國際貿易標準化與企業國際化成長的耦合機制

羅友花

(湖南財政經濟學院國際經濟與貿易標準化研究所，湖南 長沙 410205

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國際貿易標準化與企業國際化成長的耦合機制

羅友花

(湖南財政經濟學院國際經濟與貿易標準化研究所，湖南 長沙 410205

摘要：基于國際貿易標準化自身的功能效應與企業國際化成長內在機理的理論分析，貿易標準化與企業國際化成長耦合關系的形成主要取決于主體、制度、技術、競爭和效益等耦合要素的相互聯接、相互協調和相互影響；但該耦合系統能否協同演進、共同發展還需要借助開放政策的推動、創新文化的凝聚、監督評價的激勵等外源動力的作用。因此，耦合子系統各內生因素、耦合關系的調節要素和耦合環境的外源動力共同作用才能使整個耦合系統形成長效和良性發展的耦合機制。

關鍵詞：國際貿易標準化；企業國際化成長；耦合機制

一引言

國際貿易標準的“雙刃劍”特點，決定了它既能促進世界貿易也能制造貿易壁壘。事實上，隨著傳統的關稅和非關稅壁壘保護作用的逐漸弱化，國際市場之爭已經演變成“標準”之爭，國內外對于標準、標準化與國際貿易的相關性研究日益成為學術界焦點。譬如，宋明順等從法理、網絡和傳播等方面通過實證研究探尋了專利標準化對國際貿易的促進作用[1]；唐鋒等運用引力模型，以15個樣本國家或地區的制造業貿易流量為研究對象，探索勞工標準對國際貿易的影響[2]。克勞赫特(Clougherty)等運用制度分析方法研究了ISO9000標準擴散對貿易和對外直接投資帶來的正效應[3]；候俊軍則從理論的角度分析了標準化作用于中國對外貿易發展的機制等[4]?？傮w來看，現有文獻研究內容主要涉及到不同類型標準對國際貿易的作用分析；研究視角則集中在宏觀經濟范圍，針對微觀領域，尤其是將宏觀和微觀結合起來研究的文獻相對較少。本文試圖以系統的視角將國際貿易標準化與企業的國際化結合起來研究，以探尋二者之間耦合發展的機制，從而更好地了解它們究竟怎樣相互聯系、相互依賴、相互作用。

二國際貿易標準化與企業國際化成長耦合子系統自組織分析

(一)國際貿易標準化的界定

國際貿易標準主要是指由國際性或區域性組織以及世界各國制定的旨在協調國際貿易活動、保障人類健康和社會可持續性發展的各種標準。國際貿易標準化，從廣義上看，是指國際貿易標準逐漸被世界各國國際貿易從業人士所采納和接受，并成為衡量國際貿易產品的好壞、簡化國際貿易程序以及促進國際貿易預定的領域內獲得最佳秩序的各類活動；從狹義上看，主要是指特定社會群體對國際貿易程序、單證、信息和慣例在國際范圍以統一形式而不斷開發和實施的活動過程。不難看出，國際貿易標準化對國際貿易參與各方具有協調、推動和保護作用。

(二)國際貿易標準化子系統的內生效應

國際貿易標準化作為一個耦合子系統，其自組織機體在經濟活動運行過程中將產生自身的功能效應，主要表現在三個方面，即網絡的外部性、技術的進步性和市場結構的壟斷性。所謂網絡外部性是指當采取相同行動的代理人數量增加時該行動產生的凈價值增量[5]。據此，我們可以發現，當某一產品具有網絡外部性時，消費者從產品中獲得的效用除了產品的基本效用外，還可能獲得來自于消費同一產品的用戶數據增加帶來的效用。如廣播和電視網、通訊衛星網絡、計算機和軟件等行業，使用該類產品的用戶越多，企業的產品成本將會顯著降低，消費者的交易成本也會降低。換言之，企業會獲得需求規模報酬遞增，消費者也能獲得相應的消費者剩余。同樣，當某個國際貿易標準因其網絡外部性而為用戶帶來福利效應的改進，那么，這種標準會隨著用戶的增加而被更多的用戶采用。而標準的用戶基數越大，越容易導致消費者的需求規模增加，從而產生網絡外部性的預期。

國際貿易標準的技術效應是指標準化可促進技術進步也可能會產生技術水平鎖定。根據特斯的研究，標準將影響研發、生產和經濟活動的市場滲透階段，并因此對創新、生產力和市場結構產生顯著的集體效應[6]。當科學技術還處在試驗室階段時，它的影響和作用主要集中在科學技術領域，只是潛在生產力；只有當這些技術以技術標準的形式，并通過官方機構頒布，從科學技術領域過渡到生產領域，才能轉化為現實的生產力，并產生相應的經濟效應和社會效益。國際貿易標準化從某種意義上看，就是給定技術和市場條件下的最優技術選擇。這種選擇將通過約束多樣性“制造”秩序的行為，以阻止生產秩序或國際貿易流程的失控及關鍵因素的偏離，將技術發展納入有效的軌道[7]。所以，國際貿易標準不僅記錄了技術知識，而且隨著這些標準的推廣和應用，它會加速技術的擴散轉移并成為研究人員進一步創新的基礎。同樣，在國際貿易標準化過程中，如果非最優技術成為了標準，受技術創新和形成路徑的依賴，將會出現對次優技術的鎖定從而阻礙了技術的進步。而一旦某項技術因為“最優”被選為“標準”，由于標準本身的質量信號、遵循成本以及多樣性的約束力等內生因素的作用，先入企業往往因為標準的制定和執行不僅構建了行業準入門檻，而且也會成為行業規則的制定者。標準作為一種企業競爭的手段，勢必對市場結構產生相應的影響，而當標準與特定的專利技術結合在一起時，標準就會給企業帶來巨大的壟斷效應[8]。

(三)企業國際化成長的自運行機理

企業國際化成長實質表現為企業對外國市場逐漸提高承諾的連續和企業邊界由國內市場向國際市場的漸進演變[9]。影響企業國際化成長的外部因素主要有：該國經濟發展水平、國際經濟一體化程度以及相關產業的國際化程度。通常，一國經濟發展水平越高，其國內企業的需求條件和各要素條件相對充裕，這不僅使其要素成本具備一定的比較優勢，也會推動該國經濟國際一體化程度的不斷提升。隨著企業與國外企業接觸和聯系的日益頻繁，就會縮短對國外市場的“心理距離”。基于此，企業將會利用其管理優勢到國外去獲取企業成長所需要的其他經營性資源，如技術、資金等，從而提升其國際化成長速度。從產業角度看，產業的技術和需求的差異性，決定了該產業的規模經濟與市場狀況不同，最終將影響整個產業的國際化。然而，隨著多邊貿易規則體系的建立和各種區域經濟一體化的快速發展，一些原本滿足當地市場需要的標準化產品及其相關產業，可以通過要素的國際流動、產業的整體轉移等方式，使相關產業國際化得到快速發展。因此，同一時期，國際化產業規模、各國整體發展水平及其國內經濟開放程度將不同程度地影響企業的國際化成長。

同時，根據企業演化理論，企業成長一般將遵循專業化、多元化和網絡化等模式。專業化是基于產品的同質性及其所依賴的經營活動和技術的通用性，通過同一產品的生產、銷售規模的擴大和交易成本的降低，實現企業組織的橫向或縱向一體化成長。這種成長方式的企業特有優勢通常與企業的生產技術有關，表現為擁有較強的新產品開發和產品差異化的管理能力。企業多元化成長模式除了能夠給企業帶來范圍經濟，節約交易成本外[10]，更重要的是，由于不同業務領域對企業的經營管理適應能力提出了新的要求，為了規避市場風險，并最終確保企業持續、均衡成長，面對經濟全球化、技術創新快速化以及國際經營環境的復雜化所帶來的各種不確定性，客觀上要求企業在開展競爭的同時，還需要具備合作競爭意識。在這種經營理念下，企業便開始選擇了一種新的成長模式，即網絡化成長。這類企業通過空間地理位置的集聚，選擇相關產業的集群化，形成企業間互相依賴和長期關系的多樣性契約安排，并推動技術的聯合開發，實現資源共享，風險分攤，為企業產品差異化和市場區位多元化提供了條件[11]。因此，企業的組織能力、管理能力和環境的適應能力則是約束企業國際化成長的主要內部因素。

綜上分析，企業國際化成長的自運行機理，可以用圖1所示來展現其邏輯關系。

圖1　企業國際化成長自運行機理

三國際貿易標準化與企業國際化成長耦合關聯要素

耦合(coupling)的物理學意義主要是指兩個獨立的部件(子系統)相互聯系并緊密咬合形成模塊(系統)化運動來共同承擔整個機體的相應功能。國際貿易標準化與企業國際化成長的耦合主要是指這兩個相對獨立又相互依賴的子系統之間通過關聯耦合要素(部件)的相互作用、相互協調和相互影響以推動系統的協同演進。這些耦合要素主要體現如下：

(一)主體

從系統角度看，國際貿易標準化作為一個“人造系統”，之所以能實現其目標化、有序化、結構化和科學化的運行和發展，離不開各方參與者，包括政府管理者、企業、標準制定者、消費者和監督者等。顯然，所有這些主體對企業國際化的發展同樣舉足輕重，而他們的共同點就是要通過資源投入的方式直接影響國際貿易標準化系統和企業國際化成長系統的演進和發展。

(二)制度

制度是引導、協調和激勵各主體圍繞國際貿易標準化系統和企業國際化成長系統協同演化以實現資源共享和多元性約束并為各系統有效運行提供保障的相關法律體系和規章。完備的制度體系不僅可以為主體明確其行為預期，而且將有效降低主體之間的交易成本。

(三)技術

技術標準化通常會遵循從R&D、專利技術確定為產業標準，直至標準產業化的完整過程[12]。因此，R&D能力是主導企業技術得以標準化的基礎。企業產品能否順利進入國際市場，面臨的首要工作便是R&D國際化。這樣，企業不僅可以實現資源共享，而且可以優勢互補。企業利用這些優勢，將加速成果專利化，并使專利融入技術標準，以鞏固其在標準競爭中的主導地位，促進標準及其產業的國際擴散。

(四)競爭

在市場經濟環境下，競爭不僅能促進企業研發、新技術利用和產品推新，而且隨著競爭強度的日益激烈，要求新產品對市場的滲透能力也越來越高。新技術、新產品的大量投入迫使企業只有不斷擴張市場才能更好地生存和發展，這就必然形成對國際市場的依賴性。然而，人類社會創造的物質財富和精神財富之所以能被全世界人民共享，取決于這些生產和服務行為能否基于共同的技術標準，也只有全球按照同一標準組織生產和貿易，市場行為才能夠在更大的范圍和更廣的領域發揮作用。

(五)效益

眾所周知，國際貿易的流程非常復雜。復雜化的流程要求各貿易參與方必須實行標準化才能避免活勞動和物化勞動的重復支出。實施國際貿易標準化，將在一定程度上影響到企業國際化經營正常的收益和經營目標的有效實現。反之，也只有國際化企業各參與方遵循相關貿易標準，國際貿易標準系統才能得到良性的發展和有效的實施。

基于以上分析，我們發現，國際貿易標準化與企業國際化成長系統就是在其運行環境中，借助于主體、制度、技術、競爭以及效益五個耦合要素的聯結作用，形成既相互獨立又相互融合、既相互依賴又相互推動以實現共同演化的耦合關系，其關系結構如圖2所示。

圖2　國際貿易標準化與企業國際化成長的耦合要素關系

四國際貿易標準化與企業國際化成長的耦合動力

國際貿易標準化與企業國際化成長作為兩個獨立的子系統要實現共生發展，僅有這些相互聯接的耦合因素不夠，還需要借助相應的動力作用，并通過這些耦合“部件”以及各子系統的內生機理，形成互利和協調機制，才能產生耦合共生效應，即各子系統都能因這個共生系統而獲得比自身單獨生存更大的發展。

從上文分析，我們知道，國際貿易標準化系統和企業國際化成長系統都擁有其相應的內生動力。但僅依賴其內生力，國際貿易標準化與企業國際化不僅將滯后于各國經濟的快速發展，而且這些內源動力也難以得到充分釋放。因此，尋找二者耦合機制的外源動力尤為關鍵。

外源動力指的是來源于國際貿易標準化與企業國際化成長系統外部的各種力量。在眾多外部力量中，能整合各系統的內源力量、撬動二者的聯接部件并推動和調節整個耦合系統共生發展的外生動力主要表現在以下三個方面：

(一)開放政策的推動作用

根據國內學者的研究，我們了解到FDI和出口是促進轉軌期中國企業成長的有力因素，這一方面是隨著中國對外開放程度的不斷加深和擴大，FDI的技術溢出效應越來越顯著；另一方面，隨著中國產品出口的不斷增加，國內企業越來越深地嵌入國際分工體系，從而通過與國外企業的合作、競爭中獲得快速發展[13]。因此，通過適時改革開放，并不斷優化開放政策，才能鼓勵外商直接投資企業，延長產業鏈，以提高關鍵性零部件和原材料本地化程度，引導本地企業更深地融入到跨國公司全球供應鏈和營銷體系，從而帶動相關企業的出口，并加速中國企業通過“干中學”來獲取國際化經營知識。而跨國公司的FDI與中國企業產品出口的市場準入前提條件，離不開國際貿易標準及標準的合格評定等標準化工作的正常運行。

(二)創新文化的凝聚作用

一般認為，企業國際化成長機會的發現和機會價值的辨識不是輕而易舉的事情，它常常需要企業家掙脫傳統經營思維的束縛，才能從戰略的高度去把握機遇并應對相應的風險。同樣，國際貿易標準化系統也需要不斷地優化其結構，并通過制定標準、實施標準，進而修訂標準和再實施標準的過程，才能使標準化的對象和領域隨著時間的推移不斷地完善、擴展和深化。因此，國際貿易標準化與企業國際化成長耦合系統的運行離不開創新精神和創新文化的影響。創新文化通過其價值觀的凝聚作用將支配和影響著國際貿易標準化與企業國際化成長耦合系統的主觀能動性發揮，促使其更好應對各自系統運營和發展中的機遇和風險。

(三)監督評價的激勵作用

在我國，由于國際化企業在標準化活動中的作用常常被忽視，且其他相關部門也缺少配合、缺乏溝通，標準信息資源難以共享，因此，國際貿易標準實施評價與標準質量監督得不到應有的重視。這樣，不僅標準化工作良性循環容易產生中斷，而且標準水平難以實現螺旋上升。為激勵國際化企業的技術進步與發展，推進國際貿易標準化工作深入改革，我們一方面應強化國際貿易標準制定中企業的主體責任，另一方面應對國際化企業執行國際貿易相關標準的情況和效果進行監督評價，并完善國際貿易標準實施的反饋機制，唯此，才能促進國際貿易標準制修訂與國際化企業標準實施的有效銜接，并最終實現國際貿易標準化子系統與企業國際化成長子系統的有效耦合，二者耦合機制結構如圖3所示。

圖3　國際貿易標準化與企業國際化成長耦合機制結構

五結論

本文從國際貿易標準化和企業國際化交叉互動的角度，以耦合系統的內生力、耦合關系的調節力和耦合系統環境的推動力為研究線索，通過對國際貿易標準化自身的功能效應和企業國際化成長內生機理分析，我們發現，作為耦合系統的子系統，它們自身在形成和發展過程中分別形成了“網絡外部性、技術進步性、市場結構壟斷性”及“市場知識、心理距離、特有技術、競爭理念”內生效應。國際貿易標準化系統與企業國際化成長各子系統只有充分發揮各主體的參與、相關制度的規范、科學技術的進步、競爭意識的建立以及活動效益的追求等這些耦合要素的調節作用，才能建立相互融合，互相依賴和互相影響的耦合關系并形成一個耦合系統。然而，國際貿易標準化和企業國際化成長耦合系統作為一個自組織體，在其內在機體和各調節因素的作用下雖然會進行自我演化和發展，但隨著時間的推移，它與所有的系統一樣也會出現“混亂”。因此，要使這個耦合系統形成有序、良性和長效發展的耦合機制，還必須借助于開放政策的推動、創新文化的凝聚以及監督評價的激勵等外源動力的作用。

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(責任編校：陳婷)

On Coupling Mechanism of International Trade Standardization and

Firms’ Internationalization Growth

LUO Youhua

(Institute of International Economics and Trade Standardization, Hunan University of Finance and Economics,

Changsha Hunan 410205, China)

Abstract：Based on the theoretical analysis about the economic effects of international trade standardization and the internal mechanism of firms’ internationalization growth, the paper finds that the coupling between trade standardization and firms’ internationalization growth mainly depends on the coupling elements such as participants, rules, technologies, competition and efficiency which are connected and influence one another. But the coupling system can evolve in coordinately only by means of the external power from the open policy, innovation culture, supervision and evaluation. Therefore, the endogenous factors from the subsystem, regulatory elements and the external power come into being a coupling mechanism to make the whole system of trade standardization and firms’ internationalization growth develop healthily and effectively.

Key Words：international trade standardization; firms’ internationalization growth; coupling mechanism

作者簡介：羅友花(1965— )，女，湖南邵陽人，湖南財政經濟學院國際經濟與貿易標準化研究所教授，博士。研究方向：企業國際化與貿易標準。

基金項目：湖南省科技廳軟科學項目“國際貿易標準化推廣對湖南企業國際化成長效應研究”，編號：2011ZK3103；湖南省教育廳科學研究重點項目“開放經濟背景下湖南產業集群國際化能力研究”，編號：14A023。

收稿日期：2015-12-06

中圖分類號:F74

文獻標識碼：A

文章編號：1008-4681(2016)01-0009-05