科技項目質(zhì)量管理中的知識產(chǎn)權導向作用分析

鄒 甜 田春來 張 均

1.萍鄉(xiāng)學院政法學院，江西 萍鄉(xiāng) 337000；2.萍鄉(xiāng)學院機械電子工程學院，江西 萍鄉(xiāng) 337000

科技項目質(zhì)量管理中的知識產(chǎn)權導向作用分析

鄒 甜1田春來2張 均2

1.萍鄉(xiāng)學院政法學院，江西 萍鄉(xiāng) 337000；2.萍鄉(xiāng)學院機械電子工程學院，江西 萍鄉(xiāng) 337000

知識產(chǎn)權是科技項目的重要成果形式，也是科研成果的關鍵保護方式。為了進一步提高科技項目管理精細化水平，加強科研成果質(zhì)量管理，對其中涉及的知識產(chǎn)權問題進行了分析，歸納了知識產(chǎn)權導向作用。分析認為，以知識產(chǎn)權運用為導向?qū)嵤┛蒲谐晒|(zhì)量管理，對確保成果質(zhì)量、激勵科研工作和提高項目績效等具有重要意義。研究結果可以為科技項目和科研管理工作提供參考。

科技管理；質(zhì)量管理；知識產(chǎn)權；成果管理

0 引言

隨著科技管理水平逐漸提升，全面質(zhì)量意識和過程精細化管理逐漸加強。針對科技項目的全面質(zhì)量管理已經(jīng)成為科研管理工作的核心[1-3]。在科技項目實施過程中，科研人員以項目為依托，開展基礎研究和應用研究等各類科學研究工作。其中，應用研究型科技項目主要是針對特定的具體的目的或應用目標，為解決實際問題提供科學依據(jù)，其成果形式以科學論文、專著、原理模型或發(fā)明專利為主。

知識產(chǎn)權及其制度是維護研究者權益、保護和推廣知識成果的有力工具，充分調(diào)動了人們從事智力勞動的積極性。科學研究是典型的智力勞動，研究成果是科技項目知識產(chǎn)權構成的主要來源。在各類科技項目中，研究人員越來越重視知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權問題也成為當前科研工作、項目管理和質(zhì)量控制必須要關注的方面[4]。對科技項目的知識產(chǎn)權進行有效管理和控制是科技項目全面質(zhì)量管理的重要方面。

在科技管理涉及的知識產(chǎn)權運用方面研究表明，知識產(chǎn)權在科研項目質(zhì)量導向作用越發(fā)明顯。劉妍利用全面質(zhì)量管理中的PDCA方法，針對高校科研項目申報、立項和結題等全過程進行了知識產(chǎn)權保護模式研究[5]。宋河發(fā)等對科研機構的知識產(chǎn)權能力進行了定量測度和實證分析，以此來促進運用能力提升[6]。本文在前期科研項目及成果質(zhì)量管理研究基礎上，梳理了知識產(chǎn)權與科技成果管理的差異，并進一步分析知識產(chǎn)權的導向作用及意義。

1 科技項目質(zhì)量管理基本要求

科技工作是生成知識的人類勞動。如何對科技工作和成果進行科學有效的績效評價和質(zhì)量評估始終是科技工作者努力的方向。隨著科技管理工作質(zhì)量意識和精細化管理的逐漸加強，借助質(zhì)量管理理論及方法對科技項目實施過程進行全周期的質(zhì)量管理是一種有效手段。科技項目質(zhì)量管理是以實現(xiàn)研究任務為目標，以質(zhì)量管理理論為基礎，借助質(zhì)量管理方法，從質(zhì)量保證和質(zhì)量控制角度管理科技項目實施過程。通過對科技項目實施必要的質(zhì)量管理可以確保項目有計劃開展，確保科研工作和研究成果具有一定的效果，最大限度地規(guī)避研究風險，實現(xiàn)預期目標。

科技項目質(zhì)量管理是專門針對科研工作的質(zhì)量和效果進行管理控制。它通過對科技工作或活動的目標、計劃、過程和結果及后續(xù)影響進行質(zhì)量控制，確保科研成果達到一定的質(zhì)量水平，滿足相應要求。由于科學研究過程和科技項目任務的特殊性，科研工作具有典型的知識特性，其質(zhì)量不適合采用一般產(chǎn)品的檢驗標準來進行衡量。這為在科技項目中實施質(zhì)量管理提出了一些要求，歸納起來主要包括質(zhì)量管理全周期實施、管理要素全覆蓋、多方面因素綜合、核心目標導向和知識價值提升等要求，還包括在具體實施過程中需要注意的質(zhì)量目標策劃、成果體系化與風險規(guī)避等要求。

具體來說，質(zhì)量管理全周期實施要求是指質(zhì)量管理工作應融入科技項目實施全過程，即從項目申請、立項到項目驗收及后續(xù)成果推廣等各個環(huán)節(jié)。在此過程中，質(zhì)量控制對象要全覆蓋科研項目實施執(zhí)行過程中的各個要素，包括可行性、計劃、預算、分階段目標和預期成果，以及研究過程涉及的基礎理論、實驗手段和分析方法等。同時，質(zhì)量管理還應綜合考慮科學性與經(jīng)濟性及社會效益，采用必要的質(zhì)量保證手段確保研究工作符合基本科學原理，通過精細化管理和質(zhì)量反饋保障項目實施符合預算規(guī)劃，并進一步加強科研工作成效性和時效性管理，有效提高研究工作經(jīng)濟性和社會效益。

核心目標導向要求是指在科技項目實施過程中，以科研項目的核心目標任務為導向?qū)嵤┵|(zhì)量管理，確保核心目標可達，科研工作符合項目驗收要求，推動科技投入績效提升。同時，質(zhì)量保證還應圍繞科研過程的知識價值提升開展工作，確保項目實施結果具有較高的知識價值，并保證項目成果具有一定的創(chuàng)新性和先進性，以實現(xiàn)科學技術發(fā)展的持續(xù)進步。除此之外，質(zhì)量管理應綜合采用研究目標策劃和成果體系化方法，對科研目標內(nèi)容和范圍及成果進行有效約束，確保成果知識質(zhì)量、實現(xiàn)質(zhì)量控制。另外，還要注意科技活動本身固有的潛在風險，采用必要的質(zhì)量控制進行風險預測和規(guī)避，進一步降低關鍵環(huán)節(jié)的風險性。

如前所述，應用研究型科技項目是一類以解決實際問題為核心目標的科學研究項目。與以科學發(fā)現(xiàn)為核心的基礎研究項目相比，應用研究針對性目的性更強，其研究以科學創(chuàng)造為主，更加側(cè)重于發(fā)明、創(chuàng)造與創(chuàng)新。利用知識產(chǎn)權對應用研究的發(fā)明創(chuàng)造與技術創(chuàng)新成果進行有效保護，不僅是一種科研成果表現(xiàn)形式，更是一種是有效的科研管理方法。從科研工作質(zhì)量管理角度來說，不論是著作權還是專利權，知識產(chǎn)權的新穎性和創(chuàng)造性能夠直接傳遞給成果，于是，知識產(chǎn)權能夠有效表征成果知識價值質(zhì)量。應用研究型科技項目的質(zhì)量管理不僅要符合以上基本要求，還應該加強側(cè)重對知識產(chǎn)權方面的管理導向。

2 科技成果中的知識產(chǎn)權

我國《民法通則》規(guī)定，知識產(chǎn)權屬于民事權利，是指基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記依法產(chǎn)生的權利的統(tǒng)稱。知識產(chǎn)權制度是通過必要的制度措施，對智力勞動者及其成果進行必要保護，進一步激勵知識創(chuàng)新與智力創(chuàng)造，推動科學技術和經(jīng)濟社會發(fā)展。從知識智力生產(chǎn)勞動角度來講，知識產(chǎn)權是指權利人對所創(chuàng)造的智力勞動成果的專有權利。

從權利特征來看，知識產(chǎn)權具有無形性、地域性、時間性、專有性和法定性特征。知識產(chǎn)權是一種無形財產(chǎn)，是一種不依賴實際物體而存在的知識物項權。知識產(chǎn)權具有地域性特點，即在一個國家或地區(qū)授予的權利僅僅在該區(qū)域內(nèi)有效。同時，知識產(chǎn)權具有一定的有效時間，所屬權利也專一屬于權利人。另外，大部分知識產(chǎn)權的獲得需要法定程序。

從成果角度來看，知識產(chǎn)權也經(jīng)常被用于直接指代各類智力成果，例如著作和專利等。在科技項目中，研究成果具有典型的智力特征，知識產(chǎn)權制度能夠給予這些智力成果最大限度的保護，同時，也約束了研究者必須嚴格遵守智力勞動規(guī)律，不得侵犯他人知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權也在一定程度上消除了研究者對知識成果保護的顧慮，進一步促進了知識交流。

3 知識產(chǎn)權與科技成果管理的差異

科技成果管理是當前科技管理的關鍵環(huán)節(jié)，主要包括對科技項目成果的鑒定、登記和統(tǒng)計及分析等。科技成果管理與知識產(chǎn)權相比，盡管都是針對智力勞動產(chǎn)品，但是，兩者存在三個方面的顯著差異。

第一，科技成果管理的目的是確認成果符合研究目標和項目合同，對成果進行評價和統(tǒng)計，其主要服務目標是科技管理部門和決策機構，而知識產(chǎn)權是對科技成果的權利獲得，主要為科技項目承擔機構和科研人員服務。

第二，科技成果管理通過綜合成果的學術價值和科學意義及經(jīng)濟社會效益等，給予科技成果水平鑒定，并通過成果登記方式賦予科研機構和人員相應的成果證明。而知識產(chǎn)權則通過相應法定程序，直接授予該成果權利人對知識成果的專有權利，具有法律效力。

第三，成果管理側(cè)重對項目后期成果產(chǎn)出階段的管理，例如成果鑒定和登記等都是在項目完成后進行，而知識產(chǎn)權則貫穿于研究全部過程。知識產(chǎn)權管理要求研究者隨時隨地對知識成果進行保護，同時，在研究拓展延伸出的新思路、新想法和新發(fā)明也應得到保護。

知識產(chǎn)權及其制度全面補充了當前科技項目管理在法定權利約束上的不足，進一步挖掘提升了科技成果效益。特別是在以發(fā)明創(chuàng)造為主要目的的應用研究中，通過綜合運用知識產(chǎn)權獲得前人已有研究成果，并在此基礎上進行有效的發(fā)明創(chuàng)造。

4 知識產(chǎn)權的導向作用

在科技項目質(zhì)量管理工作中，知識產(chǎn)權的導向作用主要通過知識產(chǎn)權的運用來體現(xiàn)，具體可以概括為知識產(chǎn)權策劃、保護和應用等三個方面。這三方面與全面質(zhì)量管理、成果質(zhì)量控制和科技項目管理相互融合，可以補充原有管理工作中的不足，從而加強知識產(chǎn)權運用及導向作用促進科技項目管理水平的提升，進一步提高科技項目實施效益，推動科技管理水平和科技研究能力同步提高。

知識產(chǎn)權策劃是指在項目申請、立項和執(zhí)行過程中，對其中涉及的知識產(chǎn)權運用進行規(guī)劃。這一階段與科技成果質(zhì)量管理中的成果策劃相對應。主要包括知識產(chǎn)權目標計劃、潛在權利范圍約束、已有權利保護調(diào)研和知識產(chǎn)權綜合運用等。例如在項目申請前進行文獻專利檢索查新，綜合借鑒和運用已有發(fā)明專利和文獻知識開展研究，對預期研究成果的知識產(chǎn)權目標及質(zhì)量進行判定，通過質(zhì)量策劃確保知識產(chǎn)權目標質(zhì)量和有效性。

知識產(chǎn)權保護是指在項目執(zhí)行過程中對研究產(chǎn)生的智力成果進行及時有效的知識產(chǎn)權保護。它主要涉及項目執(zhí)行過程，與全周期質(zhì)量管理與過程控制相對應。通過及時有效的知識產(chǎn)權保護，可以提高研究階段性成果質(zhì)量，糾正可能存在的方向偏差。利用知識產(chǎn)權導向可以避免忽略過程中產(chǎn)生的過程性成果和范圍外成果。結合知識產(chǎn)權判別成果最優(yōu)形式，例如成果是以專利或者論著形式才能獲得效益最大化，從而進一步挖掘項目成果質(zhì)量效益。

知識產(chǎn)權應用是指在對已經(jīng)產(chǎn)生的知識產(chǎn)權進行理論應用和技術推廣，主要對應項目的成果推廣階段，包括理論技術化和專利產(chǎn)業(yè)化等涉及知識產(chǎn)權的各類技術轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化工作，還包括合理運用知識產(chǎn)權制度，維護自身合法權益。通過知識產(chǎn)權應用，不僅可以促進成果推廣及產(chǎn)業(yè)化，收獲科技研發(fā)效益，還可以實現(xiàn)有效保護條件下的研究成果對外宣傳和展示，利用科學手段逐漸形成知識產(chǎn)權戰(zhàn)略布局，夯實研究實力。

總之，涉及以上三個方面的知識產(chǎn)權運用有效地彌補了原有科研管理工作在知識產(chǎn)權方面的不足，能夠促進研究人員的知識產(chǎn)權意識，加強科技項目的知識產(chǎn)權管理。通過知識產(chǎn)權導向作用逐漸引導科技工作者實施全面的質(zhì)量管理，有助于充分利用知識產(chǎn)權開放的特點開展創(chuàng)新創(chuàng)造，利用知識產(chǎn)權法定權屬性合理地維護自身權益。知識產(chǎn)權導向為科技項目質(zhì)量管理及精細化提供了一個關鍵導向。

5 小結

通過全周期的質(zhì)量管理，深入推動項目計劃過程和研究成果質(zhì)量的精細化管理。利用知識產(chǎn)權及其制度對科學研究的智力勞動成果進行規(guī)范和保護，是當前科技管理的一項重要工作。在科技項目執(zhí)行過程中，以知識產(chǎn)權導向?qū)嵤┤娴馁|(zhì)量管理，對確保成果質(zhì)量、提升研究水平、激勵科研工作、提高項目績效和促進科技發(fā)展具有重要作用。

后續(xù)將深入開展科技成果管理質(zhì)量控制方法研究，圍繞促進知識產(chǎn)權運用，以提升科技項目知識產(chǎn)權管理能力和質(zhì)量管理水平為目標，進一步歸納具體工作建議，以期形成全方位科技成果管理質(zhì)量保證的常態(tài)化管理模式，建立以質(zhì)量績效最優(yōu)化為終極目標的科研成果管理方法體系。

[1]田春來，韓立勇，等.科研試驗項目質(zhì)量管理實踐與目標導向分析[J].質(zhì)量探索，2013，10(12)：39-42.

[2]張镅.關于科研成果質(zhì)量管理的探討[J].運籌與管理，2000，9(4)：137-139.

[3]田春來，樊煥然，等.科研成果質(zhì)量管理方法研究[J].核標準計量與質(zhì)量，2015(1)：24-29.

[4]劉桂芳.科技成果管理與知識產(chǎn)權管理比較研究[D].華中科技大學，2003.

[5]劉妍. 基于PDCA的高校科研項目全過程管理中的知識產(chǎn)權保護模式研究[J]. 電子知識產(chǎn)權，2015(3)：75-78.

[6]宋河發(fā)，李玉光，等.知識產(chǎn)權能力測度指標體系與方法及實證研究——以某國立科研機構為例[J].科學學研究，2013，31(12)：1826-1834.

本文是2015年度江西省高校人文社會科學研究項目（項目編號：GL15105）階段性研究成果之一。

鄒甜（1988-），女，助教，碩士。2013年7月畢業(yè)于北京理工大學法學院，現(xiàn)在萍鄉(xiāng)學院政法學院從事法學理論與知識產(chǎn)權科研管理研究工作；田春來（1985-），通訊作者，男，院長助理，高級工程師，博士。現(xiàn)在萍鄉(xiāng)學院機械電子工程學院從事機械設計與理論、科學學與科研管理研究工作；張均（1963-），男，副教授。現(xiàn)在萍鄉(xiāng)學院機械電子工程學院從事機械設計與裝備制造研究工作。