副部長于2013年在循證矯正研究與實踐科研項目領導小組第一次會議上強調證據庫建設在循證矯正中的重要性，并指出：“建立證據數據庫是開展循證實踐的通行做法，要隨著項目研究和循證矯正試點實踐的深入，逐步建立功能完備的證據數據庫。可以借鑒我國醫學領域循證實踐和政策數據庫，在整合現有監管系統信息資源的基礎上，設計開發適應循證矯正理論研究與實務探索需要的循證矯正證據數據庫和檢索平臺，涵蓋信息搜集、數據統計、文獻檢索、成果發布、證據搜索引擎等功能，為開展循證矯正提供方便高效的證據檢索和查詢服務。②張蘇軍：《在循證矯正研究與實踐科研項目領導小組第一次會議上的講話》，《犯罪與改造研究》2013年第8期。”由此可見，證據庫建設及完善對循證矯正的研究與實踐具有重要意義。本文從證據庫構建目的、主體、內容和程序等角度進行分析，以期對我國證據庫建設提供參考。

一、證據庫構建目的

循證矯正意指基于證據進行的矯正，與傳統經驗、權威式矯正相比，該矯正方法強調矯正的客觀性，并試圖通過現有證據證明矯正方法的有效性。這意味著對罪犯開展系統的循證矯正需要大量的經過驗證有效的相關證據，而證據庫是系統、多樣化證據的綜合載體，構建完善的證據庫是開展循證矯正的基礎與保障。根據證據庫使用去向不同，可以將證據庫構建目的區分為直接目的與根本目的，直接目的服務并統一于根本目的。

構建證據庫的直接目的是將單一、零散的個體證據予以系統化。循證矯正建立于各種證據基礎之上，但證據具有個體性、零散性、非系統性特點。在矯正過程中，單一尋求證據、驗證證據、使用證據不僅浪費司法資源，還因缺乏系統性考察與分析而使其缺乏科學性、有效性。構建循證矯正數據庫直接目的在于整合單一、零散的證據，使其更加系統、完整。數據庫本質是對經過驗證的單個證據在進行分類的基礎上進一步系統化，是對科學經驗的總結性提升。通過構建數據庫，將個體的證據與經驗上升為一般性證據理論與工具，從而再運用于個案。系統的數據庫不僅可以提升循證矯正效率，還可以充分發揮證據的系統性功能，最大程度地提升循證證據作用。

構建證據庫的根本目的是通過加強理論研究與矯正實踐的聯系提升矯正效果。理論歸理論、實踐歸實踐的傳統做法割裂了研究與實踐之間的緊密聯系，并成為傳統矯正效能較低的重要原因。缺乏正確的理論指導，矯正實踐難以準確定位發展方向；缺乏實踐的檢驗，矯正理論只能是空洞的說教，無法發揮理論指導作用。系統化的證據庫通過對以下兩個方面的內容強化理論研究與矯正實踐之間的聯系，以快速提升矯正效果。一方面，證據庫的建設需要實踐者與研究者的合力方能完成。研究者負責對矯正方案的設計，并指導實踐者開展項目試驗；實踐者以特定的理論為指導對罪犯開展項目矯正，并及時將出現的問題反饋于矯正方案設計者，針對反饋信息，理論研究者需對項目提出完善、改進或替換與停止的建議。另一方面，通過對不同層級證據庫開展比較研究與實踐，不斷優化證據庫內容，以提升循證矯正效果。根據證據庫涵蓋范圍不同，可將證據庫區分為地區證據庫、國家證據庫。循證矯正證據源于矯正項目對個案試驗后的經驗總結，不同地區、國家矯正對象、矯正項目及最后獲得的證據有所不同，基于分類矯正罪犯的需要，形成不同層次的證據庫。在地區層面，以矯正機構為單位形成初級循證矯正證據庫，該證據庫屬于基礎證據庫，其基本作用是為更高一級的證據庫提供可供選擇的證據樣本，同時承擔著檢驗上級證據庫之證據樣本的作用。在省一級層面，以省級監獄管理機構為單位形成中級循證矯正證據庫，該證據庫以省所轄矯正機構為基礎形成甄選后的二級證據庫。該證據庫的主要作用是通過篩選所轄矯正機構基礎證據庫證據，形成統一、可普遍推廣適用的證據。在國家層面，以司法部監獄管理局為中心形成高級循證矯正證據庫，該證據庫以二級證據庫為基礎，甄選在全國可普遍推廣適用的矯正證據。上述不同層級證據庫的形成、內容的甄選優化與升級均離不開理論研究者與實踐者的通力合作。在此過程中，實踐者只有熟練掌握矯正理論方能將矯正項目適用于罪犯矯正，理論研究者只有深入了解實踐動向，方能制定出切實可行的矯正方案。一言蔽之，實踐者與理論者只有成為實踐與理論研究的統一體方能游刃于矯正事實與規范之間，將矯正效果最大化發揮。

二、證據庫構建主體

循證矯正證據內容非常豐富，證據庫構建主體亦呈現出多元性。根據證據庫構建主體作用不同，可將其分為微觀構建主體與宏觀構建主體。微觀層面，可以分為四類：一是規范理論研究者；二是專業技術研究者；三是監獄矯正工作人員；四是工具技術提供者。前三類主體處于主導地位，后一種主體處于輔助地位。宏觀層面，證據庫構建主體包括地區矯正機構構建主體、省級監獄管理機構主體與國家監獄管理機構主體。

（一）微觀層面證據庫構建主體。規范理論研究者主要是指對文獻研究資料進行整合分析的人員。該類人員主要從文獻研究的角度對涉及循證矯正理論、技術應用及其他相關成果進行系統地類型化。該類人員比較分散，包括高校理論研究者、科研單位研究人員及司法實踐中的理論研究者。他們根據研究的需要，以不同的標準，對相關理論進行研究，并對理論研究成果進行薈萃分析。需要指出的是，我國目前該方面的研究人員極為匱乏。一方面，全國范圍內致力于矯正理論方面的研究人員較少，這與法學其他領域動輒有上百人的研究力量相比過于單薄。另一方面，循證矯正屬于新生事物，我國雖有本土化的循證項目，但其理念、制度及操作方法都有別于真正意義上的循證矯正，理念的引進、制度的轉化均需要長期的過程，研究資料的匱乏與實踐推廣的困難進一步限制了研究人員的積極性。筆者認為，在短期內，可考慮以專業的研究機構人員為主要力量，對循證矯正理論進行集中突破研究，為循證矯正研究與實踐提供較為充實的文獻基礎。待循證矯正理論研究與實踐發展至較為成熟階段，可通過制度性獎勵等措施吸引更多的理論研究人員參與循證矯正研究及證據庫建設。

1.專業技術研究者。該類主體主要是指對循證矯正的各類分析工具、量表進行研發并指導使用的人員。該類主體及所發揮的作用是循證矯正區別于傳統矯正的關鍵。循證矯正所使用的有效證據很大一部分來源于上述主體所研發的各種量表工具，如標準的 SA 篩檢工具，最經常運用到的藥物濫用篩檢工具是藥物濫用精細篩選清單 （SASSI，6%） 和成癮嚴重程度指數 （ASI，16%）。又如，風險標準評估工具。目前來看，較具有代表性的第四代風險評估工具主要有美國威斯康星州的矯正評估與干預體系（Correctional Assessment and Intervention System）、矯正罪犯管理可替代制裁方略概要分析表（Correction Offender Management Profiling for Alternative Sanctions）、 罪 犯 入 監 評 估（The Offender Intake Assessment）和個案管理或服務級別（the Level of Service/Case Management）③D.A.Andrews, James Bonta & J.Stephen Wormith, The Recent Past and Near Future of Risk and/or Need Assessment, Crime & Delinquency, January 2006.此外，該類主體的重要作用還體現為從專業的角度對各種量表的使用方法、使用對象、作用效果等進行專業性的指導說明，并幫助第一類主體對上述矯正工具進行系統歸類。

2.證據庫信息錄入人員。證據庫最后的形成依賴于相關人員對特定信息的錄入。循證矯正證據庫不同于單純海量輸入的數據庫，它是建立于優選甄別基礎上的選擇性輸入。為此，證據庫信息錄入人員應具備較高的素質要求，不僅能有效辨識各類證據功用，還需在了解特定的量表工具構成基礎上，對文獻類證據與工具類證據進行初步分類。這要求對證據庫信息錄入人員進行適當的培訓，使其具備相應的復合性知識。工具技術提供者是指為網絡證據庫平臺提供網絡技術支持的人員。該類人員主要是為上述三類主體提供技術幫助。他們可以從其專業建設角度，根據循證矯正的特點，設計有針對性的網絡數據庫平臺。

（二）宏觀層面證據庫構建主體。相較于前述主體的微觀證據庫構建功能，此層面證據庫構建者主要從事宏觀管理、指導方面的工作。他們不從事具體證據內容構建工作，而是以宏觀管理為中心，以證據庫構建形式為主導，起協調、統籌作用。針對不同層級證據庫，宏觀證據庫構建主體相應地分為三種不同等級類型。初級證據庫宏觀構建主體一般由循證矯正機構管理者擔任，具體可由矯正機構內部的教育改造處相關人員承擔。結合本地矯正機構特點及相關軟件配套措施情況，相關人員可制定宏觀的證據庫組建、更新及優化方式。證據庫載體具體可包括網絡、紙質或網絡與紙質相結合的方式。中級證據庫宏觀構建主體一般由省級監獄管理機構中專責循證矯正人員擔任。相較于初級證據庫注重形式宏觀指導方面，此級別宏觀管理者應加強省級與各初級證據庫數據交換、流轉的便利方面，證據庫載體應以網絡方式為主。高級證據庫宏觀構建主體宜由司法部監獄管理局和預防犯罪研究所承擔。該證據庫宏觀構建者應以全局為出發點，注重高級證據庫建設對其他級別證據庫構建完善的指導性作用。

三、證據庫構建內容

囿于矯正的復雜性，循證矯正證據庫內容也頗為豐富，從組成內容方面看，循證矯正證據庫一般包括以下三部分：基礎證據庫；矯正項目證據庫；綜合性文獻研究證據庫。上述三個證據庫處于系統、有機聯系狀態，并整合組成循證矯正系統證據庫。

基礎證據庫是指對犯罪人基本情況的客觀記錄與簡單分類，包括人口統計學方面的信息和犯罪基本情況，甚至還包括犯罪人的生理和心理狀況評估，具體包括犯因性生理因素（包括生理結構、身體類型神經系統、內分泌系統等）、犯因性心理因素（包括動力、人格、思維模式、情感情緒、精神狀態、觀念、教育、能力、技能等）、犯因性行為因素（包括不良行為習慣、不當生活方式等）、犯因性認識缺陷（包括社會知覺缺陷、社會認知缺陷等）、犯因性反應方式（包括反社會態度、不當言語行為和非言語行為、暴力行為、欺騙行為等）五個方面④吳宗憲：《罪犯改造論——罪犯改造的犯因性差異理論初探》，中國人民公安大學出版社2007年版，第85-88頁。?；A證據庫應根據不同標準對犯罪人信息及犯罪類別等進行不同類型的劃分，以便于統計和管理，如目前美國和加拿大都已經建立了性犯罪人登記制度以加強罪犯風險管理。此外還應該劃分暴力犯罪、毒品犯罪、財產犯罪等其他類別的犯罪人登記制度，這些類別之間既可以交叉對比又可以獨立提取。嚴格來講，基礎證據庫內容并不屬于典型證據，但上述基本數據信息及其有針對性的分類是形成客觀證據的基礎，在最基礎意義上扮演著原始證據角色，屬于廣義上的證據內容。

矯正項目證據庫由各種已經被驗證有效的矯正項目組成。矯正項目屬于狹義上的證據，是構建循證矯正證據庫的核心。針對不同類型的犯罪會有不同的矯正項目，如針對生活技能項目有“釋放安置”“預備的海事學校⑤海上預備學校為年青人提供了有興趣的活動,幫助他們學會有價值的技能,受訓比較適合于輕微犯罪者而不是嚴重的犯罪者?！薄耙曇疤剿鳍蕖耙曇疤剿鳌被顒踊旧鲜窃谶|闊的亞利桑那州沙漠地區進行。在開始行程4000英里、時間為1年的教育改造生活之前，未成年犯要接受1個月的集訓，包括訓練如何駕馭騾馬，維修保護篷車，怎樣生火做飯、搭拆帳篷等。”等，針對情感支持項目有“家庭監管”“電子監控”等。從教育項目類別別看，包括掃盲教育項目、基礎教育項目、中級教育項目直至高級教育項目。從教育項目內容看，包括普通文化教育項目與職業文化培訓項目。如澳大利亞有聯邦層面的學徒項目，參加實習培訓項目的囚犯需要在選定的崗位上工作至少1年⑦參見史景軒、張青：《外國矯正制度》，法律出版社2012年版，第249頁。。針對同一類型的犯罪，可能存在不同的矯正項目，但何種項目更為有效及如何確定各項目證據的等級是矯正項目證據庫的第二層次內容，即利用相應的項目評估工具對矯正項目進行評估。為此，項目證據庫中應由項目證據及評估矯正項目的工具及操作程序構成。在靜態層面，項目證據庫由單一的項目及案例組合而成，在動態層面，結合后文所述文獻研究分析證據，項目證據庫由薈萃分析及項目評估過程組成?？傊?，矯正項目證據庫作用在于對已有項目進行有效性的評估與統一管理，對未來的罪犯矯正提供快捷方便的通道和保障其有效性，以提高矯正效率。

綜合性文獻研究數據分析證據庫。該證據庫主要由國內外循證矯正理論研究與實踐、循證矯正科研項目簡訊、專題講座、各種循證矯正培訓會議等內容組成。就嚴格意義而言，上述散在文獻并不屬于矯正證據，但此數據是形成二次文獻分析的基礎。作為證據形成的基礎，宜將其納入證據范疇，并將其置于基礎數據模塊。矯正意義上的證據是指對上述文獻資料結合案例及相關評估進行文獻薈萃分析。薈萃分析要求對先前的研究論文結論進行統計或定量分析。由于這個分析涉及到統計數據的匯總，它要求合理數目的犯罪研究，并且數目要多到足以進行匯總⑧薈萃分析法（ Meta-Analytic Review Method） 是指用統計合并的方法對具有相同研究目的的多個獨立研究結果進行比較和綜合分析的研究方法。傳統的文獻綜述是對有關文獻的內容或結論進行羅列、簡單描述和初步論述，薈萃分析則是將已經獲得的研究結果進行綜合分析，特點是用統計分析方法驗證有效的結論，從而更為科學、客觀地綜合反映研究成果。王 輝：《當代西方循證犯罪預防研究簡述及啟示》，《河北法學》2012年第12期，第160頁。。此外，該類證據庫可以在基礎證據庫與矯正項目證據庫內容基礎上進行系統性分析，并在廣泛吸納各類研究資料基礎上，關注文獻的二次性分析研究。

四、證據庫構建程序

循證矯正證據庫體系龐大、內容龐雜，需要長時間的積累與付出極大的努力方可能完成。根據證據庫所包含的內容，證據庫構建可分為以下幾個階段。

（一）證據庫平臺構建階段。該階段是構建證據庫的基礎。目前較為可行的做法是開辟專業性網站，具體可以內網或外網的方式構建證據庫網絡平臺。根據證據庫內容可設不同專欄，具體可包括證據庫簡介、基礎數據、項目證據、文獻資料證據等內容。考慮證據庫建設的開放性與數據的保密性，證據庫平臺可設置為開放與封閉相結合方式。證據庫簡介與文獻資料研究部分可設置為開放平臺，基礎數據庫與項目證據內容可設置為封閉平臺，需要內部網絡方能登錄。在基礎數據、項目證據及文獻資料證據下可根據實際需要分設更為詳細的專欄。如在文獻資料部分，可分為事例征集、理論研究、境外動態、域外經驗、中國實踐及文獻研究資料的薈萃研究分析等具體欄目。

（二）基礎證據庫構建階段?；A證據庫內容以犯罪人基本數據與項目要素數據為主。受循證矯正發展程度影響，我國基礎證據庫建設應分為兩個階段。第一階段建設以滿足實驗性循證矯正要求為目標，基礎證據庫內容由對照試驗對象基本數據內容組成，數據具有原始、具體特征。第二階段以循證矯正項目開展為目標，基礎證據庫內容由試驗后具有有效性項目的基本數據組成，數據具有二次分析與抽象特征。目前需要各試點機構就循證矯正對象基本信息錄入相應數據庫平臺，并進行分類匯總。

（三）文獻研究、矯正項目及評估證據庫構建階段。本階段是在第一、二階段基礎上進行的完善階段，是證據庫建設的核心步驟。文獻研究數據建設一般分為兩個過程，第一步是對原始文獻的匯總與基本分類。該階段主要是相關主體對現有循證矯正相關的所有文獻研究資料進行搜集并簡單地分類整合，以研究目的與類型為基本標準，對文獻進行初步匯總。第二步則需要專業人員對上述文獻資料利用相應地分析工具或軟件進行定性與定量相結合的分析，由此形成以客觀數據為支撐的、以說理分析為輔助的文獻證據。矯正項目證據庫構建主要是以矯正對象與效果為中心，進行同一問題內的證據等級劃分，該證據庫不僅能直觀地展示何種矯正項目對何種問題更為有效，還應以項目矯正評估工具的輔助使用，說明不同等級證據獲得的過程及可能存在的缺陷。

此外，證據庫構建后還需要證據庫管理者。為提高證據庫管理效率與證據庫維護便利及證據庫開發使用的公平性，證據庫管理者最好是一個具有協調職能的單位。在試驗階段，高級證據庫可由項目組來確定，初級與中級證據庫由相應的循證項目機構人員確定。在成熟發展階段，高級證據庫應由專門的循證矯正機構人員管理，初級與中級證據庫則由相應的專業循證矯正機構人員擔任。根據管理內容不同，證據庫管理人員可分為專業管理人員與技術管理人員兩類，兩類人員應各司其職，相互協調，以保障證據庫的有效運行。

（責任編輯 趙海鷗）