高校圖書館專利信息服務工作探索與實踐研究

李 峰　（北京大學圖書館 北京 100871）

高校圖書館專利信息服務工作探索與實踐研究

李 峰（北京大學圖書館 北京 100871）

在國家知識產權戰略背景下，高校科研人員是創新發展的生力軍和中堅力量，由此對專利信息服務的需求也日益增多。高校圖書館擁有豐富的數據庫資源和專業的情報分析人員，應順應形勢為科研人員提供專利信息服務。北京大學圖書館依托咨詢服務、信息素養服務、學科服務和科研決策支持服務，形成了形式多樣的有計劃性、系統性、組織性的專利服務模式；其中，與決策服務配合的專利信息服務是圖書館服務的創新和深化，其成功經驗值得我國高校圖書館借鑒。

高校圖書館 專利信息服務 信息素養 學科服務 科研決策支持服務

1 開展專利信息服務工作的必要性

1.1 國家層面對高校專利的重視

2008年，國務院正式印發《國家知識產權戰略綱要》，體現了國家對于知識產權的高度重視；2014年10月，國務院在《關于加快科技服務業發展的若干意見》中明確要求“大力發展知識產權代理、法律、信息、咨詢、培訓等服務”，“調動高校、科研院所、企業等各類人才在科技服務領域創業創新的積極性”［1］；2015年3月，中共中央國務院頒布的《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》指出，“建立高等學校和科研院所技術轉移機制”，“加強高等學校和科研院所的知識產權管理”［2］。由此可見，在萬眾創新、大眾創業的浪潮下，國家對于高校知識產權日益重視，指明了創新驅動的方向。

1.2 學校層面對專利活動的側重

高校和科研院所是創新活動的主要力量。例如，作為一所綜合性高校，北京大學一直很重視科技創新活動，并設立科技開發部（產業技術研究院），加強產學研工作，推進國家創新體系建設。2015年5月，北京大學發布了《北京大學專利運營管理辦法》，以“通過對北京大學專利申請的資助和運營，促進專利技術的應用和轉化，實現專利技術價值或效能”［3］，并且其在學校層面，形成了負責專利申請的科學研究部、負責成果轉移轉化的科技開發部以及負責專利信息服務的圖書館3部門共同開展專利服務的局面。

1.3 校內外對專利服務的需求

高校作為國家科技創新體系的關鍵環節，每年都會承擔大量的國家級、省部級等科研項目，并由此派生出大量的專利服務需求。一方面，高校擁有的專利數量近年來增長迅速，具有較高的科研價值，但是科研人員對專利申請、專利維護和轉移轉化知識面不夠廣、重視度不高，需要有專門的機構對此進行指導和提供信息服務；另一方面，高校圖書館作為查新工作站，在查新工作中經常會遇到專利檢索或專利查新的要求，在科技查新業務日益萎縮的情況下，專利查新被認為是查新工作的新亮點。

2 高校圖書館開展專利信息服務的有利條件

有需求就需要有服務，高校圖書館作為校內的圖書資料情報中心和為教學科研服務的學術機構，其開展專利信息服務的條件可以概括為以下幾個方面：

（1）豐富的數據庫資源。圖書館是校內最大的文獻資源搜集、整理、收藏、傳播、利用的機構，其廣泛搜集免費專利數據庫、購買收費數據庫，是校內擁有專利數據庫最齊全的地方。

（2）專業性的人才。圖書館員是一批擁有豐富情報學知識，較高信息素養能力和信息搜集、處理能力的人才，對各類文獻、信息進行收集、加工和傳遞的水平要高于一般的科研人員。

（3）相應業務的開展。圖書館已有如科技查新、信息檢索、定題服務、參考咨詢、信息素養培訓等服務體系，開展專利信息服務得心應手。

（4）工作轉型的需要。從圖書館的工作角度來說，未來圖書館將有機會獲得更高的地位和聲譽，甚至成為學校的智庫和教學的核心，這些能否實現取決于服務，而開展專利信息服務也是圖書館開拓新業務、進行轉型的絕好機會。

2015年6月，國家知識產權局發布“關于就《高等學校知識產權管理規范（征求意見稿）》公開征求意見的通知”，明確指出“可在圖書館等高等學校負責信息服務的部門中建立知識產權服務支撐機構”［4］。本文以北京大學圖書館專利信息服務探索和實踐為例，闡述高校圖書館開展專利信息服務的模式和內容，以期為我國高校圖書館開展專利信息服務提供借鑒。

3 北京大學圖書館專利信息服務實踐

北京大學圖書館將專利服務對象定位于教師、科研人員、研究生以及學校決策職能部門工作人員，服務重點是面向科研、學科發展和決策需求，兼顧信息素養和咨詢服務需求，通過將專利信息服務納入現有學科服務、信息素養服務、科研支持服務和決策支持服務框架，形成從基礎專利信息服務到深層次專利信息服務，從面向全體的規范化服務到面向個人的個性化服務的有計劃性、系統性、組織性的服務模式。

3.1 基礎專利信息服務

3.1.1 專利信息服務的基本配置

（1）專利與知識產權服務專員配置

北京大學圖書館設有專利與知識產權服務專員崗位，其全面負責專利信息服務，進行專利信息服務的規劃設計，統一安排館內專利服務工作，負責與校內相關專利服務機構的聯絡，并且主要參加各種專利培訓，在有條件的情況下考取“專利代理人”“專利信息分析專業人員”等資格證書。北京大學圖書館根據學科和專業分布增設了工科學科館員，與理科學科館員、專利與知識產權服務專員一起組成專利情報服務團隊，參與具體的專利咨詢、專利培訓、專利分析等工作。簡言之，專利與知識產權服務專員是總策劃，學科館員負責與院系的聯絡以及參與具體的專利信息服務事宜。

（2）專利信息資源整合與平臺建設

熟知資源才能更好地開展工作，梳理并統一揭示專利數據庫是開展專利信息服務的首要任務。北京大學圖書館將各個國家專利局的專利服務平臺以及收費的D I I、Innography、TI等專利檢索和分析數據庫進行了匯總整理，并依托正在探索的學科服務平臺模式，建設集資源匯總、知識普及、學科熱點專利分析、專利分析報告于一體的專利信息服務平臺；依托北京大學圖書館建設的北京大學學術成果生態系統——機構知識庫和學者主頁，展示本校科研人員的專利成果。

3.1.2 與信息素養教育配合的專利信息服務

北京大學圖書館根據不同層次用戶需求，開展相關專利培訓，在全校公共選修課“電子資源的檢索與利用”、一小時講座、下系講座和嵌入院系課程中均會提及專利數據庫內容，還在專利需求很大的院系的主題活動、校園活動中提供定制的用戶培訓，如利用與信息科學技術學院的學生社團合辦大賽活動等契機開展系列講座；另外應學校職能部門需求也進行了專利培訓講座。

“北京大學信息素養能力評測平臺”［5］是北京大學圖書館信息素養服務的一個特色產品，其利用該平臺開展了信息素養階段性評測、信息素養大賽，吸引了很多學生、教師和科研人員參與。該平臺將建設成集信息素養評測、在線學習、在線預約講座、在線問卷調查等為一體的綜合性平臺，圖書館基于此開展專利信息服務調查、專利信息素養大賽等活動。以上泛在信息素養教育，使專利知識融入到各個渠道、各個階段，營造良好的學習氛圍。

3.1.3 與學科服務配合的專利信息服務

只有嵌入科研，學科服務才有意義，而專利的創造性、新穎性使其在科研中的地位舉足輕重。北京大學圖書館學科服務經過十幾年的發展，積累了不少經驗，形成了良好的服務模式，并在對理工科的學科服務中滲透了專利信息服務。該專利信息服務將嵌入項目申請前、項目立項階段、項目研發階段、項目進行階段、項目完成階段和項目管理階段的科研全流程。

項目申請前以專利知識儲備為主，使學科館員、教授、科研人員掌握專利信息的檢索技巧，適當了解分析方法和分析工具［6］。同時，學科館員通過將常規咨詢、虛擬咨詢（如利用QQ、MSN、BBS、微博、微信、人人網等）融合的手段進行專利信息咨詢和推送；利用資料宣傳、網頁宣傳、下系宣傳等方式，對專利信息服務和資源進行發布和推送。

在項目立項階段和研發階段，科研人員需要攻克技術難題和研究瓶頸，專利信息檢索和專利技術分析是必不可少的一項工作［7］，有時還需進行項目立項的查新工作。學科館員通過廣泛收集相關領域的專利技術信息，并進行領域態勢分析、競爭對手分析、專利動態預警分析［8］，幫助申請人全面準確了解相關技術，結合技術功效矩陣和研究基礎辨析研究熱點和技術空白區，定位研究領域，避免重復研究［6］；利用數據庫的ALERT服務提供信息跟蹤服務［9］，幫助科研人員隨時掌握最新的專利技術動態，及時做出科研方向的相應修正，避免侵權。

在項目進行階段，學科館員將提醒科研人員在研發取得重大進展時及時申請專利保護，合理進行專利布局，保護自主知識產權。這一階段專利申請的撰寫是關鍵，除了有專門的專利代理進行此項工作，學科館員還依托學科服務的基礎和經驗，獲知可靠的專利撰寫要求和方式，熟悉申請流程，以給予科研人員更好的指導。

在項目完成階段，科研人員需進行結項、申報獎勵以及專利技術價值評估等工作，學科館員協助科研人員進行專利申請前分析和專利申請；按照要求進行科技查新或專利查新；幫助科研團隊進行成果轉化前的專利檢索，為成果轉移轉化部門提供信息支持服務，等等。北京大學圖書館已經對多項科研成果進行了專利查新工作，如“低應力低溫漂陀螺圓片級封裝技術”“共價鍵型無機—有機復合絮凝劑及其水深度處理技術”等。

在項目管理階段，北京大學圖書館依托機構知識庫和學者主頁搜集整理學校每年的專利成果，并進行統一保存和管理，以便于專利態勢全景分析。同時，跟蹤科研團隊的專利狀態，及時通知狀態變化，提供專利的轉移轉化、維持放棄等指導。

3.2 創新和深化——與決策服務配合的專利信息服務

決策支持服務是北京大學圖書館新的服務熱點之一。學校職能部門掌握著全校的學科發展建設、資金資源配置、成果評估獎勵等方向，在進行決策時需要客觀系統的數據作為充實決策評估的依據。圖書館運用自身的人力和資源優勢，應用各類數據挖掘與分析方法，深入了解學校職能部門的信息需求，提供決策支持服務，可以使學校決策更具科學性和有效性。

專利信息決策支持服務，主要是通過文獻計量學和統計學的方法，運用大數據挖掘技術對專利信息進行加工、整理和分析，將其轉化為具有總覽性及預測性的情報，為科研管理決策提供科學依據［8］。北京大學圖書館將專利信息服務與決策支持服務結合起來，根據學校發展和職能部門需求，完成了專利全景分析報告、學科研究熱點預測等工作，并將探索專利納入科研評價體系的模式。

（1）專利全景分析報告——展示學校創新能力

專利的產出和持有在一定程度上體現了高校的科技創新能力。全面分析本校的專利情況，有助于學校領導層面和相關職能部門了解本校總體創新能力，梳理以往規律，把握各方面的現時動態，發現本校創新方向和創新貢獻突出者以及本校在世界高校中的競爭力水平，以預測、調整發展方向，進行科研獎勵等。

《北京大學專利競爭力分析報告》利用Innography專利分析數據庫對北京大學現有專利（高強度專利）數量、專利引證情況、專利熱點、專利轉化情況、學者個人專利情況等方面進行調研分析，并與清華大學、浙江大學、復旦大學、上海交通大學、中山大學等進行了專利競爭力等方面的對標分析，包括專利申請量、授權量、有效量、失效量、轉化量等數量指標，授權率、高強度專利比率、高強度專利轉化率等比例指標，以了解北京大學擁有的專利情況以及在高校范圍內的競爭力水平，并為學校提供年度創新報告、技術發展趨勢預測、科技實力對比分析等專利情報服務，從而進一步促進北京大學自主創新工作的可持續發展。

（2）學科研究領域熱點趨勢分析——展示學科發展方向

北京大學作為牽頭單位承擔了教育部科技司的“高校‘十三五’科技發展規劃‘基礎研究和交叉前沿優先支持方向戰略研究’重大戰略研究項目”。學校科學研究部通過學科專家的經驗預測遴選了20多個研究領域，北京大學圖書館充分利用圖書館的數字資源和分析工具，通過文獻調研和計量手段研究該領域的國內外發展狀況、趨勢，預測其研究熱點，為是否應大力發展以及如何發展這些領域提供數據支撐，為學校乃至國家的學科發展提供決策支持服務。

在分析“發動機實驗”“移動通信”“高溫材料”“碳材料”等研究領域的發展前沿時，北京大學圖書館使用了Innography專利分析數據庫的“Ideation”功能，以發現在專利文獻資源中該領域的新興發展趨勢，并以此趨勢與檢索ESI數據庫、Scival數據庫等獲得的研究熱點進行匯總整合和綜合解讀。例如，圖書館對高溫材料領域的專利進行研究前沿分析，得到5個關鍵概念：復合材料（氮化硅、鈦合金、超合金等）、氮化硼（相變過程、陶瓷復合材料、化學氣相滲透等）、難熔金屬（纖維增強、金屬間復合物等）、燃氣輪機（碳化硅、鎳基超合金等）、化學氣相滲透（碳碳材料）。將該關鍵概念與其他數據庫分析得出的熱點詞語進行整合，再結合專家解讀，從而確定高溫材料領域目前需要發展的兩種材料——超高溫陶瓷復合材料和鎳基高溫合金的具體研究方向，并以此指導高校加強相對應方向的研究。

（3）開展專利評價探索——推動學科評價、人才評價指標的完善

2015年8月29日修改的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第20條規定，“研究開發機構、高等院校的主管部門以及財政、科學技術等相關行政部門應當建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為對相關單位及人員評價、科研資金支持的重要依據。”［10］另外，北京大學圖書館在查收查引工作中發現，理工類學科有一些教授發表被SCI收錄文章或被引次數相對并不高，但仍然可以在相應領域中評上院士或獲得高等獎勵，究其原因，發現該教授的專利數量相當之多，這說明基于專利的評價也應納入現有評價體系中，這樣科研評價體系（理工類）才能具有完備性和高可信度。但目前包含專利的評價指標體系并不多，且多為單一的專利發明數量。

北京大學圖書館積極探索基于多樣專利指標的評價體系，將專利數量、高強度專利數量、專利引證情況、專利轉化情況等專利指標整合到各個層次的評價體系中，從宏觀層面對學校的科學研究活動特別是科研人員的現狀、實力、水平等進行研究，在人才引進、人才評估、學科發展、資源配置等方面，綜合考慮論文、專利等多種成果產出模式，為學校提供綜合性高、準確度高的整體數據分析報告和決策建議，使學校對各類資源做出更合理的規劃和配置。

4 結 語

高校科研是國家科技創新體系的關鍵環節，專利信息服務已經成為科研活動不可或缺的組成部分。高校圖書館服務于高校的教學和科研，有責任為科研人員提供專利檢索、專利分析和專利技術方案等專利信息服務。高校圖書館在開展專利信息服務時，應與現有工作配合（如學科服務、學科態勢分析等），增加專利服務內容，先從基礎工作做起，打開局面，逐步延伸到深層次服務，在專利服務人員方面形成專利與知識產權專員、理工科學科館員、其他學科館員的分層式知識儲備人員結構，并且積極與科研管理部門（科學研究部、科技開發部）、各院系保持良好的溝通、交流、合作、共享，共同開展專利服務，形成一個有計劃性、系統性、組織性的專利服務格局。

因此，高校圖書館應積極參與高校知識產權體系建設，依靠自身強大的信息資源和人才優勢，以專業的分析工具和熟識各種技術領域的服務團隊為基礎［11］，以情報技術手段提供專利信息服務，普及專利知識，提高專利信息素養，為科研團隊在科研全過程中提供嵌入式的專利信息服務，完成專利檢索、分析、預警、跟蹤等工作；更重要的是，要將專利情報服務無縫地融入到對學校職能部門的決策支持服務中，通過個性化、多層次、全方位的情報信息服務，為學校學科發展規劃和學科評價、人才評價提供數據支撐和理論依據，使學校決策層面在學科建設、人才發展和資源配置等方面做出更合理的規劃；同時也可以提高圖書館自身地位和服務效益。

［1］國務院關于加快科技服務業發展的若干意見［EB/OL］. （2014-10-09）［2015-12-21］. http：//www.gov.cn/gongbao/content/2014/ content_2775509.htm.

［2］關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見［EB/OL］. （2015-03-13）［2015-12-21］. http：//www.gov.cn/ gongbao/content/2015/content_2843767.htm.

［3］關于印發《北京大學專利運營管理辦法》的通知［EB/OL］. （2015-05-29）［2015-12-21］. https：//portal.pku.edu.cn/portal2013/ jsp/oa/schoolNoticeList.jsp.

［4］關于就《高等學校知識產權管理規范（征求意見稿）》公開征求意見的通知［EB/OL］. （2015-06-29）［2015-12-21］. http：//www. sipo.gov.cn/tz/gz/201506/t20150630_1138053.html.

［5］北京大學信息素養能力評測平臺［EB/OL］. ［2015-12-21］. http： // il.lib.pku.edu.cn.

［6］鄭淑芬，朱玉奴，繆家鼎. 高校圖書館視角下的專利服務工作思考：基于文獻計量和可視化分析［J］. 圖書館雜志， 2015，34（2）：53-57.

［7］王 玲，王麗丹，李文蘭. 面向科研全過程的高校圖書館專利情報服務初探［J］. 圖書館工作與研究， 2015（5）：82-85.

［8］王麗萍，楊 波，秦 霞，等. 高校圖書館專利信息服務內容、模式與趨勢［J］.圖書情報工作， 2015，59（6）：113-119.

［9］趙連明，劉宏軍，鄒 穎. 高校圖書館的專利文獻服務研究［J］. 圖書館學刊， 2011（9）：85-86，102.

［10］中華人民共和國促進科技成果轉化法［EB/OL］. （2015-08-30）［2015-12-21］. http：//news.xinhuanet.com/politics/2015-08/30/ c_1116414719.htm.

［11］趙 紅，王 玲. 高校圖書館專利信息服務調查研究［J］. 圖書館工作與研究， 2015（6）：86-88.

Exploration and Practice of Patent Information Service in University Libraries

Under the background of national intellectual property strategy， scientific researchers of universities are ''fresh troops'' and ''backbone force'' of innovation development， so the demand for patent information service is increasing. The university library has a lot of database resources and professional intelligence analysts， thus it should adapt to the situation to provide patent information service. Relying on consulting service， information literacy， subject service and scientific decision support service， Peking University Library has formed a planned， systematic， organized patent service mode in various forms， while matched with scientific decision supprot service， the patent information service is the innovation and deepening of the library service， of which the successful experience is worth learning.

University library； Patent information service； Information literacy； Subject service； Scientific decision support service

G258.6

A

李 峰 女，1983年生，碩士，北京大學圖書館研究支持中心副主任，已發表論文10余篇。

2015-12-24 ］