中德海洋學核心期刊論文國際合著的比較分析

萬 琪 華薇娜

（南京大學信息管理學院，江蘇南京210023）

中德海洋學核心期刊論文國際合著的比較分析

萬 琪 華薇娜

（南京大學信息管理學院，江蘇南京210023）

本研究選取Web of Science數據庫，收集中國和德國發表的海洋學論文，將論文分為國際合著組與非國際合著組，利用文獻計量學的方法，借助EXCEL、SPSS和UCINET軟件，比較兩國各年的發文量、論文的篇均作者和篇均參考文獻數、收錄期刊的影響因子、論文的被引頻次以及合著國家。研究結果顯示，中國海洋學領域的國際合著起步晚于德國，但發展迅速，近年來中國海洋學國際合著的論文量已超過德國；同時中國海洋學國際合著論文的質量和學術影響力都弱于德國，并且中國海洋學論文合著國家的范圍也小于德國海洋學的合著國家。

海洋學；中國；德國；核心期刊；論文；國際合著；文獻計量

科學合作不僅有利于知識共享，促進跨學科研究［1］，而且能夠推動復雜問題的解決，產生巨大的科研影響力［2］。目前，河南師范大學的謝彩霞探討了科學合作的本質屬性［3］，對科學合作促進學科交叉發展［4］和科學合作的動力因素進行了研究［5］；大連理工大學的劉則淵論述了科學合作最佳規模現象的發現［6］；武漢大學的賈茜等對科學合作的形成及其影響因素進行了研究［7］。

論文合著作為一種重要的科學合作形式正受到越來越多學者的關注。國際合著是指在作者地址中至少出現一個國外地址［8］。金炬和王立平等對中美合著論文［9－10］，史豪杰等對中法合著論文［11］，梁立明和馬肖華對中德合著論文［12］，郭永正和梁立明對中印合著論文［13］，謝彩霞對中韓合著論文［14］分別進行了研究分析。

2012年，中國國家海洋局與德國教育和研究部簽署了《關于加強中德海洋與極地領域合作的聯合聲明（2013－2020）》，旨在促進雙方在海洋領域的合作，為發展海洋科學、推動海洋技術進步做出貢獻［15］。本次研究將從論文合著的角度比較中德兩國海洋學國際合作的現狀，以促進我國在海洋學領域更好地開展國際合作。

1 數據來源及方法

1.1 數據來源

本研究選取Web of Science（WOS）數據庫，該數據庫是美國湯森路透公司開發的涵蓋業界權威的自然科學、社會科學以及藝術與人文索引的重要的科研與發現平臺。該庫收錄經過影響因子篩選的全球核心期刊發表的研究成果，在一定程度上代表著世界科學研究的水平。目前，繼科學引文索引（SCIE）之后，該系列中的社會科學引文索引（Social Sciences Citation Index，簡稱SSCI）也已將數據回溯到了1900年，而藝術與人文引文索引（Art&Humanities Citation Index，簡稱A&HCI）的數據也已回溯到1975年。

以這三大引文數據庫為數據源，將學科字段（Oceanography）和國家字段相結合，檢索中國和德國發表的海洋學論文，限定文獻類型為論文形式，排除2015年發表的文章，檢索時間為2015年4月，共收集到中國海洋學論文8 154篇，德國海洋學論文8 971篇。

1.2 研究方法

本研究采用文獻計量學的方法，利用EXCEL、SPSS和UCINET軟件以8 154篇中國論文和8 971篇德國論文為研究對象，從以下角度進行比較分析：中德兩國海洋學各年文獻量，論文的篇均作者數和篇均參考文獻，收錄期刊的影響因子，論文的合著國家和論文的被引頻次。

2 研究結果

2.1 中德海洋學各年論文量比較

各年論文量能夠反映某研究領域每年的科研產出以及變化趨勢。根據國際合著的定義，將8 154篇中國論文和8 971篇德國論文分為國際合著組和非國際合著組。圖1、圖2分別為國際核心期刊中中國和德國海洋學論文總量，及國際合著組和非國際合著組的論文量。

圖1 國際核心期刊中中國海洋學論文

圖1的數據顯示，中國在海洋學方面的研究成果，自1976年首次被國際核心期刊收錄后，經過20年的平穩發展，至20世紀90年代末期開始加速發展，到21世紀初期步入高速增長階段。1976年，中國臺灣學者Chen，TP發表的論文《養殖虱目魚增加動物蛋白的供應》（CULTURE OF MILKFISH（CHANOS－CHANOS）AS A MEANS OF INCREASING ANIMAL PROTEIN SUPPLY）首次被國際核心期刊《加拿大漁業研究委員會雜志》（JOURNAL OF THE FISHERIES RESEARCH BOARD OF CANADA）收錄。1983年，中國大陸學者的3篇海洋學論文被國際核心期刊收錄：他們分別是南京大學仲崇信教授在《海洋科學公告》（BULLETIN OF MARINE SCIENCE）發表的論文《中國大米草的地理分布》（GEOGRAPHICAL－DISTRIBUTION OF SPARTINA－ANGLICA HUBBARD，C.E.IN CHINA）；中國科學院青島海洋研究所曾呈奎（TSENG，CK）在《海洋》（OCEANS）發表的論文《海洋因素和海藻分布》（OCEANOGRAPHIC FACTORS AND SEA WEED DISTRIBUTION）；國家地震局武漢地震研究所的朱仲芬和羅星輝在《海洋測量學》（MARINE GEODESY）發表的論文《ZYZY型海洋重力儀》（TYPE ZYZY SEA GRAVIMETER）。

在國際合著方面，中國學者在海洋學領域的國際合著起步于20世紀70年代末，經過20多年的緩慢增長，進入21世紀開始加速，但總體發展速度低于文獻總量的增長速度。1978年，中國臺灣學者Lien，SL與美國學者Hoopes，JA合作發表的文章《蘇必利爾湖風動穩定流》（WINDDRIVEN，STEADY FLOWS IN LAKE－SUPERIOR）被期刊《湖泊學與海洋學》（LIMNOLOGY AND OCEANOGRAPHY）收錄。大陸學者參與國際合著的時間始于1983年，當年發表5篇合著論文被國際核心期刊收錄。

圖2的數據顯示，德國在海洋學方面的研究成果，自1972年首次被國際核心期刊收錄后，一直處于穩定的增長狀態，偶有年份略有下降。在國際合著方面，自1973年開始，同樣一直處于穩定的上升狀態。而且自本世紀初，德國海洋學國際合著發表的論文數明顯高于非國際合著發表的論文。

德國海洋學邁入國際舞臺的時間早于中國，而且早期發展的速度也比中國快，但中國海洋學自本世紀初開始加速，增長速度明顯快于德國海洋學。從2006年開始，中國海洋學每年在國際核心期刊發表的論文已經超過德國海洋學的論文。但中國海洋學國際合著的比例遠遠低于德國海洋學。

2.2 中德海洋學論文篇均作者數和篇均參考文獻比較

論文的篇均作者數能夠反映論文的合著程度；論文的篇均引用參考文獻數能夠說明文獻的學術規范，研究者的研究習慣、研究深度和所屬學科的成熟度［16］。AV.AU表示論文篇均作者數，即作者總數/發文量；AV.CR表示論文的篇均參考文獻數，即參考文獻數/發文量。AR%表示國際合著論文和非國際合著論文發文的比值。IC（International Co－authorship）表示國際合著；Non－IC（Non－International Co－authorship）表示非國際合著。

圖2 國際核心期刊中德國海洋學論文

表1 中國和德國海洋學合著指數

表1 （續）

表1的數據表明，中國海洋學國際合著論文的作者數明顯多于其非國際合著論文的作者數；同樣，德國海洋學國際合著論文的作者數也明顯多于其非國際合著論文的作者數。德國海洋學國際合著論文的篇均作者數總體上稍多于中國海洋學國際合著論文的篇均作者數；而德國非國際合著論文的篇均作者數總體上略低于中國非國際合著論文的篇均作者數。

2.3 中德海洋學論文收錄期刊影響因子的比較

期刊的影響因子能夠在一定程度上反映期刊登載論文的質量。將收錄中國和德國海洋學論文期刊的影響因子（IF）分為6個等級：無2013JCR影響因子、0～1、1～2、2～3、3～4、＞4。

表2 中德海洋學論文收錄期刊影響因子分布表%

表2的數據顯示，德國海洋學論文在影響因子較高的期刊上發表論文的比例明顯高于中國海洋學論文。中國海洋學國際合著論文在影響因子較高的期刊上發表論文的比例明顯高于非國際合著論文；同樣，德國海洋學國際合著論文在影響因子較高的期刊上發表的論文也高于非國際合著論文。

2.4 中德海洋學論文被引頻次的比較

論文的引證影響因子表示在一定時期內，論文的篇均被引證次數［17］，能夠反映論文的學術影響力。表3列出了中德海洋學論文自發表時至2014年被引頻次的情況。從表3的數據可以看出，德國海洋學論文的篇均被引頻次明顯高于中國海洋學論文的被引頻次。德國海洋學國際合著論文與非國際合著論文被引頻次的差別不大，而中國海洋學國際合著論文的被引頻次遠遠高于非國際合著論文。

表3 中德海洋學論文被引頻次分析

2.5 中德海洋學論文合著國家的比較

節目制作人員要走進基層，調研基層發展的熱點、焦點和難點問題，做到身入心入。從細微之處入手，體驗報道對象的工作、生活，了解他們的生活工作狀態和酸甜苦辣，挖掘有特色的故事。通過深入了解，立體展示一個職業、一個崗位、一個人的生活狀態，弘揚社會主義核心價值觀。

中國海洋學自1978年開展國際合作，至今共與68個國家和地區有過合著。德國海洋學自1973年開展國際合作，至今共與99個國家和地區有過合著。表4列出了中德兩國國際合著文獻超過10篇的國家。圖3和圖4分別為與中德兩國合著文獻超過10篇的國家合著網絡關系圖。

表4 中德海洋學論文國際合著國家分布表（文獻≥10）

表4 （續）

如表4所示，中國共與27個國家的合著論文超過10篇，與美國的合著最為密切，發文量達1 393篇；德國共與51個國家的合著論文超過10篇，同樣與美國的合著最為密切，發文量達1 379篇。中國與鄰國日本的論文合作量位居第二，但遠遠低于與美國的合作；與加拿大和澳大利亞也都合作發表了超過200篇論文；歐洲國家中，中國與西歐國家的合作較多，與北歐和南歐的國家也有一些合作；除了歐羅斯，中國與東歐國家的合作較少。德國與大部分歐洲國家合作發表的論文均超過10篇，其中與英國合作發表的論文量達847篇，位居第二；此外，德國與加拿大和澳大利亞合作發表的論文也分別達341篇和221篇，與亞洲的中國、日本和韓國等國，南美的巴西和秘魯等國，以及非洲的南非也有一些合作。

圖3 中國海洋學國際合著關系網絡圖

圖4 德國海洋學國際合著關系網絡圖

比較圖3和圖4可知，中國海洋學的國際合著遠遠弱于德國海洋學的國際合著。中國的國際合著對象主要集中在北美和歐洲的一些國家，也包括亞洲、大洋洲和南美的主要國家；而德國不僅與美洲、大洋洲和亞洲的國家有密切的合作外，還與非洲國家也有合作，并且合著發表的論文量超過與中國合著發表的論文。

3 結 論

比較中德兩國海洋學國際核心期刊的論文，本研究發現：

（1）中國海洋學步入國際舞臺的時間略晚于德國海洋學，相應的參與國際合著的時間也晚于德國海洋學，尤其是大陸學者參與國際合著的時間比德國學者晚了整十年。進入21世紀以來，中國海洋學論文的增長速度明顯高于德國海洋學論文。2004年，中國海洋學論文總量首次超過德國，之后一直保持著飛速發展的態勢，表明中國海洋學領域研究者的語言和科研能力都有了顯著提升，在國際舞臺擁有了自己的一席之位，同時也說明中國研究者希望將自己的研究成果與全球的研究者分享，促進科學交流。2013年，中國海洋學國際合著論文首次超過德國，目前仍處于高速增長狀態；這表明中國海洋學領域研究者的研究范圍已經延伸至國際舞臺，能夠與國際研究者平等交流；同時也說明中國研究者渴望參與國際研究，了解并學習國外先進的研究方式，提升自己的研究實力。盡管中國海洋學國際合著論文近年來保持高速上升的態勢，但中國年度國際合著論文仍不足總論文量的30%，遠遠低于同期德國國際合著論文占總論文量約70%的水平；說明德國海洋學國際合作的程度遠遠高于中國。

（2）比較中德兩國海洋學論文的篇均作者、篇均參考文獻和刊載期刊的影響因子以及論文的被引頻次，本研究發現德國海洋學論文的篇均作者和篇均參考文獻數均高于中國海洋學論文，德國海洋論文發表期刊的影響因子高于中國海洋學論文，德國海洋學論文的篇均被引頻次也遠遠高于中國海洋學論文。由此可見，德國研究者的研究習慣、研究深度以及學術規范性優于中國研究者，相應的德國海洋學論文的質量、原創程度和影響力也優于中國海洋學論文。而且，德國海洋學國際合著論文的篇均作者數明顯高于非國際合著論文，而國際合著論文的篇均參考文獻數、發表期刊的影響影子和被引頻次僅略高于非國際合著論文。中國海洋學國際合著論文的篇均參考文獻數、發表期刊的影響因子和被引頻次遠遠高于非國際合著論文，而國際合著論文的篇均作者數與非國際合著論文的差別不大。這一現象表明，國際合著論文研究者的研究實力優于非國際合著論文，因此國際合著論文的學術價值高于非國際合著論文，受到的關注度也更高。另外，兩國不同的現象，說明德國海洋學研究者參與國際合著的程度較高，但國際合著論文與非國際合著論文研究者的研究實力相當，合著論文的價值也相當；而中國海洋學國際合著論文研究者的研究實力明顯強于非國際合著論文，因此合著論文的學術價值和影響力也高于非國際合著論文。

（3）分析中德兩國海洋學國際合著網絡，本研究發現中國海洋學共與68個國家和地區進行合作，但主要集中在與科技水平相對發達的國家進行合作，其中與美國的合著論文遙遙領先，達到1 393篇，但與其他國家的合著論文量遠遠低于此水平；德國共與99個國家和地區有過合作，合作范圍較廣，同樣與美國的合著論文最多，達1 379篇，與其他國家的合著論文也低于此水平。中德兩國國際合著關系網絡圖都形成了一個連通圖，說明兩國在海洋學領域，與兩個以上國家的學術合著比較普遍，但德國海洋學合著的國家和地區明顯多于中國，不僅局限于與科技水平發達的國家，還與許多科技實力較弱的國家開展國際合著，說明德國海洋學的研究與國際接軌程度更高，其國際影響力也更強。

［1］Katz J S，Martin BR．What is Research Collaboration［J］．Research Policy，1997，26（1）：1－18．

［2］Sonnenwald D H．Scientific Collaboration［J］．Annual Review of Information Science and Technology，2007，41（1）：643－681．

［3］謝彩霞．關于科學合作本質屬性的探討［J］．河南師范大學學報：哲學社會科學版，2007，34（4）：19－21．

［4］謝彩霞．科學合作促進學科交叉發展的研究［J］．科技與管理，2007，45（5）：97－100．

［5］謝彩霞．科學合作動力因素的科學計量學分析［J］．情報雜志，2009，（2）：167－171．

［6］劉則淵．科學合作最佳規模現象的發現［J］．科學學研究，2012，30（4）：481－486．

［7］賈茜，李亞婷，張斌．科學合作的形成及其影響因素［J］．情報理論與實踐，2014，37（6）：40－45．

［8］Bordons M，Gomez I，Fernandez M T，et al．Local，Domestic and International Scientific Collaboration in Biomedical Research［J］．Scientometrics，1996，37（2）：279－275．

［9］金炬，馬崢，梁戰平．從中美合著論文狀況看中美科技合作［J］．科學學與科學技術管理，2007，（5）：41－47．

［10］王文平，劉云，蔣海軍．中國國家科技計劃資助國際合作特征分析［J］．情報雜志，2013，32（10）：72－76．

［11］史豪杰，朱文沓，吳廣印．從SCI合著論文角度看中法科技合作［J］．情報科學，2008，26（6）：876－881．

［12］梁立明，馬肖華．從中德合著SCI論文看中德科技合作［J］．科學學與科學技術管理，2006，（11）：22－28．

［13］郭永正，梁立明．中、印國際科學合作的地區結構比較［J］．科學管理研究，2007，25（6）：117－121．

［14］謝彩霞．基礎研究領域中韓科學合作狀況分析［J］．科技管理研究，2014，15：239－243．

［15］張坤．中國國家海洋局與德國教育和研究部簽署了《關于加強中德海洋與極地領域合作的聯合聲明》［N］．中國海洋報，2012－08－31，（001）．

［16］袁曉園，華薇娜．中國圖情學國際合著論文的文獻計量分析［J］．情報雜志，2014，33（10）：137－158．

［17］龐景安．科學計量研究方法論［M］．北京：科學技術文獻出版社，2002：231－233．

（本文責任編輯：孫國雷）

A Comparative Analysis of International Co－authorship of Chinese and German Articles in Core Journals of Oceanography

Wang Qi Wua Weina
（School of Information Management，Nanjing University，Nanjing 210023，China）

Based on the database of Web of Science，this paper collected Chinese and German articles in the subject of oceanography，divided them into international co－authorship and non－international cooperation，and used bibliometric methods to analyze the number of articles published each year，the average number of authors and references of per article，the journal impact factors，average cited times and cooperating countries with the help of EXCEL，SPSS and UCINET．The results showed that the international co－authorship of German articles in Core Journals of Oceanography preceded the international co－authorship of Chinese articles，but the international co－authorship of Chinese articles developed fast recently and the number of Chinese International co－authorship articles has outnumbered German articles；the quality and academic influence of Chinese articles is inferior to German articles and the number of cooperating countries with China is less than that with Germany．

oceanography；China；Germany；core journals；articles；international co－authorship；bibliometric

10．3969/j．issn．1008－0821．2016．02．029

G250.252

A

1008－0821（2016）02－0150－07

2015－09－21

國家社會科學基金項目“海洋強國科研實力的情報學分析及海洋學領域學科導航的構建”（項目編號：13BTQ043）研究成果之一。

萬 琪（1981－），女，碩士研究生，研究方向：信息檢索。