我國科技工作者科研論文發表動機的調查研究

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2014年，中國科協調研宣傳部會同軍事醫學科學院生物工程研究所、北京科技咨詢中心參考中國科協既往的科技工作者分類[1]，針對理學、工學、農學、醫學4個核心學科的科技工作者開展了我國科技工作者論文發表情況的調查，以發現存在的主要問題，特別是探究我國科技工作者論文發表的動機以及與考核評價的關系。

科研動機是驅使人們進行科研活動，從而滿足需要、達到目標的內在動力。科研動機包括外在動機和內在動機，外在動機是指人們從事科研活動的動力源于外在誘惑或壓力；內在動機指人們從事科研活動的動力源于對科學真理的探索，對實現自身價值的渴望，它可以最大限度地激發科技工作者的創造力[2-5]。本文對我國科技工作者論文發表的動機及其與考核評價的關系進行了分析。

1 對象與方法

1.1 調查問卷內容及發布

調查問卷包括個人基本信息、發表論文的動機、評價機制，提高我國科研論文質量的對策建議以及其他方面的內容。

個人基本信息包括年齡、性別、從事科研工作時間、專業、研究領域、學位、職稱、單位、單位類型、學科類別、研究類型、工作性質等內容。

通過問卷星網站(http://www.sojump.com)發布調查問卷。

1.2 調查對象檢索及電子郵件邀請

通過Web of Science數據庫檢索中國科學引文數據庫2011-2014年論文作者的電子郵件地址以及SCI-Expand數據庫2013-2014年度中國作者發表論文的電子郵件地址，發送電子郵件邀請被調查人員網上填寫調查問卷。

1.3 統計分析

利用SPSS 21進行統計分析，包括均值計算及交叉分析。其中，交叉分析主要通過對不同分類人群結果進行卡方檢驗，分析差異的顯著性。

2 調查人群總體情況

本次調查共收到有效答卷3 103份，覆蓋全國各省份，主要包括北京、江蘇、上海、廣東、山東、陜西、四川、浙江、湖北、湖南、遼寧等。

2.1 年齡

有效答卷中填寫年齡信息的人數共3 095人，其中30-40歲人群占37.9%，41-50歲占29.7%，51-60歲占15.7%，30歲以下占13.6%，60歲以上占3%。

2.2 性別

有效答卷中填寫性別信息的共3 041人，其中男性占82.28%，女性占17.72%。

2.3 從事科研工作時間

有效答卷中，填寫從事科研工作時間信息的人數共3 090人，其中大于20年的占30.6%，11-20年占28%，5-10年的占27.3%，小于5年的占14.1%。

2.4 學位

有效答卷中填寫學位信息的人數共3 077人，其中博士占70.8%，碩士占16.4%，在讀研究生占6.0%，學士占5.5%。

2.5 職稱

有效問卷中填寫職稱信息的人數共2 950人，其中正高級職稱占44.4%，副高級占29.8%，中級占18.3%，初級占7.5%。

2.6 單位類型

有效答卷中填寫單位類型信息的人數共3 058人，其中高等院校占58.7%，科研院所占26.9%，醫療機構占7.2%，企業占4.7%。

2.7 學科類別

有效答卷中填寫學科類別信息的人數共3 072人，其中工學占38.6%，理學占3.7%，醫學占15.1%，農學占10.7%。根據中國科協調研宣傳部和中國科協發展研究中心編寫的《中國科技人力資源發展研究報告》(2012)，1960-2011年我國理學、工學、農學、醫學各學科的科技人力資源數量分布為442.5萬、2577.3萬、206.5萬、667.9萬[6]。本次調查理學、工學、農學、醫學人數所占比例基本能反映各學科科技工作者的人數比例。

2.8 研究類型

有效答卷中填寫研究類型信息的人數共3 069人，其中應用基礎研究占53.0%，基礎研究占25.9%，應用研究占18.0%，開發研究占2.4%。

2.9 工作性質

有效答卷中填寫工作性質的人數共計3 093人，其中科研人員占49.5%，教學人員占28.5%，在讀研究生占8.4%，醫護人員占7.9%，管理人員占1.9%。

3 結果與分析

3.1 我國科技工作者論文發表數量多，但國際影響力有待提高

根據中國科學技術信息研究所發布的統計數據，SCI數據庫2013年共收錄中國科技論文23.14萬篇，排在世界第2位，占世界份額的13.5%。EI數據庫2013年收錄中國論文16.35萬篇，占世界份額的28.83%，排在世界第1位[7]。我國科研論文總量大，但論文被引用頻次相對較低，平均每篇SCI論文被引用7.57次，而世界平均值為11.05次。同時，我國在國際頂級期刊發表的論文數量相對較少，Cell、Nature和Science 3個頂級科技期刊2013年刊登中國論文226篇，排在世界第6位[7]，說明我國科研論文的國際影響力還有待進一步提升。

本次調查的科技工作者群體中，近3年以第一作者或通訊作者在國內外期刊發表學術論文(含綜述)的平均篇數為12.2篇，其中醫學學科15.3篇，農學13.0篇，理學11.5篇，工學11.5篇。以第一作者或通訊作者在國內外期刊發表SCI學術論文(含綜述)的平均篇數為5.7篇，其中理學學科6.8篇，醫學6.2篇，工學5.0篇，農學3.9篇。以第一作者或通訊作者在國內期刊發表學術論文(含綜述)的平均篇數為6.3篇，其中醫學學科10.3篇，農學9.7篇，工學5.4篇，理學4.5篇。

可見不同學科的科技工作者發表國內期刊論文與SCI論文的平均篇數存在一定的差異，理學科技工作者發表SCI論文平均篇數較其他類別人員相對更多，醫學科技工作者發表中文期刊論文平均篇數較其他類別人員更多。這種差異可能與研究工作性質、不同期刊數量以及考核評價要求存在關系。

3.2 考核評價是我國科技工作者論文發表的主要動機

調查顯示，考核評價是我國科技工作者論文發表的主要動機。被調查者對于論文發表動機的排序選擇中，將職稱要求排在第一位的占28.6%，學術交流排在第一位的占22.6%，主觀意愿排在第一位的占19.2%，考核要求排在第一位的占15.2%，學位要求排在第一位的占12.7%(表1)。

按年齡分類，小于30歲人群平均排序排在第一位的為學位要求，30-40歲以及41-50歲人群為職稱要求，51-60歲人群為考核要求。按性別分類，男性和女性排在第一位的均為職稱要求。按學位分布，學士、碩士、博士排在第一位的均為職稱要求，在讀研究生為學位要求。按職稱分類，初級職稱排在第一位的為學位要求，中級和副高級職稱為職稱要求，高級職稱為考核要求。按單位類型分類，高等院校、科研院所、醫療機構、企業排在第一位的均為職稱要求。按學科類別分類，理學、工學、農業、醫學排在第一位的均為職稱要求。按研究類型分類，基礎研究、應用基礎研究、應用研究、開發研究排在第一位的均為職稱要求。按工作性質分類，科研人員、教學人員、醫護人員排在第一位的為職稱要求，在讀研究生為學位要求，管理人員如果不算“其他”選項，排在第一位的為職稱要求。

表1 論文發表動機問卷調查結果(多選)

3.3 科研論文數量是考核評價我國科技工作者的主要手段

對于單位是否對科技工作者論文發表數量有要求，64.2%的被調查者選擇“是”，35.8%的被調查者選擇“否”。按年齡分類，<30歲人群選擇“是”的比例最高(74.6%)，>60歲以上人群選擇“是”的比例最低(54.5%)，差異具有顯著性。按性別分類，女性選擇是的比例更高(66.2%)，男性較低(62.5%)，差異無顯著性。按學位分類，在讀研究生選擇是的比重最高(83.9%)，碩士和學士最低(62.6%)，差異具有顯著性。按職稱分類，初級職稱選擇“是”的比例最高(79.8%)，正高職稱最低(61.3%)，差異具有顯著性。按單位類型分類，選擇“是”的被調查者中，高等院校最高(72.6%)，企業較低(49.3%)，差異具有顯著性。按學科類別分類，選擇“是”的醫學最高(64.7%)，理學最低(60.4%)，差異無顯著性。按研究類型分類，選擇“是”的，應用基礎研究最高(65.1%)，開發研究較低(47.8%)，差異具有顯著性。按工作性質分類，選擇“是”的在讀研究生比例最高(82.1%)，管理人員較低(40.4%)，差異具有顯著性(表2)。

表2 單位是否對科技工作者論文發表數量提出要求的分類統計

注：a均為Pearson卡方檢驗

對于單位是否對科技工作者論文發表范圍提出要求，選擇“是”的占73.5%，選擇“否”的占26.5%。按年齡分類，<30歲人群選擇“是”的比例最高(78.9%)，而>60歲人群選擇“是”的比例最低(60.7%)；按性別分類，男性選擇“是”的比例為71.7%，女性為73.3%，差異無顯著性；按學位分布，在讀研究生選擇“是”的比例最高(86.7%)，去除“其他”選項，學士最低(64.6%)，差異具有顯著性；按職稱分類，隨著職稱的升高，選擇“是”的比例降低，初級職稱為80.1%，正高職稱為71.4%，差異具有顯著性；按單位類型分類，醫療機構(79.5%)和高等院校(79.3%)選擇“是”的比例較高，企業較低(50.0%)，差異具有顯著性；按學科類別分類，選擇“是”的比例依次為醫學(79.1%)、工學(73.9%)、農學(72.4%)、理學(71.2%)，差異具有顯著性；按工作性質分類，在讀研究生選擇“是”的比例最高(86.2%)，管理人員最低(47.5%)，差異具有顯著性(表3)。

對于單位對科技工作者兩年內論文發表數量以及發表期刊級別的具體要求，總體選擇國際論文1-2篇的比例最高(占43.0%)，其次為中文論文1-2篇(占35.4%)、中文論文3篇以上(占18.5%)、國際論文3篇以上(占11.9%)、其他(占9.6%)、不清楚(占7.6%)。

對于單位對科技工作者論文發表范圍的具體要求(多選)，選擇SCI期刊的所占比例最高(占90.6%)，其次為中文核心期刊(占70.0%)、EI期刊(占55.9%)、ISTP(科技會議錄索引)(占18.8%)、Medline(美國醫學索引)(占5.4%)、其他(占4.4%)。

對于是否應該對科技工作者論文發表數量提出要求，選擇人數占比例最多的為根據具體情況而定(占39.2%)，其次為應該有要求(占25.3%)、不應該有要求(占25.2%)、有沒有均可(占10.3%)。

對于單位對論文發表的要求合理性如何，選擇基本合理的所占比例最大(占60.52%)，其次為不太合理(占20.1%)、合理(占14.6%)、很不合理(占4.7%)。

表3 單位是否對科技工作者論文發表范圍提出要求的分類統計

注：a均為Pearson卡方檢驗

統計結果顯示，大部分科技工作者面臨著單位論文發表數量、范圍的要求，并認為基本是合理的，但具體要求應根據不同情況而定。

4 討論及建議

4.1 討論

過于量化的科研評價機制強化了論文發表的外在動機，導致我國科技工作者從事科學研究的內在動機不足。過強的外在動機會促使科研人員過度追求地位、榮譽等外在的東西，或是承受過度的外部壓力，而降低了對科研本身的興趣。內在動機有助于創造力，而外在動機對創造力有消極影響[4]。我國當前的科研評價機制把科研論文作為一項重要的評價指標，客觀上強化了科技工作者論文發表的外在動機，而削弱了內在動機。外在動機雖然可以促使科技工作者發表更多的論文，但也容易造成科技工作者學術浮躁，為了發表論文而發表論文，甚至產生學術不端行為。

科技工作者內在動機不足制約了高水平科研論文的發表。創新性的研究成果更多的是基于研究者的興趣、對未知世界的探索、對真理的渴求。相比被動地為了科研評價而進行科學研究，內在動機具有更大的創新驅動力，更易于產生高水平的科研成果。我國科技工作者發表論文總量大，但具有高影響力的論文數量相對較少，這與我國科技工作者從事科學研究的內在動機不足存在一定的關系。

4.2 建議

4.2.1 改革科研評價機制，激發科技工作者論文發表的內在動機

一是倡導建立適度寬松的科研學術環境，激發科技工作者論文發表的內在動機。相對寬松的科研學術環境可以使研究者更多地按照自己的興趣進行研究，而不是被動地為了職稱、考評的需要。適度寬松的科研學術環境需要適當延長科技工作者，尤其是青年科技工作者的考評周期，為其提供一個能夠潛心研究的科研環境。該環境需要寬容失敗，科學研究不一定都能達到預期目標，要給科技工作者提供從失敗走向成功的機會，激發科技工作者自身的科研熱情，讓其能夠在總體研究方向明確的前提下，按照自身的科研興趣開展研究工作。

二是改變過于量化的考核評價機制，降低科技工作者論文發表的外在動機。科研評價的導向與推動是影響學術論文發表的重要因素[8]。適度量化的考核評價機制在一定程度上可以促進科研工作，但過于量化的考核評價機制會產生一些弊端。考核評價中對論文數量和影響因子過于單一和量化的要求，容易滋生學術浮躁，甚至助長學術不端行為。考核評價應針對不同學科、不同群體的科技工作者采取不同的標準。2013年12月，教育部發布了《關于深化高等學校科技評價改革的意見》，明確提出實行分類評價，對基礎研究人員的評價以有利于潛心研究、長期積累，催生重大原創性成果為重點；對應用研究人員的評價以聚焦需求、具有自主知識產權和重大技術突破為重點；對軟科學研究人員的評價以服務決策需求，形成戰略研究報告，支撐思想庫智囊團建設為重點[9]。該意見需要認真落實，同時其他部門也可借鑒。

4.2.2 構建創新科研文化環境，提高科研軟實力

創新性的科研成果不僅需要有力的基礎設施等硬件條件保障，更需要規范的管理以及創新性的科研文化環境。許多從海外回國的科技工作者反映我國當前的科研設施、科研經費與一些發達國家的差別已不是非常明顯，但有影響力的科研成果與論文相對較少，可能更多的與科研軟實力有關，包括創新科研文化環境。當前，我國確立的創新驅動發展戰略對于進一步提升我國自主創新能力有很好的促進作用。創新驅動發展戰略的實施需要創新科研文化環境支撐，需要激發科研人員勇于探索的創新精神，需要形成一種良性競爭的氛圍。同時，需要發揚“兩彈一星”工程中老一輩科學家艱苦奮斗、為國爭光的拼搏精神，促使我國更多創新性科研成果的產生。

致謝：感謝在繁忙的工作中，能夠認真填寫該調查問卷并提出寶貴建議的3 000余名科技工作者。