工行馬德里分行人員被捕敲響警鐘

6名在西班牙反洗錢行動(dòng)中被捕的中國工商銀行管理人員在向西班牙國民警衛(wèi)隊(duì)作出陳述之后，于2月19日在法官面前作出了陳述。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間19日13點(diǎn)30分，西班牙馬德里帕拉七號(hào)初審法庭的法官為近日被捕的工行馬德里分行的6名管理人員舉行了聽證會(huì)。聽證會(huì)是在西班牙反腐敗檢察院要求的范圍內(nèi)進(jìn)行的。馬德里最高法院發(fā)表公告稱，國民警衛(wèi)隊(duì)此前的搜查行動(dòng)嚴(yán)格遵守調(diào)查程序。目前工行馬德里分行仍正常營業(yè)。因此此案當(dāng)中并不存在司法干涉問題。在被捕的6人當(dāng)中有5人是在2月17日遭到國民警衛(wèi)隊(duì)逮捕的，其中包括工行馬德里分行行長，19日又有一人被捕。2011年工行馬德里分行開始運(yùn)營時(shí)，19日被捕的此人曾是負(fù)責(zé)人。目前他是位于盧森堡的工行歐洲總行高管。工行發(fā)表公告稱，歐洲總行的多位管理人員和律師正趕往馬德里，以便跟進(jìn)調(diào)查進(jìn)展。工行表示一直嚴(yán)格遵守反洗錢法，堅(jiān)持依法經(jīng)營，并稱馬德里分行正在積極配合調(diào)查。

中國外交部發(fā)言人表示，中國政府一貫要求本國企業(yè)嚴(yán)格遵守中國以及經(jīng)營所在地國家或地區(qū)的法律法規(guī)，還表示希望西方切實(shí)依法、公正處理有關(guān)問題。與此同時(shí)，西班牙外交大臣加西亞·馬加略也向中國駐西班牙大使呂凡保證，法官在審判過程中不會(huì)受任何來自外界的非法律因素的干擾。

西班牙方面報(bào)道說，調(diào)查部門懷疑通過這個(gè)管道的洗錢金額達(dá)到至少4000萬歐元（約2.9億元人民幣），而中國工商銀行馬德里分行也正在積極配合當(dāng)局進(jìn)行調(diào)查。在全球范圍內(nèi)，大型銀行因涉嫌洗錢被監(jiān)管部門罰款已經(jīng)不是第一次。去年6月，匯豐銀行向瑞士監(jiān)管部門支付了4300萬美元賠償金，以了結(jié)一項(xiàng)指控。安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所財(cái)富與資產(chǎn)管理合伙人懷特曼說：“與其他因涉嫌洗錢而被處罰的金融機(jī)構(gòu)相比，中國的銀行在榜單上并不排在前列?！?/p>

分析人士認(rèn)為，對(duì)于像中國工商銀行這樣的中資銀行而言，由于其規(guī)模已經(jīng)達(dá)到一定程度，再加上法律意識(shí)薄弱，且不重視合規(guī)，已經(jīng)成為各國監(jiān)管部門的關(guān)注對(duì)象。“這是敲響了一次警鐘。”一名長期從事銀行合規(guī)業(yè)務(wù)的人士說。