版權經濟學：構建與框架

鐘慶財

版權經濟學：構建與框架

鐘慶財

版權經濟學研究是個既悠久而又嶄新的課題。本文從構建版權經濟學問題提出、其本質內涵是什么、為什么要構建、如何構建等問題展開研究，目的在于構建有中國特色的版權經濟學。

版權 版權經濟學 知識產權

一、版權經濟及版權經濟學：核心問題的提出與研究意義

長期以來，經濟學與法學兩個學科之間相互封閉，存在鴻溝，大部分法學家認為法律不要討論經濟學涉及的經濟規(guī)律、經濟增長及其效益等問題，大部分經濟學家也不把法學中的法律規(guī)律及規(guī)制看成是經濟運行的核心內生變量因子，在探索經濟活動或規(guī)律或因素時幾乎忽略了法律因素或者假定其為恒常因子。哈耶克指出，“學科的專門化劃分所造成的惡劣影響，再沒有比它在兩門最古老的學科即經濟學和法學中間所造成的影響那么明顯的了。”版權即著作權，是知識產權的一個重要分支，是指文學、藝術、科學作品的作者對其作品享有的權利，包括人身權和財產權。經濟學研究發(fā)現(xiàn)，在新經濟時代，文化經濟化與經濟文化化交織互動性特點明顯，一個國家或地區(qū)的經濟社會的發(fā)展越來越依賴于對自主知識產權的擁有和運用能力的提升，為此，如何構建以版權為主體的版權經濟學意義重大。

從社會歷史嬗變的角度看，法律與經濟具有一種天然的親和關系。馬克思認為，“無論是政治的立法或市民的立法，都只是表明和記載經濟關系的要求而已”。①換言之，法學（法律）與經濟學的交叉融合古已有之。在西方國家，法學與經濟學交叉融合產生的法經濟學，可以認為是上世紀迄今社會科學界公認的一大學術熱點和學術景觀。早期的經濟學僅限于討論社會物質資料的生產和市場供求，后來其理論研究的范圍不斷擴大。時至今日，經濟思維及分析方法全方位進入人文社會科學的研究當中，出現(xiàn)了“經濟學帝國主義”現(xiàn)象，對法學理論研究的不同流派產生了重要影響。上世紀30年代之后，學者們開始打破近現(xiàn)代以來橫亙在法學（法律）與經濟學之間的學科壁壘，從法學（法律）角度看經濟學或從經濟學角度看法學（法律）取得了始料未及的巨大成就。為此，從經濟學視角觀察、分析、研究法學（法律）問題，總結社會規(guī)范形成和經濟運作的基本規(guī)律勢在必行，前景也光明。

從產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及其現(xiàn)實需求來看，版權產業(yè)是一國或地區(qū)經濟社會發(fā)展中戰(zhàn)略性資源和軟實力的重要組成部分。近年來，版權產業(yè)在許多國家或地區(qū)的經濟社會發(fā)展中的作用異常突出。如在美國，版權產業(yè)成為規(guī)模大、活力強且經濟收益高的核心產業(yè)。自2003年以來，美國版權產業(yè)實際年增長率超過7.72%②，至少是同期美國年GDP增長率的兩倍。自1997年以來，英國的創(chuàng)意產業(yè)年均增長率達到4%，高于同期3%的經濟年均增長率。2013年，中國版權產業(yè)對國民經濟的貢獻率已達7.27%。③，美國為11.44%，高于中國4.17個百分點。中國版權產業(yè)行業(yè)增加值占GDP的比重已經接近澳大利亞，高于荷蘭、芬蘭等國。④這些事實表明，版權保護與版權產業(yè)發(fā)展不僅是西方大國強國經濟發(fā)展的支柱產業(yè)，也日益成為支撐中國經濟發(fā)展和國家科技創(chuàng)新的源泉和基礎。

從學術研究及學科建設來看，在人類歷史發(fā)展的長河中，從法學與經濟學的發(fā)展歷史發(fā)現(xiàn)：經濟學、法學等人文社會科學以及自然科學在現(xiàn)當代以來的每一次重大創(chuàng)新突破，都極大地推動了人類認識世界、解釋世界和改造世界的能力；人類進行“法學與經濟學”或“經濟學與法學”交叉研究的歷史源遠流長，可是僅有思想的啟發(fā)并不等于開宗立派、創(chuàng)新學科，創(chuàng)立一門學科須有相對確定的基本范疇、明晰的內容框架、完善的理論基礎、哲學屬性方法體系、創(chuàng)新性結論以及眾多學者的跟進拓展和延伸；國外版權經濟學是建立在認識論和方法論創(chuàng)新基礎上的經濟學，從根本上反映了交叉性、多視角、國際化的基本特色，并在總體上呈現(xiàn)出百家爭鳴、豐富多樣的特征。跟西方發(fā)達國家相比較，由于我國在版權保護、版權產業(yè)發(fā)展定位等問題的滯后，影響了我國版權本身的科學發(fā)展。主要原因：從國家認知層面解釋，首先是社會整體對于版權及其保護意識等相關問題的研究明顯滯后或嚴重不足；其次，我國政府部門對于版權及其保護等觀念缺失，沒有充分意識到版權在國家創(chuàng)新與科技發(fā)展中扮演的重要角色和地位，更多地把聚焦點簡單放在了商標和專利上，很大程度上忽視了版權存在的經濟價值和經濟學意義；再次，由于沒有意識到版權對于國家創(chuàng)新與科技發(fā)展的重要意義，更無法意識到版權產業(yè)存在和發(fā)展的意義，也沒有對版權產業(yè)發(fā)展做出前瞻性的研究規(guī)劃；最后，從社會層面看，由于傳統(tǒng)認知的慣性，我們只強調版權的公共性福利性，而忽視了版權本身的獨創(chuàng)性（如智慧性、排他性、產權性、權利性和財產性等），從而也無法從社會層面構建版權保護意識，更不會從版權產業(yè)促進國家科技創(chuàng)新和提升文化軟實力角度來重視版權與版權產業(yè)發(fā)展的長遠意義。從科學研究角度著眼，一是學術界對于版權經濟興起和發(fā)展的反應相對遲鈍，沒有及時跟蹤國際版權經濟發(fā)展的趨勢；二是對于版權保護和版權產業(yè)發(fā)展研究缺乏系統(tǒng)的理論支撐和科學的研究方法，致使版權產業(yè)研究的相關基礎總體顯得比較薄弱；三是學術界與理論界對于相關研究的理論支撐的不足和研究方法的欠缺，我國目前涉及版權和版權產業(yè)研究的理論范疇混亂，無法清晰地梳理出科學嚴謹、系統(tǒng)有效的理論體系和研究路徑；四是缺乏對國際版權經濟領域的跟蹤，對于版權保護的國際規(guī)制，版權產業(yè)發(fā)展世界形勢和國際版權交易等方面的理論與實務研究缺失；五是在經濟學領域本身，無論高等教育還是中等教育層面，都沒有將版權經濟學納入整體經濟學科的范疇，甚至沒有進入經濟學研究的視野。這種情形，既無法形成全社會范圍內版權保護與版權產業(yè)和貿易發(fā)展的環(huán)境氛圍，也無法培養(yǎng)一支既有相關理論功底、又能參與到國際版權產業(yè)競爭與國家版權貿易中有效競爭的人才團隊。同時，由于版權經濟學構建明顯缺失，因此，也沒有能夠建立起像西方發(fā)達國家的經濟學的學術理論框架，這一系列問題都嚴重地影響和阻礙了版權經濟學學科本身的建設和發(fā)展。

基于以上多維分析，在經濟發(fā)展新常態(tài)下迫切需要建立一門專門研究版權經濟活動規(guī)律的學科——版權經濟學，這一學科的建立將有著深刻的現(xiàn)實價值與重大的理論意義。

二、版權經濟學研究：學術回顧與簡要總結

關于版權經濟學研究，是個既悠久而又嶄新的課題，概括來講主要從如下視角展開研究：

（一）版權的經濟學價值研究。版權是一種重要的知識產權。大多數(shù)經濟學家認為，人類依靠腦力的智慧活動創(chuàng)新創(chuàng)造的智力成果或知識產品，法律就可賦予其獨占此作品的對世權和排他性權利，對鼓勵發(fā)明與創(chuàng)新意義重大。在經濟學層面上，通常從產權的角度去詮釋版權經濟學價值，認為版權是對知識、信息以及技術成果的一種排他性使用和支配的權利。Friedman（2000）認為知識成果與有形財產仍然存有較大區(qū)別，且知識產權制度要晚于其他有形財產產權制度的確立，也證明了知識產權與有形財產產權的差異。Scott（2008）也認為版權只是一種獨占權，它只能被他人侵犯不能完全的轉移和偷盜，所以并不構成實際存在的財產權。所以，從經濟學的角度出發(fā)，不難發(fā)現(xiàn)版權具有產權的屬性，但是又區(qū)別于有形財產權，因此可以將版權視為一種特殊的產權。簡言之，版權的經濟性價值不是憑空而來的，它是一種名副其實的經濟資產，具有顯著的經濟性質：可價值化、可分割性、可分配性和明顯的稀缺性。

（二）版權相關制度的經濟學分析。在版權經濟中，為了使得由版權過度保護或無保護而導致的版權濫用所產生的社會福利的盡量的減小或提升，必須采取一些限制措施使得版權制度處于一個利益平衡的狀態(tài)，而利益平衡的精髓就是合理使用制度。《伯爾尼公約》以及各國的版權法（著作權法）都對版權做出了一種普遍限制（即“合理使用”的范圍）。繼1841年美國法官約瑟夫·斯托里提出合理使用三要素后，1976年美國《版權法》形成國際普遍引用的判斷合理使用的四條標準：使用的目的和性質、被使用的版權作品的性質、被使用部分作品的數(shù)量和內容的實質性及作品的使用對原著在市場或者價值有無影響。⑤版權集體管理制度是當代版權法的一個重要組成部分，被歐、美、日等知識產權大國公認為版權保護和利用方面最佳的一項制度，學界主要從交易成本減少的角度來考察版權的集體管理制度，從而也成為學界研究的熱點。中山信弘（1995）認為由版權的集體管理機構代理版權的交易，可降低交易對手的搜尋成本，并且由于專業(yè)化代理，還可降低發(fā)現(xiàn)價格的成本以及簽訂合同的成本。Arthur Snow和Richard Watt（2002）認為版權集體管理是個體版權持有人為了節(jié)約交易費用而參加在一起的組織，它存在于個人權利的市場中。然而，交易成本的節(jié)約并不是版權人能夠從集體管理制度中得到的唯一益處。版權集體管理能夠提供給成員凈收益的分配，與版權人單獨行動相比還能給予每個成員風險的分擔。Besen（1984）、Nascimento和Vanhonacker（1988）和Watt（2000）從版權侵權理論研究出發(fā)，力圖構建一整套行之有效的反盜版制度體系。Watt（2000）在Besen（1984）的模型的基礎上提出了一個簡單的離散時間模型：以簡單的雙寡頭模型為基礎，假定復制品與原作品完全替代，表明了原作的生產者和復制品的生產者這兩類市場參與者的最優(yōu)策略，從而為版權保護制度的完善提供了制度經濟學的理論路徑。

（三）版權貿易的經濟學分析。作為對經濟貢獻率評價的主要指標之一，版權經濟貿易理論與實務成為了學術界關注的熱門話題。隨著經濟全球化的不斷加深和國際貿易的快速發(fā)展，版權產品的國際交易與流動日益增加，從而引發(fā)了一系列相關問題。比如從版權的平行進口的經濟學爭論問題，近年來引起了廣泛的關注。在國際社會層面上，《錄音制品公約》對此予以認可。美國、日本等國也允許版權平行進口，近年來我國版權法對此采取了默認態(tài)度。有學者從成本與收益角度來分析版權貿易中的相關制度設計，Landes和Posner（2005）指出確立產權可以防止此類公共物品的搭便車行為。但是，Richard（2003）認為，如果確立產權的成本與收益不相配，那么“去產權化”是最好的辦法。有學者從版權利益博弈均衡理論出發(fā)，構建相關博弈模型，并基于Arno1d P1ant（1934）的研究思路，構建一個關于電視節(jié)目模板的版權博弈模型，嘗試分析確立版權導致的消費者剩余以及社會福利問題，這同樣為我們制定相關的版權貿易制度提供了廣闊的思路。

（四）版權相關產業(yè)的經濟學分析。按照世界知識產權組織（WIPO）的界定分類，版權產業(yè)可分為“核心版權產業(yè)、相互依存的版權產業(yè)、部分版權產業(yè)和非專用支持產業(yè)”四大產業(yè)門類。而版權產業(yè)的經濟學分析，學界更多地集中在版權產業(yè)對經濟的貢獻率方面的偏好。首先，經濟貢獻率研究。研究者或專業(yè)機構從版權產業(yè)行業(yè)增加值占國家GDP份額、版權行業(yè)就業(yè)、版權出口創(chuàng)匯等方面進行了深入的統(tǒng)計和分析，研究了近年來全球范圍內和各個國家內部版權產業(yè)發(fā)展對各自經濟的貢獻。這方面，西方國家走在了前頭。我國自2007年開始引入各種研究方法，加大了這一領域的研究。其次，版權產業(yè)結構的研究。產業(yè)結構從廣義來講，是指產業(yè)間的技術、經濟聯(lián)系與聯(lián)系方式；從狹義來講，是指國民經濟各個產業(yè)之間以及產業(yè)內部的比例關系和結合狀況。產業(yè)結構和市場結構并非兩個可以等同的概念，在產業(yè)經濟學中市場結構是指企業(yè)市場關系的特征和形式。周蔚華（2003）從我國版權產業(yè)在地區(qū)結構上存在均衡性和“同構性”出發(fā)，提出應采取非均衡發(fā)展戰(zhàn)略來調整我國圖書版權的地區(qū)結構，并從產業(yè)鏈的投入產出和單制品的投入產出兩個角度分析了版權業(yè)與其他相關產業(yè)的關系⑥。再次，版權市場結構的研究。市場結構是一個反映市場競爭和壟斷關系的概念。根據(jù)競爭和壟斷程度的不同，市場可分為完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭競爭市場和完全壟斷市場四種類型。封延陽（2002）認為管理體制方面的問題是造成我國圖書版權產業(yè)市場結構缺陷的重要原因⑦。最后，版權產業(yè)競爭力的研究。版權產業(yè)競爭力研究是近年來版權經濟研究的一大熱點，一些研究者對版權產業(yè)的競爭力問題進行了積極探索，取得了一些成果。在版權產業(yè)國際競爭力研究方面，方卿（2003）探討了提升我國科技版權貿易的國際競爭力的重要意義和現(xiàn)實途徑⑧；蔡繼輝（2004）構建了版權產業(yè)國際競爭力綜合評價的指標體系框架，對我國版權產業(yè)的國際競爭力進行了分析與評價⑨。另外，有學者從版權產業(yè)政策與政府規(guī)制角度展開研究，等等。

（五）版權經濟學研究不足。自1990年代中期以來我國的版權經濟研究開始得到了更多的關注和參與。總體上看，從出版學科視角研究版權經濟的文章或著作有一些，但從出版業(yè)、廣播影視、工業(yè)設計等全面展開研究版權經濟的文章或著作幾乎空白。如1999年我國創(chuàng)刊了《出版經濟》，部分專業(yè)報刊開設了“出版經濟研究”或“出版產業(yè)研究”專欄，這為版權產業(yè)或版權經濟研究的早期發(fā)展作出了貢獻。⑩從“版權經濟”作為關鍵詞的文獻檢索的專業(yè)著作來看，有胡知斌的《版權經濟實務》（中國經濟出版社，2000年）、朱慧的《激勵與接入：版權制度的經濟學研究》（浙江大學出版社，2009年）和皇甫曉濤的《版權經濟論》（科學出版社，2011年）等著作。

三、版權經濟學的內涵界定與基本范疇

經濟學意義上的版權概念和法學意義上的版權概念并非完全一致。隨著業(yè)界、學界對版權相關產業(yè)的發(fā)展給予越來越多的關注，版權貿易、版權經濟等概念的使用日益頻繁，卻少有對版權經濟及其性質的深入探討，往往把版權經濟和版權產業(yè)作為同等概念在使用，版權經濟的研究總體還處于描述性的實務分析階段。本文從法學和經濟學兩大學科的互動共生關系，從歷史與邏輯、理論與實踐辯證統(tǒng)一的角度來挖掘版權經濟學的基本范疇與核心內涵：

作為一種生產要素的版權經濟。首先，版權是一種知識要素。從經濟學視角看，版權作為知識經濟條件下可以直接轉化為生產力的一種重要資源，是人類創(chuàng)造性勞動所創(chuàng)造的智力成果或智慧成果的核心構成要素。任何國家的經濟社會發(fā)展取決于人的智慧、自然環(huán)境、社會制度三個方面，三者之間又是相互聯(lián)系、相互影響的。而人的智慧創(chuàng)造出的作品或智力成果以版權形式交易時，產生的版權的價格，事實上就是知識要素的經濟價值或收入。其次，作品的本質是信息。作為信息要素的版權，從經濟意義上講就是指市場信息與技術信息。著作權法對作品的保護并賦予法律意義上的財產。最后，版權是一種創(chuàng)新能力要素。價值創(chuàng)造是社會經濟活動的永恒主題。版權作為知識產權的重要組成部分，對創(chuàng)新的要求是第一位的，它以獨特的價值創(chuàng)新方式有效地促進經濟運行活動的擴張和提升，并成為價值創(chuàng)造的重要因素。用好具有戰(zhàn)略性、基礎性資源的版權技術，助力創(chuàng)新發(fā)展，增強國家軟實力，將是版權經濟學研究的重點內容之一。

作為一種生產方式的版權經濟。生產方式、地理環(huán)境和人口因素是人類社會賴以存在和發(fā)展的社會物質生活條件。其中的生產方式是社會發(fā)展的決定力量。版權經濟事實上是一種先進的生產方式或指一種新的經濟形態(tài)，這種生產方式或經濟形態(tài)是經濟學意義上各種生產要素的多元組合及其具體分解多元方式。這種生產方式是“以版權為基礎的”，既反映出版權在經濟運行活動中具有基礎意義和作用的要素，也反映出版權是一種新的生產方式或經濟形態(tài)。事實上還包括了組織這些內容的生產方式。

作為資源配置方式的版權經濟。在社會化大生產條件下，資源配置方式主要有計劃經濟和市場經濟兩種方式。版權經濟作為重要的資源配資方式，由其獨特的經濟資源特性所決定：首先是版權經濟具有市場性。在市場經濟條件下，版權主要是遵循價值規(guī)律的要求，適應版權產品供求關系，通過其財產權的轉讓、交易、抵押和許可等方式發(fā)揮作用，從而使版權權益得以實現(xiàn)和不斷增值。以公開的版權交易市場為基礎，可以實現(xiàn)版權權益的開發(fā)和運用，把版權資源配置到效益較好的環(huán)節(jié)中去，促進技術進步和管理水平的提升，促進生產和需求的協(xié)調均衡，進一步活躍版權交易活動和促進版權產業(yè)健康發(fā)展。具有自發(fā)性、事后性、靈活性和微觀性等特性。其次是版權經濟的利益性。版權是一種私有財產權，對它的創(chuàng)造占有和傳播運用，能為一個國家或地區(qū)尤其是市場主體的經濟發(fā)展帶來良好的經濟效益。再次是版權經濟在市場資源配置中的主體性。圍繞版權資源的創(chuàng)造占有、交易運營和傳播使用，可以形成獨立的產業(yè)及其市場主體，如代理服務、信息咨詢、人才培訓、轉化孵化、版權交易等市場行為和商業(yè)組織模式。第四是版權經濟的價值外延性。版權的經濟價值屬性凸顯，“版權資源、版權規(guī)則、版權戰(zhàn)略、版權制度”外延性的有效運用，已經成為規(guī)范市場行為、調節(jié)配置市場要素、促進經濟創(chuàng)新發(fā)展的重要價值杠桿。第五是版權經濟具有廣泛的關聯(lián)性。即版權資源的優(yōu)化度效配置對傳統(tǒng)產業(yè)和支柱產業(yè)能夠起到關聯(lián)提升和輻射帶動作用。這已經成為現(xiàn)代市場經濟運行不可缺少的經濟資源配置方式。

作為一種新經濟形態(tài)的版權經濟。經濟形態(tài)是經濟的社會形態(tài)的簡稱，其含義可分廣義和狹義兩種，與技術的社會形態(tài)相對稱和呼應。從狹義上看，特指一定歷史時期符合當時較高生產力水平的經濟運行活動以及其結構、特點和規(guī)律，并包含生產要素、基本結構、基本觀念、生產模式、主導產業(yè)、基本制度及政策等獨特的生產要素。從廣義地說，任何常規(guī)有序的經濟運行活動都是一種經濟形態(tài)，如：旅游經濟、文化經濟、網絡經濟、數(shù)據(jù)經濟、教育經濟……，這些新鮮的名詞從不同方面揭示了不同經濟形態(tài)的特征和規(guī)律。版權產業(yè)是彰顯版權價值經濟貢獻的最高級實體價值形態(tài)。版權經濟學的構建是經濟學科本身發(fā)展的必然結果，也是現(xiàn)代市場經濟效益和商業(yè)運作模式的重要體現(xiàn)。

如上述分析，學者們對版權經濟學的界定五花八門，其在學科稱謂和概念界定上存在多元化、變動性的特征，但無論是概念性的定義，還是參照性的定義，大家能接受的核心共識是都強調法律（法學）與經濟學的結合，都注重對二者間關系的廣義研究，其差別僅在于二者結合度和側重點有所不同。由于版權本身所具有的獨特屬性，版權及版權作品在創(chuàng)作和使用過程中受能源和環(huán)境的約束較為有限，具有典型的“薄資產、厚效益”的特征，圍繞其所形成的產業(yè)集群也具有“物質投入少、產出回報高、成果推廣快、行業(yè)帶動廣”等特點，且無需依賴過多的物資投入便可產生顯著的經濟效益，是一種典型的低碳經濟和綠色經濟，這些屬性都源于版權具有獨特的價值。按“法學—經濟學—法學”和“經濟學—法學—經濟學”的研究進路，本文對版權經濟學作出如下定義：版權經濟學是指一門從經濟學和法學互動視角研究版權經濟活動現(xiàn)象及其規(guī)律的交叉性的應用經濟學科。

四、版權經濟學：理論基礎與體系構建

版權經濟學的研究始于上世紀中期。版權經濟學是一門跨學科的研究，但跨學科的研究并非僅僅是多學科的簡單相加或堆積，而是要求能夠真正做到“經濟分析工具的使用與法學原有的公平正義價值”相融通，是兩種學術規(guī)范、問題和邏輯體系的深層對接。在我國，版權經濟學的研究尚處于起步階段，對版權的經濟學認知還非常淺顯，還沒有形成完備的理論基礎、嚴密的邏輯結構和完善的版權經濟學體系。

（一）版權經濟學的理論框架構建

古典經濟分析的基礎理論和基本方法的開創(chuàng)者是亞當·斯密（1723～1790）。亞當·斯密之后，經濟學發(fā)展的分析路徑主要延伸出“馬克思主義政治經濟學（含馬克思主義的一般制度分析框架）和西方現(xiàn)代經濟學各流派”兩條大相徑庭的發(fā)展線索。版權經濟學以法學理論和法治實踐中的問題為出發(fā)點，運用現(xiàn)代經濟學原理，依據(jù)現(xiàn)代版權制度和世界貿易規(guī)則，依循現(xiàn)代市場經濟中供求基本規(guī)律，并用其他社會科學的基本原理方法分析、檢驗經濟規(guī)律與法律制度與社會規(guī)范的結構內容、績效形成、機制運作和未來發(fā)展，并在總體上表現(xiàn)為以經濟學認識論和方法論為基礎的新學科。版權經濟學研究，事實上也是按上述路徑來推進：

第一條線索，沿著斯密開創(chuàng)的價值體系路徑而形成的西方現(xiàn)代經濟學理論和流派。影響版權經濟學構建的主要理論是現(xiàn)代經濟學，特別是宏觀經濟學、微觀經濟學、國際經濟學、新制度經濟學、消費經濟學、福利經濟學、公共選擇學派理論、信息經濟學與博弈論等。影響構建的主要流派是當代經濟學理論流派，一是基于學術傳統(tǒng)形成的理論流派，主要是芝加哥學派、耶魯學派、制度主義學派、新制度經濟學派、公共選擇理論學派、規(guī)制經濟分析學派、批判法學派、奧地利經濟學派、弗萊堡經濟學派。二是基于研究視角形成的理論流派，主要是新法經濟學派、社會規(guī)范學派、比較法經濟學派、行為法經濟學派、法律金融學派、法律博弈分析學派。三是歐洲及世界其他地區(qū)的法經濟學。從傳統(tǒng)上說，這些國家看重成文法典的作用，認為法學是一門獨立自治的科學，習慣于分析實證法學的邏輯推理方法，難以理解甚至排斥法經濟學的研究方法。直到20世紀70年代末，經過一段對美國法經濟學理論的移植過渡期之后，歐洲各國才開始出現(xiàn)系統(tǒng)進行法律經濟分析的研究和教育。

第二條線索，沿著創(chuàng)建了歷史唯物主義體系而形成的馬克思主義政治（制度）經濟學。馬克思在總結斯密關于“人類經濟活動是其他一切社會活動的基礎”思想的基礎上，首次揭示了法與生產關系即經濟基礎之間的內在聯(lián)系，以唯物史觀為理論基礎，全面系統(tǒng)論證了法的產生、本質、作用及其發(fā)展規(guī)律，從而使法學發(fā)生了根本變革。并認為法律關系不過是社會經濟關系的反映，應著重從把握人類社會基本矛盾運動和法律產生與發(fā)展的內在經濟原因的立場出發(fā)研究法律問題。馬克思主義法學對“法律經濟”之關系的基本觀點主要有以下幾個方面：法實質上是由生產形式孵化出來的一種法權關系；法作為統(tǒng)治階級意志關系的內容，由經濟關系本身決定；從法的物質制約性的內在矛盾來看，作為統(tǒng)治階級的意志，法在本質上是被一定的物質條件所制約的；從法的形式上看，法的實質是統(tǒng)治階級利益的神圣化；從法律現(xiàn)狀與統(tǒng)治階級利益的關系來看，法律現(xiàn)狀與統(tǒng)治階級的利益總是一致的；從法的基礎與核心上看，法建立在所有權基礎之上，并以所有權為基本精神，表現(xiàn)和保護一定的所有權。總之，馬克思主義法學將法律現(xiàn)象放在人類社會物質資料的生產這一基本規(guī)律的框架下，科學地解釋了國家和法律的起源，揭示了法同生產力、生產關系以及上層建筑之間的辯證關系，既強調經濟對法律（制度）的決定與支配作用，又指出法律對經濟關系的確認、引導、維護以及改造和摧毀的功能，對版權經濟學研究的深化，有著重要的指導意義。

馬克思政治（制度）經濟學理論與斯密的經濟價值分析方法有著十分密切的聯(lián)系：具有較接近研究立場，即對法學（法律）的理解不能僅局限于法學（法律）本身，而應該看到隱藏在法學（法律）背后的現(xiàn)實法律生活。研究法學（法律）就是要反映出經濟社會發(fā)展關系等賦予法學（法律）的規(guī)定性，揭示出隱藏在法學（法律）本身規(guī)律背后的東西。各個流派在具體的理論觀點、核心內容、推進路徑及方法體系上雖然也存在著諸多差異，但其相同的邏輯底線，使得版權經濟學研究有可能梳理并建構其統(tǒng)一的、包容各派的法學和經濟學范式。正是這一基本共識，使它為版權經濟學研究范式的最終確立奠定了基礎。稀缺性是經濟學存在的前提，而文化（精神）產品大生產又是當前這個時代的重要特征。上述兩者的關系表現(xiàn)在文化（精神）產品的消費，是“金錢和生命時間的支出”的綜合體，而且這個趨勢會越來越明顯。基于經濟學和法學互動視角，且將經濟學的研究回歸到了“人是萬物的尺度”，文化（精神）產品大生產與生命時間稀缺也將成為版權經濟學研究的重要理論基礎。

結合上述經濟學理論研究路徑和框架，版權經濟學的學科理論體系應以上述理論框架體系為基礎，既要研究實證問題（即主要涉及解釋、預測版權經濟的現(xiàn)象和本質），也要研究規(guī)范問題（即主要涉及應該如何做才是最佳的版權經濟行為和決策）。這樣，版權經濟學的學科理論體系主要包括以下三個部分：一是微觀版權經濟研究。利用微觀經濟學的原理，核心是研究版權擁有者、版權消費者的行為如何做出決策，以及它們如何在版權市場上相互交易等。二是宏觀版權經濟研究。利用宏觀經濟學的原理，研究整個版權經濟。其目的是解釋同時影響版權持有者、版權企業(yè)和版權市場的整體經濟現(xiàn)象。三是版權經濟政策研究。核心是使用供求工具來分析各種類型的政府政策。如如何利用財政政策和貨幣政策來調控版權提供者與消費者的經濟行為；制定版權產業(yè)發(fā)展的中長期規(guī)劃等。

（一）版權經濟學的學科構建探討

1.版權經濟學的研究對象。版權是知識產權重要組成部分，指文學、藝術、科學作品的作者對其作品享有的權利（包括財產權、人身權）。版權涵蓋面廣而全，既包括自然科學、人文社會科學以及文學、藝術、書畫、音樂、戲劇、雕塑、攝影和廣播影視等方面的作品組成，也包括計算機軟件、工業(yè)設計圖、建筑等。作為一個學科研究對象一要揭示版權經濟學科本身規(guī)律和內容（以文化、智慧產業(yè)與技術創(chuàng)新成果為基礎，以版權產業(yè)及其交易為主導的智慧經濟形態(tài)），而不是一些概念的簡單組合或堆積；二要探求版權經濟學科相關的事物、現(xiàn)象或社會活動之外的廣延性；三要解釋版權經濟的實踐及理論歸納，而對這些問題的研究，正是從經濟學的角度研究版權與版權產業(yè)活動等內容核心。鑒于此，版權經濟學的研究對象，簡單地說，就是版權經濟本身。這樣就可以全方位地進行版權經濟學的研究，建立起完善的版權經濟學體系。

2.版權經濟學的學科定位。關于版權經濟學科的定位，可從兩個維度來把握，首先，版權經濟學是交叉學科。版權經濟學糅合了法學、經濟學、博弈論、社會學甚至哲學等多種學術資源和解釋路徑，因此具有鮮明的學科交叉與學術綜合的特色。版權經濟學既是法學（法律）理論和規(guī)范研究不斷深化發(fā)展的最終結果，也是經濟學日益拓寬視野，從抽象層面概括人類行為本質的必然產物。經濟學可以彌補版權所缺乏的行為理論和規(guī)范標準，版權則可以利用其固有的形成社會合意的規(guī)范價值填補市場邏輯的不足。二者互為參照、相互借鑒、雙向分析、融合共享，使這兩個學科在本體論、認識論和方法論意義上的范式得以創(chuàng)新。其次，版權經濟學是應用學科。版權經濟學不同于傳統(tǒng)的法學研究，又與經濟學研究進路和目的相區(qū)別，根源于社會生活的內在關系與邏輯，并呈現(xiàn)出“版權經濟學法學化”和“版權經濟學經濟化”兩種不同的研究路徑。前者是以法學理論和法治實踐中存在的問題為出發(fā)點，主要運用現(xiàn)代經濟學（包括經濟學基本理論、新制度經濟學、福利經濟學、公共選擇理論、行為經濟學、大數(shù)據(jù)經濟學、博弈論和信息經濟學等）的基本原理和實證方法，借以分析、檢驗法律的起源、結構、運作過程、績效及未來發(fā)展；后者則試圖打破“黑板經濟學”紙上談兵的困境，將法律制度、政策規(guī)制、社會規(guī)范的作用看成經濟活動的內在變量因子，還原并探究一個真實客觀的現(xiàn)實人類社會，從而極大增強經濟學對人類行為的解釋力。學界已有學者給予了關注，如梁寶柱認為：版權經濟學是研究版權事業(yè)（包括出版業(yè)）經濟規(guī)律的一門學問；彭建炎認為，版權經濟學是研究版權經濟活動規(guī)律的科學。許力以則認為，版權經濟學是研究出版物的社會功能及其生產過程（編輯、印制、發(fā)售）的經濟規(guī)律和經濟關系的科學。11這些研究為學科定位和建設提供了很好的借鑒。因此，從經濟學科體系的脈絡及其發(fā)展邏輯來定位，版權經濟學應作為經濟學的一個分支，即應用經濟學定位更為精準、科學。

3.版權經濟學的研究方法。堅持馬克思主義理論聯(lián)系實際的研究方法，特別是以馬克思主義經濟學、法學和政治觀來論證分析版權經濟的問題。版權經濟學研究須上升到哲學基礎高度，這個哲學基礎既要包括方法論基礎，又要包括價值基礎。擬除采用社會科學常規(guī)方法外，還采取“從下到上”“從內到外”的視角來研究，也有針對性選用特色方法，主要方法是：

博弈論方法。博弈論已經成為經濟學標準分析的一種核心工具。在對以往版權經濟研究中發(fā)現(xiàn)，用博弈論來分析研究創(chuàng)作者、傳播者和消費者在版權作品的創(chuàng)作傳播和版權實施等過程中所采取的策略性行為分析少之又少。試圖運用博弈論，就是考慮到版權產品交易中的個體的預測行為和實際行為（如如何建立各種特定的策略性行為模型、如何解決版權作品定價等問題），并研究它們的優(yōu)化組合和策略行為。

離散主義方法。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，信息呈現(xiàn)多元化和差異化，版權價值的數(shù)據(jù)提取、挖掘和價值關聯(lián)日益受到重視。由于大數(shù)據(jù)本質上是信息科技帶來的社會影響，而信息科技的重要數(shù)據(jù)基礎就是離散數(shù)學。離散的觀點與過去連續(xù)的觀點，在思維模式上有本質的不同，用離散的方法表達和逼近連續(xù)是離散數(shù)學的一個重要出發(fā)點。對大數(shù)據(jù)的認識要從技術層面上升到經濟學層面的戰(zhàn)略高度上看。網絡經濟、數(shù)據(jù)經濟、云端經濟和平臺經濟是未來版權經濟發(fā)展的四大重要方向。傳統(tǒng)物質經濟依然十分重要，但是在新經濟時代，就一定要清楚新興的經濟模式，這是版權經濟學研究的認識論基礎。關鍵做好三結合：一是與數(shù)理模型構建和數(shù)理分析相結合。重點要抽象出版權交易中新的經濟變量，構建最優(yōu)版權保護的理論模型及不同種類版權交易的均衡調整模型，并用數(shù)理方法證明相關的命題和推論，檢驗其擬合度。在具體分析中會遇到客觀性因素，擬將更多地參考、引用權威部門、科研機構以及眾多專家學者等已有的最新統(tǒng)計分析調研資料；二是與經典案例分析相結合。結合國外版權Napster案例以及國內音樂版權方面的手機鈴聲下載等特殊產業(yè)和特別案例進行研究討論，為構建版權經濟學理論模型的正確性、合理性提供現(xiàn)實基礎和實證理論判斷；三是注重與實證分析和規(guī)范分析的結合。注重經濟學的分析方法與法理分析的相互滲透。在此基礎上，利用跨學科理論視角從規(guī)范角度提出一些經濟政策和立法建議。

4.版權經濟學的研究內容范疇。縱觀國內外版權經濟學的研究現(xiàn)狀和學科發(fā)展，經過學科間概念移植、融合和初步應用的階段之后，都面臨學科理論體系進一步完善、研究內容進一步充實、研究方法進一步改進等諸多任務。同時，面對社會轉型期和迅速推進的市場經濟建設和法治進程，這一學科依舊責任重大而道路漫長。從總體上看，主要包括：為什么要研究版權經濟學？版權經濟學的內涵外延是什么？該如何進行學科定位？研究對象是什么？學科理論基礎有哪些？學科的核心內容和框架有哪些？等等。回答好以上問題，研究重點如下：一是版權制度本身的經濟學研究。核心是研究版權制度的經濟效應、經濟價值和構建版權經濟學意義；二是版權管理的經濟學研究。核心是對信托人行使管理的集體管理制度研究和對個人或代理人行使管理的版稅制度研究等；三是版權實施的經濟學研究。利用消費者選擇理論，核心是要研究版權作品的復制傳播和侵權盜版等問題。以上內容可歸納三句話，即人們如何做出決策、人們如何相互交易和整體經濟如何運行。具體而言，作為應用經濟學分支，版權經濟學的研究內容主要包括：一是版權的經濟權利及價值。著作權是公民、法人依法享有的一種民事權利，屬于無形財產權。著作權的財產權又稱經濟權利，包括：復制權、發(fā)行權、出租權、展覽權、表演權、放映權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權、匯編權及其應當由著作權人享有的其他權利。二是版權總供給和總需求。核心是研究版權總供給和總需求的均衡。包括版權供求總量的均衡和版權結構的平衡；版權經濟周期，短期波動與長期增長是一個問題的兩個方面。前者研究版權總需求問題，說明版權總需求變動如何引起版權經濟短期波動；后者分析版權總供給問題，說明如何增加總供給，以使版權經濟長期穩(wěn)定地發(fā)展，也包括通貨膨脹（或緊縮）對版權經濟的影響。三是版權市場和價格。核心是研究版權市場和傳統(tǒng)物質形態(tài)的市場區(qū)別聯(lián)系及其市場機制的一般原理；版權供給和需求的相互作用使版權市場達成某種均衡狀態(tài)，形成均衡數(shù)量和均衡價格；研究版權持有者、版權作品的生產者、版權消費者與版權市場結構和競爭策略關系，并要重點研究在競爭性版權市場中版權持有者、版權消費者的生產、消費和決策行為，確定出版權交易價格和交易數(shù)量的不同組合，保證獲取合理的利潤或將虧損降低到最低限度（獲利不是版權持有者行為的唯一目的）。四是數(shù)字版權和版權云數(shù)據(jù)庫。強化“版權云數(shù)據(jù)庫”建設和“文化+互聯(lián)網”創(chuàng)新模式研究，大力推進數(shù)字版權。強化對版權綜合指數(shù)等研究。數(shù)據(jù)也是生產力。版權應涵蓋傳統(tǒng)媒體及新媒體，如此龐大的產業(yè)體系，除研究產業(yè)本身及相關問題外，應把大數(shù)據(jù)框架下版權統(tǒng)計內容作為研究重點，研究制定版權經濟發(fā)展綜合指數(shù)。五是版權企業(yè)行為和產業(yè)組織。研究版權企業(yè)行為的核心是研究企業(yè)的經濟決策進行驗證和確定過程的一般性理論，即企業(yè)的組織目標（不能把追求最大利潤看成是企業(yè)的首要原則）、組織設想、組織選擇、組織控制。版權產業(yè)組織研究的核心是研究企業(yè)如何理解市場供給曲線背后的決策行為。五是版權國際貿易。版權貿易是一種屬于許可證貿易范疇無形財產貿易，核心是研究對已有版權作品的使用而產生貿易的行為方式等問題。七是版權經濟政策。核心是研究宏微觀經濟活動中的各項政府政策。八是與其應當由版權（著作權）人享有的其他權利的相關經濟問題。

①《馬克思恩科斯全集》，第4卷，北京，人民出版社，1958年，第121～122頁。

②③④國家版權局：《中國版權產業(yè)的經濟貢獻最新調研報告》，2013年。

⑤吳漢東：《著作權合理使用制度研究》，北京：中國政法大學出版社，1996年，第194頁。

⑥周蔚華：《中國圖書出版產業(yè)結構分析》，北京：《出版經濟》，2003年第3期。

⑦封延陽：《我國圖書市場結構研究》，北京：《出版發(fā)行研究》，2002年第9期。

⑧方卿：《提升我國科技出版的國際競爭力》，北京：《出版發(fā)行研究》，2003年第1期。

⑨蔡繼輝：《中國圖書出版產業(yè)國際競爭力分析》，北京：《出版經濟》，2004年第9期。

⑩吳赟：《我國出版經濟研究述評》，武漢：《出版科學》，2006第6期。

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［11］梁寶柱：《出版經濟學導論》，北京：中國書籍出版社，1991年。

［責任編輯 潘 莉］

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1000-114X（2016）04-0005-10

鐘慶財，廣東經濟學會經濟學博士。廣州 510050