基于“高校知識產權管理規范”的圖書館知識產權信息服務體系構建

馮 君

（南京工業大學圖書館，江蘇南京210009）

基于“高校知識產權管理規范”的圖書館知識產權信息服務體系構建

馮 君

（南京工業大學圖書館，江蘇南京210009）

在我國高校提升知識產權管理能力的過程中，作為高校信息中心的圖書館將面臨新的角色和責任，如何通過服務模式和內容的創新嵌入高校知識產權管理體系，已成為高校圖書館發展的新課題。根據《高等學校知識產權管理規范（征求意見稿）》梳理高校知識產權管理過程，挖掘潛在信息需求，結合對高校科研管理人員的調研，采用系統化設計方法，研究構建了由服務支撐層、系統層和服務層組成的高校圖書館知識產權信息服務體系，旨在為圖書館有效參與高校知識產權管理提供參考。

高校圖書館；知識產權；管理規范；服務體系

2015年3月，國務院發布了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，意見指出要加強高等學校和科研院所的知識產權管理［1］。2015年7月《高等學校知識產權管理規范（征求意見稿）》（以下簡稱“高校知識產權管理規范”）出臺，對高校知識產權管理、運營、服務機構設置和職責等方面進行了規范和明確，對科研項目的知識產權全過程管理提出了要求，目前已在廣東、江蘇等地試點，有望成為我國高校完善知識產權管理體系的指導性文件［2］。高校知識產權管理規范中要求建立知識產權服務支撐機構，并建議將服務機構設立在高校圖書館，一方面為知識產權的管理和運營機構提供信息支撐服務；另一方面為重要科研項目提供全過程的知識產權信息服務。在我國高校提升知識產權管理能力的過程中，作為高校信息中心的圖書館將面臨新的角色和責任。如何為高校創新提供優質的知識產權信息資源，如何利用圖書情報知識和技能服務高校知識產權創造、管理和運營，如何通過服務模式和內容的創新嵌入高校知識產權管理體系，已成為高校圖書館發展的新課題。

1 研究綜述

根據我國教育部1999年發布實施的《高等學校知識產權保護管理規定》，高校知識產權包括：專利權；著作權及其鄰接權；商標權；技術秘密；高等學校的校標和各種服務標志和依照國家法律法規規定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其他權利［3］。目前對我國高校而言，在眾多知識產權保護形式中，專利的作用最為突出。據教育部科技發展中心周靜副主任在今年5月份召開的大學圖書館專利信息服務高端研討會上所做的報告，截止2014年底，高校共申請專利912 398件，并正在以平均年增長率20%左右的速度遞增。對專利進行科學有效的管理和運營是高校進行知識產權管理的重要內容，因此本文主要關注高校圖書館在專利方面能夠提供的知識產權信息服務。

在我國，自2010年以來隨著知識產權戰略的深入推進，很多高校圖書館已經開始了專利信息的研究和服務。趙慧清采用問卷調查的方法，調研了我國147所高校圖書館專利信息服務的開展情況，結果表明已有41%的圖書館為科研人員提供專利檢索服務，22%的圖書館開展了專利信息情報咨詢服務，11%的圖書館向學校的管理部門提供專利檢索分析報告等［4］。王玲等人對科研流程中不同階段的專利信息需求進行了分析，探討了高校圖書館面向科研過程可以開展的專利信息服務，如專利查新服務、專利申請的撰寫指導等［5］。馮君等人以南京工業大學科研人員為研究對象，通過對他們專利信息行為和習慣的研究，設計了面向科研全流程的嵌入式專利信息服務模式，實踐證明能夠有效促進研究人員科技創新能力的提升［6］。張 玥等人構建了由基礎服務和深層次服務兩大板塊構成的高校圖書館專利信息服務體系，其中基礎服務包括專利資源建設、專利檢索服務等，深層次服務包括IPC分類分析、專利戰略研究等［7］。王麗萍等人構建了4個層級的高校圖書館專利信息服務體系，包括專利信息素養教育、專利信息檢索與分析、嵌入科研團隊的專利信息服務和決策支持專利信息服務，其中重點探索了面向科研過程的高端專利信息服務［8］。

從文獻調研來看，現有研究大都著眼于科研過程中的信息需求，研究和探索面向科研過程的知識產權信息服務模式及內容，也有少部分涉及到面向高校管理決策方面的專利信息服務，但研究內容較為分散，缺乏系統性。相比而言，科研過程中的信息需求比較直接，而知識產權管理過程中的信息需求大都是潛在和模糊的，需要挖掘和激發。本文從知識產權管理和運營的視角，基于對“高校知識產權管理規范”的研究，挖掘和分析高校知識產權管理過程中的信息需求及特征，研究構建面向高校知識產權管理的信息服務體系。

2 高校知識產權管理信息需求分析

高校的知識產權管理是高校對其所擁有的知識產權資源的創造、利用、轉移進行決策、計劃、組織、控制和領導，培育知識創新能力，提高競爭力，促進組織發展的管理活動［9］。筆者基于對“高校知識產權管理規范”的分析和研究［2］，梳理出高校知識產權的管理過程（見圖1）。

圖1 高校知識產權管理過程

如圖1所示，高校的知識產權管理是一個循環持續的過程，首先要明確學校知識產權的長期、中期和短期目標，然后根據目標擬定計劃組織實施，在知識產權創造的過程中進行全流程管理，接下來是進行績效評價、分級管理和知識產權運營跟蹤，評價和運營的結果又將指導未來目標的設定。高校的知識產權管理既不同于一般的資產管理，也有別于傳統的科技管理，許多工作都依賴大量知識產權信息的搜集、整理、分析和利用，為此高校知識產權管理規范要求設立知識產權服務支撐機構，為知識產權管理、運營機構以及科研項目組提供全方位的服務支撐。

對于高校圖書館而言，在向“知識產權服務支撐機構”這一角色延伸和功能拓展的過程中首先要進行服務需求的分析。除去高校知識產權管理中行政事務性的工作，筆者按照知識產權戰略規劃與組織實施、知識產權創造全過程管理、知識產權績效評價和知識產權分級管理與運營跟蹤4個階段解析知識產權管理過程中的潛在信息需求，見表1。

在梳理和分析高校知識產權管理規范的基礎上，為進一步了解知識產權管理規范將給高校科技成果管理部門工作帶來的變化和挑戰，筆者走訪了我校科技成果管理部門的工作人員。他們表示高校對擁有的知識產權資產進行標準化管理將是一種發展趨勢，知識產權標準化的管理要求豐富了他們的工作內涵，未來他們將從目前以專利統計、獎勵申報為主的工作轉到戰略規劃、績效考評和運營轉化上來，在這一過程中面臨的挑戰之一就是缺乏對大量信息的收集、篩選、整理和分析的能力，因此他們十分希望圖書館能夠承擔起知識產權服務支撐機構的職責，與圖書館在人才交流、信息平臺建設等方面建立深入、持續的合作關系。

表1 高校知識產權管理過程中的信息需求分析

3 面向高校知識產權管理的信息服務體系構建

為嵌入高校的知識產權管理體系，在分析信息需求的基礎上，筆者采用系統化設計的方法，研究構建了由服務支撐層、系統層和服務層構成的面向高校知識產權管理的信息服務體系，如圖2所示。

3.1 服務支撐層

支撐層是知識產權信息服務的基礎，由開展知識產權信息服務所需的信息資源、分析工具和人才團隊構成，其中優質信息資源及其與分析工具的有效結合是保障整個信息服務質量和深度的基礎，而專業結構合理的人才團隊是支撐服務高效運行的保障。

受資源購置經費的限制，目前我國的高校圖書館將大部分的經費用于購買綜合性數據庫和期刊全文數據庫等資源，僅通過鏈接免費專利數據庫和網站的方式滿足科研人員的知識產權信息需求。有研究曾從專利文獻的查準查全率的角度對這兩類專利文獻信息源進行過全面的比較分析［10－11］，結果表明網絡免費專利數據庫受數據加工深度等因素的限制，難以保證文獻的查全和查準；而德溫特（Derwent Innovations Index，DII）等商業數據庫則是由專業技術人員對專利文獻進行深度加工后形成的，可以保障專利檢索的廣度和深度，因此雖然有免費的渠道可以檢索和獲取專利文獻，購買高質量的國內外專利數據庫仍然十分重要。

知識產權信息資源的開發和利用離不開信息分析工具的支撐。信息分析工具和高質量知識產權信息源的有效結合可以生產出有價值的增值信息，例如黃魯成等人以DII為數據源，借助CiteSpace對所采集的數據進行時間與地域分布分析，利用CiteSpace中的詞頻探測技術識別了家用空調領域的技術熱點和前沿，為空調研究領域的專利布局提供參考［12］。趙霞等人以DII為數據源，利用Thomson Data Analyzer（TDA）和SPSS軟件對數據進行清洗和挖掘，得出了轉基因農作物專利的整體發展態勢和專利技術生命周期分析等重要信息［13］。

服務支撐層的另一方面是人才隊伍的組建，基于知識產權管理過程中信息需求的分析，知識產權服務支撐團隊需要三方面專業的人才：一是信息分析人才，對知識產權信息進行收集、分類篩選和分析加工工作，以滿足知識產權戰略規劃、績效評價與運營過程中對增值信息的需求；二是專利代理人才，為知識產權創造以及運營過程中涉及到的專利申請和維權提供專業的咨詢與服務；三是IT類的信息技術人才，為服務過程中各類信息分析方法以及信息系統的建設提供技術支持。對高校圖書館而言，可以通過內訓、外聘和兼職等多種途徑組建具有上述專業結構的知識產權信息服務團隊。

圖2 面向高校知識產權管理的信息服務體系

3.2 系統層

系統層的設計和構建是整個知識產權信息服務體系的核心，主要是圍繞知識產權管理各個階段的信息需求，利用信息挖掘和分析技術，對來自不同數據庫的知識產權信息資源進行抽取、整理和重組，形成針對知識產權管理不同階段的信息系統。根據知識產權管理的不同階段，筆者在系統層設計了3個子系統：管理評價子系統，創新服務子系統和運營支撐子系統。

3.2.1 管理評價子系統

管理評價子系統主要服務于知識產權戰略制定以及績效評價，從各專利數據庫中抽取本校和國內高校相關的專利數據，從專利申請機構、專利類型、年代、數量等維度對底層數據進行梳理切分，再通過多個指標的計算和對比，以圖、表等形式，清晰簡潔地展示本校專利現狀以及與其他同類高校之間的差距。管理評價子系統的關鍵在于指標的選擇，基于已有文獻的梳理以及目前國內權威高校排行榜，如教育部科技發展中心的大學專利排名等，筆者列出系列指標，并設計本校專利現狀以及同類學校對比兩個模塊進行開發，見圖3。系統可隨時根據決策者的需要得出統計數據和報表，滿足高校知識產權戰略目標制定以及績效評價管理中的信息需求。

3.2.2 創新服務子系統

創新服務子系統的設計主要圍繞促進科技創新，提高創新效率，滿足知識產權創造的信息管理需求展開，以若干個專題知識產權信息庫的形式呈現。根據高校知識產權管理規范中對科研項目知識產權全流程管理的要求，以及對南京工業大學OLED課題組負責人的訪談，筆者將專題知識產權信息庫設計有“用戶管理”，“研究導航”、“專利分析”、“我的研究”和“跟蹤與預警”5個模塊，如圖4所示。

出于科研保密的需要，專題知識產權信息庫只對特定的項目組開放，通過“用戶管理”模塊管理和控制信息庫訪問權限。“研究導航”模塊是根據研究主題的不同，從不同專利數據庫中抽取專利信息并進行篩選、分類和組織后，以導航的形式揭示研究領域內所有相關知識產權信息，導航內的數據引擎將與專利數據源鏈接以保證知識產權信息的及時更新，從而為項目組建立起具有針對性的知識產權信息收集渠道。“專利分析”模塊可以對檢索到的專利集進行專利申請趨勢、申請人、發明人以及技術內容等多角度的分析，以便把握技術發展趨勢，確定研究方向和內容。“我的研究”模塊設計的目的在于幫助項目組成員從“研究導航”中選擇自己關注的專利進行收藏保存，并進行更有針對性的管理和分析。“跟蹤與預警”模塊通過RSS技術的應用，使得用戶可以通過設置不同的預警表達式對關注的信息，如某個領域的專利、某件重要專利的法律狀態等進行實時跟蹤和預警，適時調整研究方向和技術路線，避免侵犯他人的知識產權。

3.2.3 運營支撐子系統

管理評價子系統和創新服務子系統是以信息平臺的形式出現，而知識產權運營子系統的核心是基于信息分析工具的專利信息挖掘、組織和分析等系列研究工作，以研究報告的形式展現。基于已有文獻結合對本校科研管理人員的訪談，筆者提出以下的專利信息研究方向，為高校知識產權運營提供支撐，見圖5。

圖3 管理評價子系統模塊設計

圖4 創新服務子系統模塊設計

圖5 運營支撐子系統設計

對高校的知識產權運營而言，首先是對所擁有的專利進行多維度的價值評估，進而對專利進行分級管理。通過專利指標體系或綜合評價指數的設計，利用專利分析軟件提供的專利數據，圖書館可以從法律、技術以及市場的維度對高校擁有的專利進行評價，為高校的專利分級提供參考。在對專利的整體情況進行分級評價的基礎上，還可以通過引文分析、相似專利比對分析等方法對核心專利進行多角度的深度分析，為技術的應用前景評估提供支撐。此外，還可以應用聚類分析、引文分析等方法從不同維度如發明人、技術領域對高校所擁有的專利進行競爭態勢的分析與研究，進而發現潛在的合作與轉化對象等。

3.3 服務層

為使系統層的各子系統能更好的服務于特定的對象，在系統層的基礎上設計了服務層，目的是通過館員個性化的服務和互動與服務對象建立緊密的聯系和合作，及時發現信息需求變化，充分發揮服務支撐作用。

在走訪南京工業大學科技成果管理人員的過程中筆者發現，知識產權管理、評價和運營過程中的信息需求具有模糊性和概括性的特征。所謂模糊性是指，管理者們一方面希望圖書館提供信息搜集與分析方面的服務，而另一方面又無法給出明確的信息需求。概括性是指在大量專利數據的基礎上，管理者們需要的是經過提煉和總結的信息。因此，基于“管理評價子系統”可以采用推送式的服務方式，即先基于高校專利管理與評價系統中提供的數據進行多維的分析和比較，從中提煉出趨勢性的結論推送給知識產權管理和運營機構，激發他們的信息需求，并根據反饋意見進行調整和完善。面向知識產權運營的支撐服務可以采取“簡報式”的服務方式，即根據圖5中所列出的專利信息研究方向，設專人進行持續研究和監測，并以簡報的形式定期將研究結果發布給專利運營機構以及相關課題項目組，并根據反饋意見提高研究的針對性和深度。相比之下，知識產權創造過程中的信息需求具有較強的專業性，信息的獲取依賴于對研究內容的理解深度，因此基于“創新服務子系統”應采用嵌入式的服務模式，尤其是在建設專題知識產權信息庫的過程中應嵌入科研項目組，加強與研究人員的溝通和交流，及時提供信息支持。

4 結 語

Jaguszewski等人在美國專業圖書館協會發布的關于新時代大學圖書館員新角色的報告中曾指出，未來大學圖書館員應該提供更多知識產權方面的支撐服務［14］。在中國，隨著“高校知識產權管理規范”的正式出臺，高校圖書館更有責任和義務提高知識產權信息服務能力，全面構建系統的服務體系。本文正是在這一背景下，對“高校知識產權管理規范”進行了分析和研究，結合對科研管理人員的訪談，構建了一套由服務支撐層、系統層和服務層構成的高校圖書館知識產權信息服務支撐體系，其核心是圍繞知識產權管理不同階段的信息需求，利用信息挖掘和信息分析技術，從多個數據庫中抽取知識產權信息資源，篩選、整理和重組后形成不同的信息系統，并通過個性化的服務方式提供全面系統的支撐服務。根據上述的研究，南京工業大學圖書館已開始了面向知識產權管理的信息服務體系的探索和實踐，牽頭設計的高校專利管理與評價系統已作為江蘇省高等學校數字圖書館項目（JALIS）——下一代圖書館服務平臺的子系統進行立項建設。

［1］中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見［EB/OL］．http：∥news．xinhuanet．com/politics/2015－03/23/c-1114735805．htm，2015－10－15．

［2］關于就《高等學校知識產權管理規范（征求意見稿）》公開征求意見的通知［EB/OL］．http：∥www．sipo．gov．cn/tz/gz/201506/t20150630-1138053．html，2015－10－15．

［3］中華人民共和國教育部令第3號高等學校知識產權保護管理規定［EB/OL］．http：∥www．moe．edu．cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe-621/200409/2722．html，2015－10－15．

［4］趙慧清．高校圖書館專利咨詢服務現狀調研分析與發展對策［J］．圖書館理論與實踐，2012，（6）：59－61．

［5］王玲，王麗丹，李文蘭．面向科研全過程的高校圖書館專利情報服務初探［J］．圖書館工作與研究，2015，（5）：82－85．

［6］Feng Jun，Zhao Naixuan．A new role of Chinese academic librariansthe development of embedded patent information services at Nanjing technology university library China［J］．The Journal of Academic Librarianship，2015，41：292－300．

［7］張 ，肖國華．高校圖書館專利信息服務研究［J］．圖書館，2012，（2）：93－95．

［8］王麗萍，楊波，秦霞，等．高校圖書館專利信息服務內容、模式與趨勢［J］．圖書情報工作，2015，59（6）：113－119．

［9］范曉波．中國知識產權管理報告［M］．北京：中國時代經濟出版社，2009：132－133．

［10］陸萍．專利數據庫USPTO、esp＠cenet、DII的比較分析［J］．情報科學，2006，24（9）：1348－1951．

［11］馮君．巧妙利用CA和esp＠cenet獲取化學化工專利文獻［J］．現代情報，2008，（12）：193－196．

［12］黃魯成，王凱，王亢抗．基于CiteSpace的家用空調技術熱點、前沿識別及趨勢分析［J］．情報雜志，2014，32（2）：40－43．

［13］趙霞，王玉光，胡瑞法．基于專利分析的轉基因農作物技術布局態勢研究［J］．情報雜志，2014，33（9）：51－55，92．

［14］Janice M.Jaguszewski，Karen Williams．Transforming Liaison Roles in Research Libraries［EB/OL］．http：∥conservancy．umn．edu/handle/11299/169867，2015－10－16．

（本文責任編輯：馬 卓）

Construction of Information Service System in University Library Based on the“Intellectual Property Management Standards in Universities”

Feng Jun
（Library，Nanjing Technology University，Nanjing 210009，China）

In the process of improving the capacity of intellectual property management in universities，the university libraries will face new roles and responsibilities．It has become a new topic in the development of university library that how to embed in the university intellectual property management system．Based on the analysis of the“Intellectual Property Management Standards in Universities（draft）”and interviews of R&D managerial staffs，an information service system in university library oriented to intellectual property management was established in this paper．The system was design by systematic design method，which was consisted of three layers：service support layer，system layer and service layer．It was hoped that the research in this paper could provide reference to the practice of library to be part of the Intellectual Property Management System in Universities．

university library；intellectual property；management standards；service system

10．3969/j．issn．1008－0821．2016．01．022

G252

A

1008－0821（2016）01－0125－06

2015－11－04

南京工業大學圖書館研究基金項目（項目編號：NJTECHLIB201209）研究成果之一。

馮 君（1980－），女，科技查新服務部主任，副研究館員，博士，研究方向：信息資源管理與服務。