論制度“三方面兩層次”的內容構成及其與經濟發展的關系

張小瑛，張俊山

論制度“三方面兩層次”的內容構成及其與經濟發展的關系

張小瑛a，b，張俊山a，b

（南開大學a.經濟學院；b.中國特色社會主義經濟建設協同創新中心天津300071）

制度是社會關系的外化，包括三方面兩層次內容，它們是以社會生產關系為內涵的經濟制度、以社會政法制度和思想意識為內涵的社會制度和人們社會生產與生活中各種具體制度。前兩方面制度處于本質層次，是決定社會、經濟性質的制度，后者則是前兩方面制度的具體體現與貫徹。不同制度內容對經濟發展的影響不同。作為經濟發展的物質基礎的生產力發展，其發展有著不同方向和樣態以及由此產生的社會作用。一種制度如果能夠反映生產力性質所決定的物質技術要求并且符合人類自身本質要求，則能促進經濟發展向著人類自由而全面發展的目標邁進；如果這種制度只反映生產力性質所決定的物質技術要求，但不符合人類自身本質要求，生產力的發展是不可持續的，難以帶來科學的經濟發展。科學的經濟發展就是能夠促進社會和諧進步的發展，相應地制度建設要以促進社會的和諧進步為依據。

制度建設；經濟發展；生產力內部矛盾；生產關系內部矛盾

馬克思主義政治經濟學是以歷史唯物主義和唯物辯證法作為世界觀和方法論對整個人類經濟活動的系統考察。它以社會生產關系為研究對象，從生產力與生產關系之間的矛盾運動揭示人類經濟活動的社會結構和發展變化規律。因此，準確地把握生產力與生產關系矛盾及其運動的內涵，重新探討制度與經濟發展的關系，有助于更準確地把握制度與經濟發展的內涵，對于我國在堅持社會主義制度不動搖的前提下，更好地利用市場經濟、利用資本，在經濟全球化不斷深化的進程中，促進經濟發展壯大有著重要的理論意義。要分析制度與經濟發展之間的關系，就需要對于什么是制度、什么是經濟發展、怎樣的制度能促進經濟發展、促進怎樣的發展，以及經濟的科學發展判斷標準等一些問題作出科學的理解。

一、從社會生產力和社會生產關系的構成看制度的“三方面兩層次”

經濟制度是社會生產關系的具體存在形式，是社會生產關系的形成、發展的穩定和固化以及外化的具體表現，社會生產關系通過相應的制度來實現。制度本身具有歷史性，需要將其放在歷史的長河中進行考察。馬克思在《德意志意識形態》中批判費爾巴哈時說，制度“是歷史的產物，是世世代代活動的結果，其中每一代都立足于前一代所達到的基礎上，繼續發展前一代的工業和交往，并隨著需要的改變而改變它的社會制度。”［1］人類社會的存在，首先要解決吃、喝、穿、住等問題，為此就要進行物質生產。因此，物質生產活動是人類的第一個歷史活動，也是人類其它活動的基礎，因而它是制度產生的最基本依據。

在物質生產活動中，人們通過相互結合，形成了改變自然從事物質生產的力量。這種結合使涉及生產活動的人們之間形成一定的相互關系，即社會生產關系。人們在物質生產活動中的結合方式是以物質生產力的性質為基本依據和條件的。在生產力發展的一定階段上，生產力的物質屬性賦予了人們一定的勞動方式，按照這種勞動方式人們相互結合起來，使社會生產成為現實。有了這種關系，人與人之間、人與物之間就結成了具有內部結構和力量的整體。正是人們在生產中的社會結合，使抽象的生產力構成要素轉變為現實的物質生產力，這種結合中形成的關系反映的是生產力性質決定的物質技術關系。更為重要的是，人們從事生產活動的目的是為了獲取物質生活資料，從人類總體上看是這樣，從個體的人來看也是這樣。因此，作為人們在生產中的社會結合不僅是依據著物質技術聯系決定的勞動方式，而且還產生著相應的物質利益關系，即由誰付出勞動，生產成果怎樣進行分配等關系，這就是從物質利益上反映的生產關系。馬克思從產生于社會生產力的社會生產關系方面論述了第一方面基礎及決定意義上的制度——經濟制度。

社會生產關系決定了社會生產活動的基本經濟結構，借助這個“社會的經濟結構”，人類從事著所需的各種物質生活資料的生產活動，它是人類社會生產活動中的基本社會存在，是一個社會的經濟基礎。為了維護相應的社會經濟結構，社會在經濟活動之上又形成了一整套的政治法律制度和機構，以保證生產活動按照這個社會經濟結構進行。不僅如此，一定的社會經濟結構也產生出代表這種結構及相應生產關系的思想意識形態。這些政治法律制度、機構和思想意識形態被稱為社會的上層建筑。社會經濟基礎與上層建筑的統一就構成了一定的社會制度形態，馬克思從社會生產關系的穩定和固化方面論述了第二方面廣泛意義上的制度——社會制度形態。

在社會生產中，個人①既是社會生產總體的一部分，同時又有著自身的利益要求。這種利益要求會使人與人之間在社會分工體系下，在其交往中由于不同的交往目的存在摩擦、沖突和矛盾，為了使人們之間交往能夠正常、規范地進行，就需要建立一系列的社會交往規則，把這些沖突和矛盾限制在一定的范圍內，使人們能夠在交往的沖突與合作的對立統一中向前推進。馬克思從社會生產關系內部的矛盾沖突方面論述了第三方面普遍意義上的具體制度及制度性規定。

圖1 制度的內容構成圖解

如圖1所示，制度的三個方面內容形成制度的兩個層次，第一層次為第一方面的經濟制度和第二方面的社會制度形態。經濟制度是社會的基礎，起決定作用，并由客觀規律所決定，不以人的主觀意志為轉移；社會制度是包括經濟制度在內的更廣泛意義上的制度，同時體現和反映了社會的思想意識，因而能產生一定的反作用，其功能在保護社會基本經濟制度。這一層次的制度是一般的本質規定層面上的制度。第二層次的制度是指由第一層次的制度即經濟制度以及社會制度派生、具體化的制度性規定，主要是通過人為設計的制度，能夠最大程度地體現和反映人的能動作用。這一層次的制度是具體化規定層面上的制度。三方面兩層次的制度共同構成了制度的完整內容。

一種制度能否存在，首先取決于能否適應生產力的性質，若能適應生產力的性質，使生產力要素能夠結合起來發揮它們潛在的能力，經濟制度就具有存在的能力，否則，就不能持久；其次，當一種社會生產關系存在的情況下，若社會制度能夠維護和穩固相應的社會生產關系的存在，這種制度能夠存在，否則不能存在；最后，具體的制度設計若能使現有的社會生產關系容納生產力的合理發展，這種制度就能存在，否則不能存在。

制度是歷史的產物，因而是不斷發展變化的，具有歷史的暫時性，在具體發展變化中呈現出漸進式的演變規律。我們經常提到的制度改革、創新和發展主要針對具體性制度的而言。通過制定新的制度或改革舊的制度來進一步維護經濟制度以及社會制度，促進生產力的發展。隨著生產力的不斷進步，具體性制度也在不斷改革、創新和完善。隨著新的生產力的獲得，現有的制度已不能再容納新的生產力要求時，這種制度就不能再存在下去，也就會導致經濟制度進而社會制度形態發生變革和演變。同時，新的生產力的獲得，改變了現有的物質基礎屬性，也改變了人們的生活方式，因而改變了人們在生產中的結合方式，相應地生產關系發生變革，新的更先進的生產關系出現，而這新的生產關系是必須能夠實現變化了的新的物質基礎屬性的關系，能夠適應和容納的新的生產力要求。為了具體體現新的生產關系的新的經濟制度以及社會制度形成，相應地也就需要設計和制定新的具體性制度來規范新的生產關系下出現的矛盾和沖突。

二、從生產力發展的本質及限制因素看經濟發展的方向和目的

要理解制度促進什么樣的經濟發展，須先理解經濟發展的內涵，而這必須將其放在生產力與生產關系的框架下進行說明。經濟發展的根本目的和客觀內容是實現人的自由、全面進步。生產力的發展是經濟發展的物質基礎。生產力和生產關系之間以及經濟基礎和上層建筑之間的矛盾運動決定著經濟發展的基本規律。生產力發展的本質在于人類最本質的要求，即人類從生存到自由、全面發展，促進自身不斷完善的要求。但這一本質要求的實現在具體發展過程中受到兩個方面因素制約，形成具體的發展要求：第一，發展總是建立在一定歷史階段下人們的認識程度上，生產力的發展總是體現著人們一定具體歷史時期對客觀規律認識程度。由于人的智慧性使人類的認識是一個不斷深化的過程。人們在歷史實踐的一定階段上，其認識范圍、深度受到實踐發展程度的制約，這也反過來影響著人們生產實踐的方式，因而也就影響著生產力的發展方向和方式。在這一認識的指導下進行實踐，生產力會有很好地發展，并在一定程度上促進人類自身的進步，但在更高程度上卻可能會給人類自身發展造成一定的阻礙和破壞，妨礙人類自身的進一步發展。譬如，我們國家前些年在某些地方進行的填湖造田、毀林造田的舉措，正是反映了人們在一定的認識階段上生產力發展樣態的局限性。第二，生產力的發展總是在一定生產關系下進行的，因此生產關系性質也必然體現在現實發展的要求之中。人的社會性要求人們總是在一定的社會生產關系下進行物質生產，相應的物質利益關系也決定著既定生產力發展的具體方向，這個方向必然反映和體現社會生產關系中居主導地位的社會階級的利益要求。如果這個階級的利益與人類自身發展進步在很大程度有著相一致的方向并客觀反映這一要求，生產力的發展就會促進社會進步，實現經濟發展的目的；反之，如果這個階級的利益與人類自身發展進步的要求有著很大程度的不一致，不能客觀反映這一要求，生產力自身依然可能會迅猛發展，但由于這種發展只是反映了一部分人的局部利益，超出一定程度就會給社會，特別是給勞動者的發展造成障礙，甚至還會危及到整個社會以及人類。譬如，工業革命為資本主義奠定了堅實的物質基礎，資本主義在它不到100年的時間里創造的生產力遠遠超過了以前幾個世紀的總和，但是，發展了的生產力在資本主義生產條件下的使用卻帶來了不利的社會后果：血汗工廠的形成壯大和鞏固，勞動的異化，勞動者的畸形發展，機器控制人等等。生產力發展的這些特性，是來自于人類認識規律和社會生產關系運動規律。

生產力的任何現實的發展，都是在人類一定發展階段上認識水平所決定的發展要求和一定生產關系主導下的發展要求形成的具體形態下發展的，反映生產力本質的人類進步和全面自由發展要求的發展蘊含在這種具體形態的發展中。生產力的本質與具體的發展程度及其方向可能一致，也可能不一致。這些基于人類發展一定階段的認識水平及一定社會生產關系主導的發展要求符合人類進步和全面自由發展的本質時，發展才具有持續性，才是科學的發展。因此，作為經濟發展的物質基礎的生產力的發展，其發展的不同方向和樣態決定了經濟發展有不同的方向和樣態，并不是每一種經濟發展都是科學的，只有科學的發展才是硬道理。科學的經濟發展根本目的就是人的全面自由發展。

三、從生產力與生產關系的矛盾運動再認識中看制度與經濟發展的關系

生產力與生產關系的矛盾既體現在生產力內部，又體現在生產關系內部。在生產關系內部，若體現物質利益的生產關系能夠容納和反映生產力性質所決定的物質技術要求，生產力所蘊含的生產潛力就能夠發揮，發展就能夠進行。否則，發展會受到阻礙和束縛。在生產力內部，當生產關系適應生產力的發展時，若生產關系決定的生產力發展形態和方向符合人類自身發展進步的本質要求，生產力的發展方向就是向著科學的方向前進，經濟發展的目的就能夠得以實現，人類就能夠進步和發展；否則，生產力雖能夠發展，但不可持續，甚至會對人類生存的環境和基礎造成破環，那么會造成生產關系和生產力之間的矛盾和沖突，因而必須變革生產關系以適應生產力發展的要求。

生產關系內部矛盾決定了在既定的生產力下生產潛力是否能發揮，而生產力內部的矛盾則決定了生產力的發展方向。所以，生產力性質決定人們在生產中的結合方式及相應的生產關系，但生產關系則影響著生產力是否發展以及發展方向。［2］生產關系是經濟制度的本質，經濟制度作為生產關系外化的表現形式，只有在反映生產力性質所決定物質技術要求時，才能夠促進生產力的發展，其發展方向是否符合人類自身本質要求的發展方向，要看這個制度是否符合人類自身本質要求，若制度符合人類自身本質要求，這個制度則能促進生產力向著科學的方向發展，進而促進發展目的的實現；否則，雖也能帶來生產力的發展，但不可持續，那么就要變革制度，使之向著人類自身本質要求邁進。因此，好的經濟發展模式需要有好的制度去規范。好的經濟發展模式是指科學的、“以人為本”全面、協調、可持續的發展模式。而好的制度是能夠反映生產力性質所決定的物質技術要求的并且符合人類自身本質要求的制度。

資本主義制度對封建制度的戰勝能夠反映生產力性質所決定的物質技術要求，因而促進了生產力的發展，帶來了經濟的繁榮。但這種制度發展到一定階段后，就與人類自身本質要求發生矛盾，它所代表的生產關系決定的生產力發展方向是向著少數資本家階級的利益發展，而非在根本上與人類自身發展進步的本質要求相一致，這種制度沒能使人獲得實際的解放，反而使人處于深刻的異化狀態。然而，在生產力的全部潛力發揮出來之前，這個制度（指經濟制度和社會制度形態）是不會被新的制度所取代，而是不斷地創新、改革和發展具體制度以滿足生產力發展的需要。通過人為設計不同以維護現有生產關系的新的具體制度，不斷對已制定的相關制度進行改革和完善，減少社會生產中各利益群體之間的摩擦和矛盾，以維護經濟制度和社會制度形態的穩固，從而促使生產力發展進而把經濟發展向前推進。譬如，在資本主義條件下，生產力的高度發展，對生產社會化的要求日益增加。社會化大生產的不斷擴大，機器大工業打破了傳統農業社會封建主與農奴的主仆關系，瓦解了舊的家庭關系，勞資矛盾進而社會矛盾不斷激化。為了緩和矛盾，社會保障制度由此建立，并不斷改革、創新和發展，減少了生產力發展的阻礙，促進經濟向前發展。但這種發展是不持續的，不是科學的發展，最終要被新的生產力所代替，而現有的制度也會被新的制度即社會主義制度所替代。而社會主義是向共產主義過渡，人類最終要進入共產主義社會，在共產主義制度下，人類的全面自由發展才能得以實現。因為共產主義制度符合人類自身本質要求，這種制度所代表的生產關系決定的生產力發展方向同人類自身發展進步的本質要求相一致。“共產主義是私有財產即人的自我異化的積極的揚棄，因而是通過人并且為了人而對人的本質的真正占有；因此，它是人向自身、向社會的（即人的）人的復歸，這種復歸是完全的、自覺的而且保存了以往發展的全部財富的。這種共產主義，作為完成了的自然主義，等于人道主義，而作為完成了的人道主義，等于自然主義”。［3］共產主義的基本原則和根本目的是每個人都能得到全面而自由的發展。在共產主義制度下，“人終于成為自己的社會結合的主人，從而也就成為自然界的主人，成為自身的主人——自由的人。”［4］

四、啟 示

我國建設有中國特色社會主義的偉大事業是前無古人的事業，面臨著前所未有的制度建設和經濟發展任務。在這一歷史進程中，必須堅持馬克思主義為指導。在制度建設中，必須科學、準確、深入地理解和領會馬克思主義關于社會基本矛盾的理論及其與制度建設、經濟發展的關系。長期以來，我們對生產關系一定要適應生產力性質作了片面的理解，使得在實踐中這一原理不能得到正確的貫徹。譬如，當人們談社會主義本質就是發展生產力時，常常把產量增加當作生產力發展的表現，而不考慮這種生產力發展直接、間接給社會帶來的消極影響；甚至還有一些人把生產力發展片面地當作利潤的增加相應地在制度建設上，并沒有按照社會主義生產力發展的本質來設計中國特色社會主義的各層次制度。這種情況在實踐中帶來了嚴重的不良后果，甚至可以說，它是我們當前經濟發展中各種矛盾的總根源。事實上，我國在實踐中已經意識這種盲目發展、片面制度建設所帶來的弊端。科學發展觀的提出就是對這些弊端的積極回應。但是，如果我們不從馬克思主義基本理論的深度來認識問題，對科學發展觀的把握很可能停留在一般良好意愿基礎上，缺乏科學的理論根據，更缺乏相應的制度建設來保證科學發展觀的實現。由于我國的具體國情，在生產力的具體發展方面呈現出了一些偏離其本質要求的現象，這是生產力與生產關系矛盾運動的具體體現。譬如，建國初期，實行“蘇聯模式”，實行趕超戰略，改革開放以后，引入了市場經濟體制。市場經濟體制是在資本主義條件下發展成熟起來的，它的引入也不可避免地帶入資本主義經濟的某些性質，譬如，為了追求利潤而過度開發甚至破壞性開發自然資源；在一些企業里形成資本關系通過對物質生產力的控制來進一步對人實行控制，造成了人某種程度上的“畸形”發展，這些都是發展中出現的不利于人的自由全面發展的現象。

社會主義制度作為向共產主義的過渡，是能夠反映生產力性質所決定的物質技術要求的并且符合人類自身本質要求的制度。因此，中國特色社會主義制度下的科學發展觀正是體現了生產力與生產關系內在統一性。所以，我們仍要繼續深刻領會和把握其科學內涵和本質，并將其科學的指導思想貫穿到我國具體的發展方針、政策中去。黨的十七大提出的、尤其是“十二五”規劃強調的轉變經濟發展方式就是科學發展觀指導思想下的一個具體發展策略，是科學發展觀在實踐應用層面的具體反映。這就要求我們在社會主義這個根本制度下，加快轉變經濟發展方式，實施創新驅動，調整那些已被固化的但不符合生產力本質發展要求的社會生產關系，通過具體制度創新，不斷規范、引導，使之向著符合生產力的本質方向發展；同時，通過科技創新，促進生產力在其本質要求不變的前提下向著更高水平邁進，從而促進生產力本質要求的順利實現。另外，我國自十五大提出混合所有制經濟到十八屆三中全會將發展混合所有制經濟提升到了一個更高程度這一變化過程，也是生產力與生產關系矛盾運動在制度層面的外化具體表現。對其不斷地改革完善，目的在于減少社會生產中各個利益群體之間的摩擦和矛盾，以維護經濟制度及社會制度的穩固，進而促使生產力發展向著本質要求的方向推進，實現經濟的發展與繁榮。我們還需要通過建立和完善各項法律制度、改革戶籍制度、建立健全社會保障制度、改革和完善收入分配制度等舉措，來維護社會主義的穩定，促進其健康發展。

此外，發達資本主義所主導的經濟全球化態勢發展迅猛，發達資本主義國家利用跨國公司實現國際壟斷資本對全球剩余價值的占有，而科學技術的發展（尤其是高新技術、互聯網、信息技術）為其提供了必要的現實條件。發達資本主義主導的經濟全球化目的不僅是要實現貿易全球化，還要實現生產全球化，進而以經濟全球化為基礎，實現文化、政治各領域的全球化，最終實現發達資本主義資本家階級的全球性統治目的。我國必須在堅持社會主義制度不動搖的前提下，更好地利用市場經濟、利用資本以及利用全球化這個大背景發展我國經濟，為我國人民謀利益。十八屆五中全會提出了要堅持開放發展模式，發展更高層次的開放型經濟，這就要求我們在經濟“新常態”下正確利用資本關系中能夠促進生產力發展，給社會帶來積極推動、與促進人類自由全面發展相一致的方面，同時抑制資本關系中那些僅僅為資本增殖目的片面發展生產力，在其自由發展情況下并給社會以及人類帶來危害的一面，繼續深入貫徹落實科學發展觀，堅持在公有制的主體地位不動搖的前提下，合理發展混合所有制經濟，加快轉變經濟發展方式，通過創新驅動，進行科技創新、制度創新，推動我國經濟避免或跨越所謂的“中等收入陷阱”，實現中華民族偉大復興的“中國夢”，并推動有中國特色社會主義事業的健康發展。

注釋

①這里所說的個人，并不是像新古典主義所認為的獨立的個人，而是指組成共同利益的階級或集團的個人。

［1］馬克思恩格斯選集：第1卷［M］.北京：人民出版社，1995：76.

［2］張俊山，張小瑛.對生產力與生產關系范疇及其矛盾的再認識［J］.北京：教學與研究，2015（12）：44-49.

［3］馬克思恩格斯全集：第42卷［M］.北京：人民出版社，1979：120.

［4］馬克思恩格斯選集：第3卷［M］.北京：人民出版社，1995：760.

責任編輯：鄭洪昌

F061.3

A

1005-2674（2016）04-057-06

2015-12-20

張小瑛（1985-），女，甘肅涇川人，南開大學經濟學院、中國特色社會主義經濟建設協同創新中心博士研究生，主要從事現代資本主義經濟研究；張俊山（1954-），男，天津人，經濟學博士，南開大學經濟學院、中國特色社會主義經濟建設協同創新中心教授、博士生導師，主要從事現代資本主義經濟研究。