產業集群理論綜述

□文/賈盈盈

（湖南師范大學資源與環境科學學院湖南·長沙）

產業集群理論綜述

□文/賈盈盈

（湖南師范大學資源與環境科學學院湖南·長沙）

自產業集群理論產生以來，產業集群就引起了學術界的廣泛關注。本文就產業集群的理論進行總結。

產業集群；概念；類型；綜述

收錄日期：2016年7月21日

一、產業集群的概念及其類型

（一）產業集群的概念。關于集群的概念不同學者的理解和定義不同，產業集群的概念是由波特首先提出來的，Porter（1998a）指出集群是相關企業和機構在某一特定區域的地理集中現象。集群由一系列相關聯的企業和其他對競爭有重要影響的實體組成。Crouch and Farrell（2001）認為，一個集群是指在某一特定領域，由于共同性和互補性，由相互聯系的企業和相關的機構所形成的一個地理上集中的群體。Rosenfeld（1997）指出：集群僅僅被用于代表那些因為地理集聚性和相互依賴性而能夠協同生產的企業的集中，即使它們的就業規模可能并不突出。Feser則認為，經濟集群不僅是指相關的和支持性的產業和機構，更應該指那些由于關聯性而更有競爭力的相關和支持性機構。1996年，Swann and Prevezer提出，集群在這里被定義為基于一個地理空間上，同一產業內企業的群體。1998年，他們又加以補充和完善，認為一個集群是指在某一特定區域中相關產業的一個大企業群。Simmie and Sennett也曾指出，我們將創新型集群定義為：主要通過供給鏈，并在相同市場條件下運作的，具有高層次協作的大量相互關聯的產業中的企業和（或）服務性企業。Roelandt and Den Hertog對此也提出了自己的觀點，指出集群的特征是在一個價值增殖生產鏈中相互聯系的，具有強烈相互依賴性的企業（包括專業化供給者）組成的生產者網絡。Van den Berg，Braun and Van Winden認為，目前流行的名詞“集群”是一個主要與網絡中地方或區域維度相聯的概念……大多數定義都具有這一觀念：集群是那些生產過程由于商品、服務和（或）知識的交易而緊密關聯的專業化組織的地方化網絡。Enright則認為，一個區域集群是一個產業集群，其中成員企業相互之間緊密集聚。

（二）產業集群的類型。不同學者對產業集群研究的視角不同，定義也就不同，對集群類型的劃分也有所不同。Markusen（1996）依據產業區結構特征，把產業集聚劃分為：馬歇爾新產業區、輪軸式產業區、衛星產業平臺、政府定位型產業區。Tichy G.（蔡寧，楊閂柱，2003）依據產業生命周期將產業集群劃分為四個階段：誕生階段、成長階段、成熟階段、衰退階段。McCann等（2002）從一個交易成本的視角，根據集群中企業特征、集群內關聯和交易的特征將產業集群劃分為：純粹集聚、產業共同體和社會網絡。Guerrieri and Pietrobelli（2000）也從企業間關系出發，提出將產業集群分為：（偶然的）企業的地理集群、馬歇爾式（意大利）產業區域、存在某種領導者形式的企業網絡。從價值鏈的治理結構角度，Gereffi也對產業集群進行了劃分：純市場結構、科層結構和三種網絡結構：標準型或模塊型、關聯型和俘獲型或被控制型。羅若愚（2002）等，也依據集群形成方式將集群分為：浙江專業化產業區（“原生型”產業集群）、廣東外向型產業集群（“嵌入型”產業集群）、中關村高新技術產業集群以及國有企業衍生形成的產業集群（“衍生型”產業集群）。

二、產業集群理論的思想淵源

（一）馬歇爾的古典區位理論。新古典經濟學家馬歇爾是第一個比較系統地研究產業集群現象的經濟學家。馬歇爾首次提出外部經濟理論和內部經濟理論，他把經濟規模劃分為兩種類型：第一類是指產業發展的規模，他稱之為外部規模經濟，這是和專業的地區性集中有著很大關系的；第二類是取決于從事工業的單個企業和資源，稱之為內部規模經濟。馬歇爾通過研究工業組織，發現了外部規模經濟和產業集群之間的關系，認為產業集群是企業為追求外部規模經濟而形成的。馬歇爾把這種大量種類相似的中小型企業在特定地區的集聚現象稱作“產業區”。他還用隨著產業規模擴大而引起的知識量的增加和技術信息的傳播來說明產業集群現象。因此后來，克魯格曼就把勞動力市場共享、專業化附屬行業的創造和技術外溢解釋為馬歇爾關于集群理論的三個至關重要的因素。但是馬歇爾的理論并沒有考慮到區域內企業的成長以及區域之間企業的遷入遷出等動態因素的變化。

（二）韋伯的工業區位理論。韋伯最早提出了集聚經濟的概念，韋伯認為企業是否靠近取決于集聚與成本的對比。他認為企業為了追求集聚所帶來的好處而遷移，且只有當所增加的運費小于或等于遷移后集聚節約的成本時，集聚才有可能發生。韋伯把產業的集聚分為兩個階段：第一階段是由企業自身的簡單規模擴張引起的產業集中化；第二階段是由大企業以完善的組織方式集中于某一地方，并引發的更多同類企業的出現。這時，大規模生產的顯著的經濟優勢就是有效的地方性集聚效應。韋伯認為集群是企業為了追求利益而自發形成的，并不需要政府這種外部力量的介入。韋伯雖然運用模型對產業集聚的優勢因素進行了量化研究，但是也只是一種純理論化的研究，他對于集群的研究并沒有考慮到社會、文化、制度以及歷史因素，只是單純地從資源和能源的角度加以考察，其研究缺乏一定的現實基礎。

（三）佩魯的增長極理論。增長極概念的提出最早是由法國經濟學家佩魯提出來的。他認為經濟增長并不是同時出現在所有地方，而是首先出現在一些地方，然后再通過各種各樣的渠道向外擴散，對整個經濟產生影響。佩魯把這些點稱為增長極。增長極通過其推動性產業以支配效應、乘數效應、極化和擴散效應對周圍地區的經濟增長產生影響。

后來，保德威勒又對增長極理論加以補充，使得增長極的內涵發生了較大的變化，并把增長極的概念延伸到了虛擬空間經濟的發展。指出推動型產業能導致兩種類型的增長效應：一是列昂惕夫乘數效應，這是通過現有經濟部門的相互關聯性而導致的經濟效果快速膨脹；二是極化效應，這是隨著推動性產業生產能力的增加而導致的區外其他關聯活動形成時，極化效應才發生。

增長極理論強調政府在產業集聚形成、發展過程中的重要作用，認為當政府對某一推動性產業進行扶持時，就會產生圍繞這個推動性產業的集聚，形成創新能力，再通過乘數效應及擴散效應，推動周圍地區經濟的發展，進而帶動區域經濟發展。

三、產業集群理論的形成

雖然在馬歇爾和韋伯時就已經產生了產業集群，但那時的理論還偏離主流經濟學。直到邁克·波特提出產業集群，產業集群的概念才又重新受到重視。之后，克魯格曼又對波特的理論加以補充和完善。波特和克魯格曼提出產業集群的理論，標志著產業集群理論的正式形成。

（一）波特的“競爭鉆石”理論。波特提出了“產業集群”這一概念，并通過對丹麥、德國、意大利、日本、英國和美國等10個國家的研究，提出了“鉆石”模型。他認為一個地區產業集群的競爭力與六個相互關聯的因素有關：要素條件；需求條件；相關產業和支持產業；企業的戰略、結構和競爭以及政府和機遇。他認為正是這六個要素的相互作用形成了產業集群的競爭力。波特認為多個企業在地理上的集中形成的產業集群從三個方面影響競爭：一是提高區域企業的生產率；二是指明創新方向和提高創新速率；三是促進新企業的建立，從而擴大和加強集群本身。這種理論認為，產業集群一旦形成，企業數目達到最初的關鍵多數時，就會觸發自我強化的工程，而新的產業集群最好是從既有的集群中萌芽。

波特的產業集群理論也受到了一些學者的批判，過于強調國家和政府在集群中的作用，并且把復雜的經濟活動簡單地歸納為六個要素，這與實際情況有些不符。

（二）克魯格曼的產業集聚理論。克魯格曼把空間思想引入正式的經濟分析，是馬歇爾以后第一個把區位問題同規模經濟、競爭、均衡這些經濟學研究的問題結合在一起的。他認為經濟活動的聚集與規模經濟有關，能夠導致收益遞增。克魯格曼從理論上證明了工業活動傾向于空間集聚的一般趨勢，如貿易保護、地理分割等原因，他還指出產業集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件起了很大作用。1991年，克魯格曼在一篇文章中把地理因素重新納入到了經濟學的研究中，并且通過模型說明了一個國家或地區為實現規模經濟而使運輸成本最小化，這就使得制造業企業在進行區位選擇時選擇那些市場需求大的地點，而大的市場需求又是取決于制造業的分布，最終形成中心——邊緣模式。克魯格曼還認為產業集群的形成是具有路徑依賴的，而且空間集聚一旦形成，就會自我延續下去。

克魯格曼對產業集群的研究有學者稱之為新經濟地理理論，他將運輸成本因素考慮進來。這一理論為地方政府產業政策扶持提供了依據，產業政策有可能會促進地方集聚的產生。

四、現代產業集群理論的新進展

由于所研究的角度不同，不同學者有自己的見解，不過較為普遍的一種分類方法是：

（一）新產業區理論。新產業區的概念是由意大利學者巴格納斯科首先提出來的。巴格納斯科認為新產業區是具有共同社會背景的人們和企業在一定自然地域上形成的“社會地域生產綜合體”。1990年，巴卡蒂尼進一步指出，新產業區是一個社會和地域性的實體，它是由一個在自然和歷史所限定的區域中的人和企業集合的特征所決定。新產業區的首要標志是本地化網絡，也就是區域內行為主體之間的正式合作聯系以及其在長期交往過程中所發生的非正式交流關系。巴卡蒂尼雖然提出了新產業區的概念，但卻是因為皮奧勒和撒貝爾提出了彈性專精理論后才讓這一理論引起關注。皮奧勒和撒貝爾認為，以彈性專精為基礎的產業集群應該具有以下特點：一是柔性加專業化。所謂柔性指通過生產要素的再配置不斷改變生產過程，專業化指這種資源的再配置是在有限范圍內進行的，因為進入某一產業界的企業都認為“他們的行業”是生產此領域內的產品而不是其他領域的產品；二是限制進入。一旦形成產業集群區，則區外的生產者無法享受區內的各種資源及制度性供給；三是鼓勵創新和競爭但限制過度競爭。因為惡性競爭如工資等工作條件的競爭會阻礙技術進步。

（二）新制度經濟學理論。新制度經濟學派的代表人物是科斯和威廉姆森。1937年，科斯首先提出了交易費用的概念，他認為企業是作為價格的替代物而產生的。1975年，威廉姆森出版了《市場與科層》一書，隨后，又在1985年出版了《資本主義經濟制度》。威廉姆森在這兩本書中，提出了交易費用的分析方法，他用不確定性、交易頻率和資產專用性來解釋經濟活動的體制結構，并且提出了“中間性體制組織”的概念。這里的“中間性體制組織”就是指產業集群，這是介于純市場組織和純層級組織之間的組織形式。這些中間組織的存在，是其本身從效率的角度或者說是“生存能力”的角度內生性決定的。根據這一觀點，可以把產業集群理解為：產業集群是基于專業化分工和協作的眾多企業集合起來的組織，這種組織結構是介于純市場和科層組織之間的中間性組織。它比市場穩定，比層級組織靈活。這一組織形式通過企業之間的分工與協作，交流與溝通，引起交易成本的降低，達到追求區域范圍經濟的目的。

（三）新社會經濟學派。新經濟社會學有三個基本主題：根植性、社會網絡和制度。新社會經濟學派是從一種新的理論視角，引入了社會結構，并且還發展了根植性、經濟的社會結構、網絡理論等思想，從而在經濟決策時，充分地考慮到了社會、文化、權力、制度、社會結構等因素的影響，從而把經濟學和社會學較好地結合了起來。

（四）區域創新理論。區域創新理論的這一思想是由熊彼特首先提出來的。之后，歐洲GREMI小組是從社會文化環境這一角度來分析集群的。把產業的空間集聚現象與創新活動聯系在了一起。這種創新環境從廣義上指的是產業集群所在地的社會文化環境，而一般意義上是指在集群所在地促進創新的各種制度、法規、實踐等所構成的綜合系統。

另外，有的學者從產業集群的內在推動力角度來研究產業集群演進的理論，又提出了另外一種分類方法，把產業集群進一步發展過程中的理論分為：（1）從競爭的角度：這種觀點認為產業集群的形成是競爭的結果，代表人物是波特和Chintz。波特討論了競爭產業結構，并指出在一定區域的產業集中指數并不能代表公司間的競爭程度，產業內的競爭風氣要比產業集中指數更能說明這一點。Chintz則最早進行了市場結構和地理集中的聯系的分析，認為企業間的聯系和產業間的組織共同影響著區域發展路徑，公司結構和競爭區域的發展有著直接聯系；（2）從合作中的競爭角度：這種觀點認為是企業間的既競爭又合作的關系是集群產生的原因，強調在競爭中找合作。主要人物：邁克爾·恩賴特、Carlos Quandt和Meyer-stamer；（3）從創新環境的角度：從創新環境的角度研究產業集群，認為創新環境是企業進行創新的約束系統，是一個學習系統，強調主體間的相互學習和合作。“創新環境”是由艾德洛特（1984）、梅拉特（1986）提出的，后來，卡瑪格尼進一步發展，于1991年提出了“創新網絡”；（4）從經濟增長的角度：這一理論是從知識內生和知識擴散的角度來研究產業集群的，主要貢獻是知識和人力資本集群的新視角來研究，認為知識和人力資本等因素可以擴展經濟增長的可能性邊界，進而形成總體規模報酬遞增；（5）從社會資本的視角：社會資本理論從網絡、信任、信息等方面研究產業集群的發展，認為集群中個人之間的關系依賴于個人之間的信任關系。而企業之間的隱含合同實際上是信任的替代品。并且通過所暗含的合作互利的假設前提來說明個人理性與社會理性的和諧，個人系統和社會利益的統一。

上述關于集群演進的理論由于分類方法不同而有所不同，但仔細觀察不難發現這些分類方法的相似之處，為我們從不同角度研究產業集群提供了新思路，我們在研究時要仔細分析其異同，可能會從中受到不少啟發。

關于產業集群的研究，西方學者的研究視角都不同，研究學派眾多，已有的研究既取得顯著成果，但是也引起了更為嚴重的混論和困惑，產業集群的許多問題都還沒有形成定論，關于集群的理論成果也都太成熟。而且，集群的理論是針對西方國家的問題提出來的。所以，在應用產業集群理論時，要求學者尤其是政府要持謹慎的態度，根據各個地區不同階段的具體情況制定不同的政策。

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F062.9

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