基于國外實踐的高校科研成果開放獲取政策的構建與實施策略*

●苑世芬　(南京郵電大學　南京　210023)

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基于國外實踐的高校科研成果開放獲取政策的構建與實施策略*

●苑世芬(南京郵電大學南京210023)

[摘要]文章歸納介紹了國外高校開放獲取政策的主要類型。對我國高校制定開放獲取政策的條款提出設置建議。認為相對政策的制定與頒布來說，實施環節更為關鍵，并結合國外高校機構知識庫開放獲取的激勵措施，提出從五個方面來推進開放獲取政策的實施：持續多樣的宣傳推廣；提供版權支持；開發增值服務；提供數據指標分析服務與機構知識庫的個性化呈現。參考文獻20。

[關鍵詞]開放獲取政策科研成果高校

近年來，世界開放獲取運動取得了迅猛發展，促成這一發展態勢的一個重要因素是開放獲取政策的制定與實施。根據強制性開放存儲政策登記系統ROARMAP的統計，截止2014年底，在該系統中登記的開放獲取政策已達到624個，比2011年同期增長了50%，主要集中在歐洲(358個)與美洲(179個)，其中，高校、科研機構占到了85.6%[1]。實施強制性開放存儲政策機構數最多的國家是美國，共118個。我國大陸地區在該系統中登記的機構只有4個，分別是中國科學院、科技部、國家自然科學基金委和中科院國家科學圖書館。顯然，越來越多的機構開始認識到開放獲取的重要意義，不斷有國際組織、政府機構、高校、科研機構推出自己的開放獲取政策，西班牙、意大利、阿根廷與美國已經將開放獲取納入了國家法律體系，以立法方式確定了開放獲取的法律地位與要求。相比國際社會開放獲取運動的如火如荼，我國的開放獲取運動進展十分緩慢，根據DOAJ的最新統計，在收錄的1萬余種開放獲取期刊中，我國只有54種；在OpenDOAR中登記的2 700多個機構知識庫中，我國僅區區39個。中科院國家科學圖書館館長張曉林將我國開放獲取發展緩慢的原因總結為：認識不到位；對開放獲取還存在誤解；投入少、政策不明晰等[2]。筆者結合國外高校開放獲取的政策實踐與經驗，探討適合我國高校的開放獲取政策體系，旨在從政策角度推進我國開放獲取的進一步發展，促進新型學術信息交流體系的建立，實現科技信息成果的高效共享。

1國外高校開放獲取政策的主要類型

根據一份對美國大學開放獲取政策實踐的研究指南，將美國高校實施的開放獲取政策歸納為6大類型，并根據實際實施效果對各類政策的利弊進行了分析[3]。

第一種類型是政策要求教師在發表作品時授予機構一項非排他性的權利，但通常都會為教師提供一個申請豁免或退出的選擇，政策通常要求教師將作品存儲到機構知識庫中。這是采用得最為廣泛的政策類型，也是實踐中運行最好的政策類型。典型的如哈佛大學、麻省理工學院等都采用了這一類型的開放獲取政策。

第二種類型是要求教師在作品發表時保留一定的排他性權利，這類型的政策無論是否為教師提供了豁免選擇，都要求教師將作品存儲到機構知識庫中。這一類型的政策經實踐證明是不被推薦的，因為教師為了實現保留政策要求的權利就必須與出版商進行談判，這通常是很難實現的，很多教師也會被這樣的要求嚇倒而不愿意這樣做，即使嘗試去做了，有些人會成功有些人會失敗；有些人會獲得這樣的一些權利，而有些人又會獲得另外一些權利，最終會導致在存取方面的不一致和實施上的很多問題。

第三種類型是機構沒有要求任何權利，但是要求將作品存儲到機構庫中，如果機構已經獲得許可可以將作品開放獲取，那么存儲之時就可以立即開放獲取。否則，只能設置為暗存儲，直到機構獲得許可才可以將其開放獲取，但是，暗存儲期間，至少元數據是可以開放獲取的。根據美國多所高校的實踐，當第一種類型的政策無法實現時，那么就選擇這一類型的政策。

第四種類型的政策沒有要求任何權利，也不要求暗存儲，只是要求將作品存儲到知識庫并且允許開放獲取，但前提是必須獲得出版商的允許。這種類型的政策也是不被推薦的，因為政策允許出版商選擇“不”，一些機構認為，對于頑固的出版商來說，這樣做是避免侵權的唯一做法，事實上，這樣的想法也是錯誤的，只要正確地實施，避免侵權的方法還有很多。

第五種類型的政策不要求任何意義上的開放獲取，而只是建議或鼓勵。如果第一、第三種類型的政策都無法實現，那么可以采用這一類型的政策，或者是索性等到時機成熟時直接采用第一或第三種類型的政策。

第六種類型的政策也不要求任何意義上的開放獲取，但是要求教師選擇加入一項政策，根據政策的要求，希望教師能夠將他們的作品存儲到機構庫中并授權開放獲取。這一類型的政策和第五種類型的差別不大，一個是鼓勵或建議開放獲取，一個是要求選擇加入一項開放獲取政策。但該政策實際上等于沒有任何政策，所以也是不被推薦的。

在所有的政策中，第一和第三種類型的政策是經過實踐證明最佳而建議采用的。第一種類型的政策是最佳的選擇，因為通過對機構的授權，為作品的開放獲取提供了足夠的法律上的權限[4]。如果遭到出版商反對，那么就可以采用第三種類型的政策，要求將作品在機構知識庫中暗存儲，直到獲得開放獲取的授權。

2高校開放獲取政策條款的設置建議

2.1適用范圍

高校推行科研成果的開放獲取政策首先必須明確政策的適用范圍，根據目前國際通行的做法，對于公共資助項目科研成果，一般實行強制性開放獲取政策，對于其他類成果，則采取鼓勵、建議政策。

2.2授權條款

關于授權條款的表述一定要精確，這樣才能在政策實施時保證與授權一致，政策不僅僅是鼓勵或要求教師在簽署出版協議時保留一定的權利并將權利授予機構，因此授權條款應當表述為“每位教師授權……”或“特此授權……”，而不是“將授權……”或“應當授權……”。擬加入授權條款的政策，需要獲得教師的表決通過，這樣，政策一經表決，就意味著教師需要遵守政策完成對機構的授權。這樣做，免除了教師與出版商的談判，并且為所有教師成員爭取到了同樣的權利，而不再是部分教師與特定的出版商在特定的談判中獲得權利。

2.3豁免條款

如果政策設置了授權條款，那么相應地一定要設置豁免條款，這也是目前世界范圍內采用最為廣泛的“哈佛模式”的做法。在政策規定教師授予機構一定的權利時，為了避免引起教師不必要的擔心，政策可以規定教師對特定文章可以申請豁免。

豁免條款的設置必須要注意的問題是，大學只能針對教師提出申請的特定出版物實施豁免，而不能實行“一攬子豁免”，即對某個教師未來一段時期的所有出版物統一豁免，這是有違開放獲取的初衷的。

對特定文章的豁免就意味著大學不能得到政策上的授權，無法獲得政策上的開放獲取許可。但是仍然可以通過其他方式獲得許可，例如，如果出版商允許出版后半年可以陸續開放獲取，那么大學最終仍將獲得開放獲取的權限。如果大學的機構知識庫中有處于暗存儲狀態的文章的副本，那么在得到出版商允許時也可以將副本開放獲取。因此，豁免條款并不意味著大學將永遠喪失對論文成果的開放豁免權限。

一些開放獲取運動的支持者擔心豁免率過高會導致政策失效，事實上，在有豁免選項的學校的實施經驗來看，豁免率并不高，在哈佛與麻省，豁免率都低于5%[5]。

2.4存儲主體

政策應當要求教師將成果存儲到機構知識庫中，或者將成果交給機構由機構代為存儲。需要注意的是，教師的豁免選擇只適用于對機構的授權而不適用于機構庫存儲，教師就特定成果申請獲得授權豁免后，仍需要將成果存儲到機構知識庫，不過，政策不需要要求由教師本人存儲，可以由其他人代為存儲，例如，機構庫的管理人員、圖書館員或學生工都可以。

2.5存儲的版本

政策指定存儲的版本應當是經同行評議后的最終版本，不僅包括經同行評以后的文本，還應當包括所有的作者允許存儲的圖表、圖形和插圖，甚至是作者與期刊合作完成的后印本，但不包括期刊編輯單獨完成的后印本。

如果出版商同意，機構還應當存儲文章的出版版本，以補充作者之前存儲的同行評議的最終版本。

2.6存儲時間與時滯期

政策可以要求教工在接受出版時或最遲不晚于出版之日將經同行評審的最終版本存儲到機構知識庫。如果作者對特定文章設置了一定的時滯期，仍然需要在出版日之前存儲到知識庫，等到時滯期滿后再開放獲取。

2.7存儲的內容

政策應當明確規定機構知識庫允許并希望存儲哪些內容，首要的是學術論文，其次還包括發表在同行評審期刊與會議的作品，而不應當包括非學術領域的作品或產生版稅的學術著作(專著、教材)。

對于學術論文的界定，哈佛模式的政策直接引用了《布達佩斯開放獲取計劃》中的相關描述，是指學者不以獲得報酬為目的的、探求知識的成果，通常出現在同行評審期刊與會議[6]。按照這一界定，顯然其他很多學術作品都落入政策的范圍之外，如著作、通俗讀物、小說詩歌、教學講義、講座視頻等。

2.8用戶的權限

作者遵守機構的開放獲取政策可能會使用開放許可，比如創作共用許可，以強化用戶的權利。建議機構政策與開放許可兼容，但不要求開放許可。機構可以采納這種政策并事后決定何時是否采取開放許可。類似的，機構也可以采納這種政策并把選擇權留給作者。

3高校實施科研成果開放獲取政策的重點推進措施

高校頒布一項開放獲取政策遠遠比實施更容易，實施政策最艱難的部分是如何確保所有應當被存儲的成果存儲到機構知識庫中。高校可以通過采取各種激勵手段與增值服務等措施，鼓勵作者自己存儲或使用其他方法將他們的成果加以存儲。

3.1持續多樣的宣傳推廣

中科院國家科學圖書館館長張曉林認為我國開放獲取發展緩慢的兩個重要原因總結是認識不到位與對開放獲取存在誤解，這兩個問題都需要通過長期持續的宣傳才會逐步得到改善，否則，高校開放獲取政策的推行很容易引起教師的誤解與抵觸，認為政策增加了教師不必要的負擔與麻煩。高校可以通過采用各種方法來宣傳并告知教師將個人的科研成果開放獲取的好處，存儲過程的機制等，以激發教師存儲的興趣，減少存儲的障礙。

哥倫比亞大學通過廣泛的宣傳鼓勵教師參與到機構知識庫的運行過程，包括參加部門會議、舉辦關于版權、數據管理的研討會、一對一座談等方式，力求多樣，使教師清楚存儲的流程[7]。

南昆士蘭大學則為該校的機構知識庫制定了一項推廣計劃，該計劃包括針對特定對象提高其對機構知識庫與開放獲取的認識，努力提升科研人員與普通員工在遞交成果過程中的信心。米尼奧大學制定了一項四級計劃，以提升運用機構知識庫的水平，其中包括一項活動的推廣方案，通過演講、論文、訪談、新聞報刊、宣傳資料、網站等手段將機構知識庫的益處傳達給教師[8]。

麻省理工學院與羅徹斯特大學使用這樣一些宣傳推廣手段，如推廣項目品牌化，以提升教師對機構庫存儲的認識，使機構庫能夠吸引潛在的存儲者，尋求建立雙向溝通的機制并吸引受眾參與[9]。

南安普敦大學也提供了多種多樣的宣傳，圖書館提供關于機構知識庫的培訓與指導，包括個性定制、一對一輔導，不僅僅針對機構知識庫的使用，還設計了關于開放獲取的專題，如計量分析、數據管理、最新認知等[10]。

3.2提供版權支持

影響政策實施與機構庫存儲的一個重要障礙就是教師對版權認識的模糊不清，高校可以有針對性地提供版權政策查詢、存儲版本控制、設置作者補遺條款、版權教育等版權服務。

版權政策查詢是目前很多高校都已提供的基礎服務，教師在存儲自己的論文時，如果難以確定存儲版本與出版商關于開放獲取時滯期的設置，可以通過嵌入到機構知識庫網頁的Sherpa RoMEO項，自行查詢出版商版權政策，或設立專門的人員代為查詢，為教師提供版權支持與服務。

對于存儲版本，教師通常會理解為要求存儲出版版本而不是同行評議的最終版本。如果作者不能存儲正確的版本或堅持存儲出版版本，機構就要實施暗存儲直到機構獲得開放許可。

困擾教師的另一個主要問題是與出版商簽訂的出版協議是否會與機構存儲相沖突，如果不能達成一致，是否會影響自己的成果出版。這些都需要實施開放獲取政策的大學為教師提供相關的版權服務，幫助教師審查版權協議或增加作者補遺條款。馬薩諸塞大學、密歇根大學、明尼蘇達大學和俄亥俄州立大學都有多種“成功策略”以保證機構知識庫的存儲，其中之一就包括就教師的存儲內容與出版商談判[11]。

米尼奧大學創設了“為作者與讀者提供增值服務”，其中包括“幫助頁面與用戶指南……以幫助作者判斷是否可以將他們的作品在開放獲取的機構知識庫中公開，而不侵犯任何簽署在先的版權”[12]。南安普敦大學通過由圖書館提供為研究人員提供版權指導來鼓勵存儲；格拉斯哥大學通過研究許可協議或就許可問題直接聯絡出版商的方式為作者提供版權支持。

3.3開發增值服務

為了幫助順利推行開放獲取政策，大學還可以開發一些增值服務，讓教師體會到將個人成果開放獲取的益處，以激發教師的存儲積極性。

麻省理工學院首創了一項技術，用于跟蹤存儲到機構知識庫的文章是如何被使用的，該技術是將一份聲明添加到機構知識庫所存儲的文章的PDF頁前面，聲明要求采用鏈接到一個web頁的方式告知該文章的用途。聲明有以下表述“麻省的教工已同意將這篇文章開放獲取，請分享這篇文章開放獲取給您帶來了什么幫助”，使用者的分享內容將會被編輯并共享，通過使用者提供的鏈接，可以進一步得到使用者更多的信息，不過，這些都是由使用者選擇性提供的[13]。

博伊西州立大學在機構知識庫中設置了“作者認可的書目”，不僅可以將教師的學術著作列入書目，也可以借此展示大學收集的成果，如果教師的著作存儲在機構庫中，那么就會被列入該書目，一并參加與此相關的推廣活動。這一舉措不僅提高了機構知識庫的下載量，同時也在教師中提升了對機構知識庫的認識[14]。

3.4提供數據指標分析服務

機構知識庫還可以開發提供多種數據指標的分析服務，最終的數據分析結論可以只面向提交了作品的教師開放，包括下載量、瀏覽量等。

愛丁堡大學使用谷歌分析工具來分析機構知識庫的被使用情況并統計下載次數。這些指標可以通過DSpace與谷歌分析軟件API來呈現[15]。北安普頓大學使用IRStats、谷歌分析工具以及定制報告等方式來確定總下載量與數據的使用情況，并將這些指標數據提供給院長和研究者。

布里斯托大學開發了ResearchRevealed工具，可以“提供給研究人員與學術支持者關于出版物、人、部門、內外部資金資助的集成視圖……允許學者從外部網站迅速捕獲關于自己研究的影響的證據，記錄個人的知識產出的數據軌跡”[16]。

日本九州大學除了為研究人員提供引用統計與下載量統計外，還定制了“研究人員數據庫”[17]。該數據庫與一個可以分析相同讀者在訪問獲取上的共現數據的反饋系統鏈接在一起，研究人員通過身份認證就可以獲得這些數據。

3.5機構知識庫的個性化呈現

機構可以創設自定義的網頁來展示有特色的研究者和他們在機構知識庫中的成果，這樣的努力可以在更大的程度上挖掘出機構知識庫所帶來的網絡社區效應與個性化效應。

博伊西州立大學就提供研究人員個人主頁“Selected Works”，以突出每位成員的學術成就。開放存取聯合會(COAR)的一份報告提到，香港大學研究人員設置了“Researcher Pages”，包括研究者的研究興趣、隸屬專業協會、聯系信息、出版物、個人成就、基金資助等計量分析數據[18]。

中國農業大學知識庫-教師文庫提供了教師的綜合信息，包括個人介紹、媒體報道、出版的專著與論文，教學活動，研究項目與成果，專利等信息[19]。全面展示教師的個人成就。

羅切斯特大學的機構知識庫設置了“contributor pages”，該頁面“統計下載次數……最受歡迎的著作”，并且給予教師“添加或刪除文檔和修改元數據”的權限。該大學還設置了“用戶工作區(user workspace)”，提供給研究人員“他們自己的基于網絡的文件系統”，以“下載—修改—上傳”并分享他們的研究過程。此外，還設置了“portfolio page”，通過該頁面教師用戶可以控制自己作品成果的呈現[20]。

高校科研成果是全人類共有的知識資源，這些智力成果的共用共享不僅需要頒布政策加以保障，更需要采用多種策略持續不斷的推動政策的實施。我國高校的機構知識庫建設還處于起步階段，而世界主要發達國家在此方面已經取得了相當成熟的經驗，這對我國高校機構知識庫的建設可持續運行都具有寶貴的借鑒意義。

參考文獻

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[2]張曉林. 關于進一步推動我國開放獲取政策與機制的若干思考——中國科學院國家科學圖書館館長張曉林教授采訪錄[J]. 中國科技期刊研究，2013(1)：150-153 .

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[5]Talking about a policy[EB/OL]. http://cyber.law.harvard.edu/hoap/Talking_about_a_policy#.22Waivers.22.[2015-01-06] .

[6]Read the Budapest Open Access Initiative [J/OL].http://www.budapestopenaccessinitiative.org/read.[2015-01-06] .

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[11]Secrets of Success: Identifying Success Factors in Institutional Repositories[J/OL] . https://smartech.gatech.edu/bitstream/handle/1853/28419/118-449-1-PB.pdf.[2015-01-09] .

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[13]Readers Share Their Stories: Comments on Open Access Articles[EB/OL].http://libraries.mit.edu/scholarly/comments-on-open-access-articles/.[2015-01-12] .

[14]COAR: Incentives, Integration, and Mediation: Sustainable Practices for Populating Repositories [J/OL] . https://www.coar-repositories.org/files/Sustainable-best-practices_final2.pdf.[2015-01-12] .

[15]Surfacing Google Analytics in Dspace[J/OL] . https://uni-of-nottingham.adobeconnect.com/_a908729032/p4l822cibld/?launcher=false&fcsContent=true&pbMode=normal.[2015-01-15] .

[16]Evaluation of Research Revealed[J/OL] . http://researchrevealed.ilrt.bris.ac.uk/files/2012/02/rr-evaluation-report-final.pdf.[2015-01-15] .

[17]A Feedback System on Institutional Repository[J/OL] . http://catalog.lib.kyushu-u.ac.jp/recordID/18911.[2015-01-17] .

[18]COAR. Incentives, Integration, and Mediation: Sustainable Practices for Populating Repositories [J/OL] .https://www.coar-repositories.org/files/Sustainable-best-practices_final2.pdf.[2015-01-12] .

[19]中國農業大學知識庫-教師文庫 http://202.112.175.14:4237/home/jswk.xml.[2015-01-16]

[20]Steve Kolowich.Encouraging Open Acces[EB/OL].shttps://www.insidehighered.com/news/2010/03/02/repositories.[2015-01-18] .

(賴寧編發)

Construction and Implementation Strategies of Open Access Policy about University Research Based on the Practice in Foreign

Yuan Shifen

(Nanjing University of Posts and Telecommunications, Nanjing, Jiangsu 210023, China)

AbstractThis article summarized the main types of open access policy in foreign universities, proposed the recommendations for the development of open access policy of our country. Combining with the incentives of institutions repositories' open access in foreign universities, suggested to promote the implementation of open access policy from varied promotion, copyright support, value-added service, metrics and personalization. 20 refs.

KeywordsOpen access policy. Research. University.

[收稿日期]2015-07-14

[作者簡介]苑世芬，副研究館員，現在南京郵電大學圖書館工作。

[中圖法分類號]G250.7

[文獻標識碼]A

[文章編號]1003-7845(2016)01-0057-05

*本文系江蘇高校哲學社會科學研究基金資助項目“高校科研成果開放獲取戰略及政策研究”(2014SJB024)與南京郵電大學人文社會科學研究基金“我國IR存取模式及其對版權制度利益衡平的新訴求(NYS212029)研究成果之一。

【資源·共享】