高校人文社科研究管理工作的困境與對策研究

陳巧玲

（華僑大學，福建泉州362021）

高校人文社科研究管理工作的困境與對策研究

陳巧玲

（華僑大學，福建泉州362021）

科研管理工作能夠有效地整合集聚資源，激發研究潛力，引導協同創新，是高校提升人文社科研究水平不可或缺的一環。然而，當前我國高校人文社科領域的科研管理仍存在著評價體系不健全、跨學科研究管理能力不足、信息化管理水平滯后、經費管理程序冗雜等問題。因此，必須建立以質量為導向的人文社科研究評價體系，創新學術組織模式，開展協同攻關，強化信息化建設與管理，調整科研經費管理政策以解放科研生產力，從而更好地推動高校人文社會科學研究的進一步繁榮與發展。

人文社科；科研管理；困境；對策

科研水平是衡量一所高校實力的重要指標，是高校實現創新發展、建設“雙一流”大學的動力源泉，是體現高校可持續發展能力的主要指標之一。當前繁榮哲學社會科學已成為我國的重要戰略目標，而科學、規范、符合人文社科發展規律的科研管理與服務，能夠充分調動科研人員的積極性，激發其創新潛能，進而推動我國人文社科研究的進步和長遠發展。

一、高校人文社科研究管理工作的重要意義

1.激發潛能，引導創新，發揮科研評價體系的激勵作用

人文社科研究評價體系是文科學者開展科研工作的指向標，在我國繁榮哲學社會科學的戰略大局中舉足輕重。因為沒有科學、合理的學術評價制度來保駕護航，不僅影響學術資源的合理配置，更不利于整個學術視野的健康發展。［1］基于人文社科研究自身的特點，必須建立科學、多維的分類學術評價體系，將創新和質量作為核心要素融入人文社科研究的評價體系之中，注重研究成果的學術原創性和實際應用價值，引導文科學者積極主動對接國家政治經濟社會發展過程中所遇到的重大現實問題，從而深入激發科研人員的創新潛能。

2.聚合資源，發揮項目團隊和文科基地等平臺的輻射作用

科研項目是高校人文社科科研管理的樞紐，是發揮科研導向功能、提升科研水平的重要手段。［2］各類社科基金項目為文科學者提供了資金支持和研究平臺，更因其最大可能地實現了機會公平、規則公平與權利公平，也為年輕學者提供了多方的條件與便利。高校人文社科的科研管理工作能夠通過各類社科基金項目整合研究團隊，凝聚研究方向，帶動研究氛圍，合理配置研究要素，打造文科研究基地，強化目標管理，突出學科優勢和研究特色，進而推出高質量的項目研究成果。

3.創新學術組織模式，發揮新興跨學科學術組織的引領作用

近年來，新興學科研究和交叉學科研究成為引領創新、帶動發展的重要領域。因此高校文科科研管理部門通過設立各類跨學科基金，“積極探索創新學術組織模式，促進學科之間的交叉與整合，引導創新資源向新興學術組織聚集，充分激發新興學術組織的創新活力”，［3］進一步調動和發揮廣大教師的積極性和創造性，為學術理論創新創造了有利條件。

二、當前高校人文社科研究管理所面臨的困境

1.人文社科研究的科研評價體系不合理

科研考核評價體系是高校科研工作者進行學術研究的指揮棒。但目前高校人文社科研究評價機制還存在科研評價周期過短、評價標準單一和“重量輕質”等問題。

第一，科研評價周期過短。人文社科研究，特別是基礎理論研究，要求學術積累較高，“板凳須坐十年冷”，需要長期的努力和付出，短時間內很難做出有質量的學術成果。會引導文科學者為求快求多而犧牲學術質量，這也是近年來，文科學界鮮見高水平的學術名著和學術大家的重要原因。目前，很多高校的科研績效考評是兩三年甚至一年進行一次，這種無視人文社科研究規律的快餐式的量化考評體系評價方式，使得很多文科學者為了職稱和獎金鋌走捷徑，有一個想法，尚不成熟就急于發表，甚至敷衍成書，很難做出有深度的科研成果。還有很多年輕的科研人員，不得不去做一些“短平快”、能夠在短期內出成果的科研項目。［4］

第二，評價標準單一化。在人文社科研究領域，基礎研究、應用研究、文學作品、藝術創作等研究成果呈現出多樣性特征，而評價形式卻過于單一或“一刀切”，無法反映不同學科的特質。有的高校用同一科研業績認定標準來考核不同學科的研究成果，“重學術專著、科研論文輕調研報告、咨詢建議、普及讀物、文藝創作等”。［5］這種考核與評價導向不僅抑制了科研人員關注重大現實問題和服務社會的積極性，也不利于哲學社會科學的繁榮發展和經濟社會發展中重大現實問題的解決。

第三，科研評價“重量輕質”。國內論文數量逐年快速增長，存在大量低水平、重復性的成果。有的科研人員一年發表三十多篇論文，平均一個月發表三篇多；有的科研人員將同樣內容的論文改頭換面重復發表，引發論文造假、剽竊等學術不端行為；部分社科研究項目的結題成果要求必須達到若干萬字；一部學術專著以20萬字作為認定標準，即便差一兩千字亦不達標，等等。這種“重量輕質”的現象，表明我國科研領域的論文產能過剩。此類科研對推動經濟轉型發展、對解決國家發展面臨的實際問題并未起到應有的作用，非常值得高校人文社科科研管理部門反思。

2.跨學科研究管理的能力不足、水平較低

當前，人文社科研究的學科界限日趨模糊，交叉研究、跨學科研究已成為人文社科領域研究創新的新方向，但跨學科研究的管理工作還存在著局限性。

第一，高校院系之間存在壁壘。從整體來看，當前的高校文科科研主要以學院或研究院為單元，通常是在學院或研究院內部組建相關的研究團隊，展開科研活動，不同學院之間的跨學科合作較少。

第二，重視理論研究，輕視實踐應用。高校文科科研項目一般要求側重于學術前沿的探索，因此與校外創新主體開展協同創新的主動性不足，而政產學研用協同創新的內容非常豐富，需要的知識也更為全面，基本涵蓋了從知識產生到應用全過程的創新力量。科研人員在申請項目的過程中缺乏應用實踐方面的考量，往往把精力專注于論文、著作發表的數量和獲得的獎勵上，不太重視其學術成果是否有實踐應用價值、是否能為社會提供具體的服務。

第三，跨學科重大項目難以獲得。跨學科研究項目具有跨度大、創新性強、明顯交叉特征，往往著力于解決復雜性、綜合性、前沿性的重大理論和現實問題。當前高校雖然強調人文社會科學研究要適應和滿足經濟社會發展重大需求，為國家急需的戰略性問題提供對策建議，但因為沒有形成結構合理、互補互促的跨學科團隊，難以搭建跨學科的研究平臺，很難獲得跨學科重大項目。

3.人文社科研究科研管理的信息化水平嚴重滯后

現階段高校科研管理信息化水平較低，難以滿足大數據時代的高效科研管理與現代化學術服務的要求。

第一，高校科研管理信息化工作仍停留在簡單的相關數據收集、整理階段。目前，科研管理信息系統的功能主要包括縱橫向科研項目、資助經費、研究成果的錄入、查詢、修改、基本報表等基礎方面，管理者只能通過簡單的統計知悉表面信息，而“在這些大量原始數據中的信息一直沒有得到有效的應用。”［6］科研管理系統的數據分析功能很有限，缺乏對信息、數據資源的深層次挖掘，無法通過對大數據進行多角度、多方法的深入分析進而提供更加豐富與有利的決策支持，使研究人員不能能夠隨時利用信息資源，更全面快捷地了解該領域的研究現狀和理論發展的歷史沿革。

第二，高校內部各管理系統缺乏有效的共享機制。目前，部分高校的人事系統、科研系統、教務系統、學生系統等各部門數據庫系統各自運行，關聯度極低，不利于科研教學的深度管理與高效服務，而不同業務部門之間信息不能共享，導致出現多個“信息孤島”現象。如管理者和研究人員不得不進行相同內容的重復錄入勞動；研究人員無法獲取其他人員的相關科研信息，導致管理工作的效率低下。

第一，科研經費使用缺乏彈性。科研項目的經費分配一旦通過審批，就難以調整。而人文社科研究過程中存在較多的不確定性費用，研究過程中要調整預算，需層層上報等待批復。科研經費管理未能服務于學術規律，［7］反而成了學術發展的緊箍咒和指揮棒。

第二，科研經費管理“重物輕人”。科研投入，既包括物力投入也包括人力投入，尤其是人文社科項目，人力投入遠大于物力投入。但現行的科研經費管理辦法要求項目負責人和主要參與人不能從科研經費中支取任何勞務報酬，造成科研人員收入與崗位職責、工作業績、實際貢獻的嚴重不匹配。如各類社科基金項目的經費主要用于購買資料費、設備費、差旅費等，這種“重物輕人”的經費管理規定，使文科學者的智力付出沒有得到應有的尊重和回報，嚴重挫傷了研究人員的積極性。［8］

第三，科研經費的報銷過程耗費科研人員大量的時間和精力。由于科研經費管理規定條條框框過多，程序繁瑣，項目的開支報銷需經過項目負責人、學院、科研管理部門、財務部門等逐級簽字蓋章。比如，有的高校規定對課題調研實行“一事一審批”，不論在市內、省內、省外進行課題調研，事先需填好《科研項目調研審批表》并經學院、科研管理部門、財務部門等層層簽字蓋章。有時，科研經費報銷一次也要填寫、奔波半天甚至一天，使科研人員疲于奔命，這種不合理性也是近年來遭受詬病最多的問題。

三、提升高校人文社科研究管理工作的對策與建議

1.建立“質量導向”科研評價體系

針對當前學術浮躁所帶來的各種狀況，2011年教育部頒布《關于進一步改進高等學校哲學社會科學研究評價的意見》；2015年3月中共中央、國務院發布《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，提出要“改革高等學校和科研院所科研評價制度”。可見，科研評價改革勢在必行，已經上升到國家層面，進一步完善科研評價指標和指標體系是重中之重。［9］人文社會科學評價需要從政策和管理等切入，堅持高質量的評價導向。

第一，考核期延長為中長期。人文社會科學研究是一個循序漸進、厚積薄發的長期過程，其科研評價應尊重的內在規律，科研管理部門更應積極鼓勵研究人員腳踏實地，潛心研究，使科研人員不用疲于應付考核，也減少無謂的低水平重復研究和資源的嚴重浪費。科研評價的考核期應以中長期為主，建議依據不同學科的特點與規律設定科研考核期，按5年為一考核周期，個別學科可考慮適當延長至5-8年，甚至還可以考慮設置更長的考核周期。

第二，實行多元化評價制度。根據人文社會科學不同學科的研究特點，實行多元化評價標準。依據科研活動的多樣性、成果貢獻的差異性，應用型學科，“量化”考核的標準必不可少，但要增加其實際應用價值考核指標；基礎理論研究，科研周期長、難出成果，則應減少甚至取消“量化”指標，采用代表作作為評價學術質量的考核方式，以便有效遏制科研中的急功近利行為；對于理論與應用相結合的學科可以和傳統的量化標準結合使用，最大限度地反映研究人員的客觀水平，體現人文社科研究成果的社會化、引領學術發展的貢獻度等指標，促進學校科學研究的健康可持續發展。

第三，實行學術成果監督機制。近年來，我國高校的學術不端行為屢見不鮮。建立公開、公平、公正的評價制度，實行學術成果監督機制，可以防止各種學術不端行為，保證科研成果的質量。為此，應完善以同行專家評價為主的評價機制，積極探索政府、社會組織、公眾等平等溝通的對話機制，引導學者群體從“被動的被評價者”轉變為“人文社會科學評價管理體系中的積極參與者”。

固態發酵通常被定義為微生物在沒有或基本沒有游離水的固態基質上生長的發酵方式。固態發酵主要用于真菌發酵，得到的代謝物濃度較高，純化成本較低，Da 等報道了以昆蟲病原真菌Trichoderma koningi為菌種，采用固態發酵的方式生產殼聚糖酶，優化后的殼聚糖酶產量達到了4.84 U/g(以培養基干重計)，其研究表明了固體發酵對微生物殼聚糖酶生產的可行性。

2.創新文科學術組織模式，鼓勵開展跨學科、跨領域協同創新

隨著學科發展的不斷交叉融合，跨學科研究將成為常態，科研創新活動不能只依靠個體的單干，更需要借助團體力量，集思廣益，多學科協同攻關。

第一，組織學術帶頭人及來自不同院系的專家組成跨學科機構，創新優勢學科平臺。跨學科機構集合全校的研究力量，通過各相關學科研究人員的通力合作，從不同學科、不同角度去研究一個重大問題。一方面，跨學科機構能夠在學校層面上，靈活組織不同學院的學科力量進行跨學科研究；另一方面，在對外的社會層面上，能夠整合校內研究力量與校外科研團隊開展合作研究。因此，跨學科機構以優越的組織形式，通過發揮各種學科優勢，組織聯合攻關，從而為優秀成果的產生提供源源不斷的自動力、拉動力和推動力。［10］科研管理部門要定期開展跨學科科研項目的交流報告會，推動跨學科研究的專家定期交流，激勵跨學科研究的創新，推動跨學科項目成果的應用。

第二，積極組織學術團隊參與國家跨學科重大、重點科研項目。國家重點項目一般以產業化為目的，組織的跨學科學術團隊應包括校內外相關科研力量，必要時還可以聯合政府部門、企業、社區，緊緊扣住社會需求，圍繞社會發展中的熱點問題，以重大現實問題為主攻方向，加強主動設計，聯合攻關，交叉創新，積極爭取國家重大、重點項目，提升服務社會的水平和能力。同時加強高校的智庫建設，針對國家治理現代化面臨的日益復雜形勢，對各種復雜要素間的相互作用進行科學分析，得出結論供決策者參考。

第三，調動科研人員參與橫向項目的積極性。積極創造條件，實施科研服務社會的思路，設立基金提高教師服務社會意識并調動其積極性，資助科研人員參加高水平的國際學術研討會，推動科研人員積極爭取橫向課題，運用校內外資源，使人文社科研究從書齋深入廣闊的社會田野，從理論研究走向政策咨詢與對策研究，產出高質量、接地氣的科研成果，為地方經濟建設與社會發展服務。

3.完善信息化建設，強化數據分析，為科研人員提供便利

科研管理信息化是高校教育信息化建設的重要組成部分。建立科學高效的科研管理模式，保障高校科研活動的健康發展，是當前高校科研管理工作中的一項重要內容。

第一，構建統一標準平臺，整合共享資源。科研管理部門要打破行政條塊分割的數據應用界限，集中統一管理科研信息系統，整合共享資源，避免重復建設、系統分割、資源浪費等現象發生。［11］首先，要構建標準的平臺和接口，為不同的研究人員和管理人員提供相同規格的信息，實現各個模塊數據的有序交換與共享，以適應不同用戶及不斷變化的業務，從而能夠規范地錄入、存儲。其次，開放數據接口，更大程度地放開閱覽權限，如結合高校實際，創建“科研管理信息系統”，對縱橫向科研項目、使用經費、研究成果、專利技術、學術活動、科研績效考評等進行管理，使高校系統內的科研人員、信息管理員、科研管理人員、學院、相關職能部門、分管領導等不同層次的用戶均能夠訪問、共享其他用戶的數據，實現科研資源的共享，方便科研人員從信息系統中快速獲取所需的科研資源等動態信息，為高校的科研規劃與決策提供參考依據和數據支持，為開展科研服務提供良好的平臺。

第二，加強項目的信息化管理，提高科研項目的管理績效。對各類信息進行搜集和整理，實時跟蹤項目各階段成果及其引用情況、項目中檢、項目經費使用信息、儀器設備使用情況、課題組成員的相關信息等，從而提高科研管理者及時發現問題和解決問題的能力。［12］

第三，加強系統的信息利用率，提供高質量信息。通過對科研管理系統、人事系統、教務系統、文獻數據庫、專利數據庫等信息資源的關聯分析，找出數據的相關性，提取有價值的信息，對信息資源進行深層次的挖掘，使科研人員能夠通過系統，進一步創新和應用知識，使系統成為知識平臺。同時，從大量數據中能夠發現那些尚未發現的知識，為科研人員提供更加系統、更加詳盡、更有可比性、更有價值的信息和知識。利用信息技術改變傳統的科研管理模式，提高科研管理的技術含量和服務水平，為管理部門決策提供客觀、科學、全面的參考。［13］

4.改革科研經費管理中的沉疴痼疾，尊重科研規律，解放科研生產力

第一，科研經費管理政策的頂層設計已出臺。面對科研經費管理中存在的突出問題，相關的政策剛剛做出調整。2016年7月，中辦、國辦聯合印發了《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，提出了一系列“松綁+激勵”的調整經費管理的政策措施，簡化預算編制科目并下放科研項目預算調劑權；加大了對科研人員的獎勵力度，提高了間接費用的比重，對勞務費不設比例限制，參與項目的研究生、博士后、訪問學者及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等，都可以開支勞務費，把績效和勞務費與科研人員在項目研究中的實際貢獻相掛鉤；改進結轉結余資金留用處理方式，科研項目完成并通過驗收后，經費結余資金2年內可繼續使用；創新服務方式，項目承擔單位要建立“科研財務助理”，為科研人員在項目預算編制和調劑、經費支出、財務決算和驗收等方面提供專業化服務，［14］把科研人員從繁瑣的事務中解放出來。

第二，高校需完善具體的規章制度。科研經費新政出臺后，解決了比較有爭議的幾個問題，但在這些大的框架下面還要有具體的實施細則，即新政如何在高校落地的問題。新政的實施過程可能仍有實質性問題有待商榷，報賬難的問題還會存在，如部分高校關于公務卡的報賬時間長將導致還款的信用問題；項目主持人的合理報酬，新政勞務費放開，但項目負責人主要是利用業余時間開展科研工作，而20%績效可能還沒有參與人員的勞務費高，未能體現其主持、統籌、研究的智力付出，未能從項目研究中獲得物質獎勵上的認可；在服務社會的橫向項目方面，很多單位橫向項目評職稱等方面不算分值等。因此，科研單位應當依據新政，修訂科研項目資金內部管理辦法，對科研項目預算調劑、科研項目間接費用管理、科研項目勞務費使用與發放、科研項目結余資金管理等做出細化規定；制定符合科研實際需要的內部報銷規定，解決田野調查、心理測試等科研活動中無法取得發票或財政性票據及邀請外國專家來華參加學術交流發生費用等報銷問題；建立科研財務助理制度，為科研人員減負，真正激活科研經費的分配激勵功能，保障科研人員把更多的精力用在創造性的活動與研究上，回歸學者的本質定位。

［1］李沖.建立多維的學術評價制度［DB/ OL］.中國社會科學網，http：//www.cssn.cn/sf/ bwsf_bjtj/201607/t20160726_3135450.shtml，2016-07-26.

［2］王志剛，張曉妮，王國輝.對提升高校科研管理水平的幾點思考［J］.農業科技管理，2013，32（1）：66-68.

［3］馬德秀.以學術組織創新“倒逼”科研管理變革［N］.中國教育報，2010-11-22.

［4］王向朝.現行科研評價體系促生“短平快”行為［N］.人民日報，2016-05-10.

［5］程恩富，陳金明.“源浚”方能“流遠”——關于改進學術評價機制的思考［N］.人民日報，2016-02-01.

［6］吳生，趙雪曼.高校科技統計實踐與分析［J］.技術與創新管理，2012，33（5）：503－505.

［7］葉竹盛.科研經費改革應促進學術活力［N］.人民日報，2016-01-14.

［8］別敦榮.回歸科研規律才能釋放創新活力［N］.中國教育報，2016-01-14.

［9］教育部社會科學委員會組編.高等學校哲學社會科學研究評價指南［M］.北京：高等教育出版社，2016.4.

［10］畢穎，楊連生.大學跨學科研究組織協同創新的本質及其政策建議［J］.教育發展研究，2014，（9）：34-39.

［11］張雅娟，苗蔚.基于內容管理系統的高校信息化管理實踐和探索［J］.中國基礎科學，2015，（6）：43-47.

［12］郭春霞.科研機構數據管理與共享政策研究［J］.情報雜志，2015，34（8）：147-151.

［13］許哲軍，付堯.大數據環境下的高校科研管理信息化探索［J］.技術與創新管理，2014，35（2）：112-115.

［14］新華社.關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見［DB/OL］.中央政府網，http：//www.gov.cn/，2016-07-31.

（責任編輯田曉苗）

A Research on Predicaments in and Countermeasures for College Social Science Research Management

Chen Qiaoling

Scientific research is essential in college humanities and social science research due to its resources integration ability，creative academic organization modes and scientific research potential. Nowadays，however，college humanities and social science research management still remains backward and has many problems.For instance，the imperfect evaluation system，the lack of capability and experience on interdisciplinary management，the outdated information management and the research funds management problems.In order to solve these problems，colleges should establish a new humanities and social science evaluation system based on quality，create new academic organization modes，focus on information management and change the funds policies on science research to tap the potentials of research.

humanities and social science；science research management；predicaments；countermeasures

G644

A

1672－4038（2016）09－0052－06

2016-08-25

2016年度全國教育科學規劃課題（EIA160467）

陳巧玲，女，華僑大學社會科學研究處副處長，副研究員，主要從事高等教育學、科研管理研究。