后福特主義緣何起源于日本

王 杰，胡樂明

后福特主義緣何起源于日本

王 杰1，胡樂明2

（1.山東大學東北亞研究中心，山東威海264209；2.中國社會科學院馬克思主義研究院，北京100081）

二戰后，西方發達國家經歷了長達幾十年的“黃金年代”，其占據支配地位的生產組織形式是福特主義。隨著1970年代初“石油危機”的爆發，西方國家經濟陷入“滯漲”，宣告了“黃金年代”和福特主義的終結。這意味著，福特主義將被一個新的生產組織方式所取代。通過對西方主要發達國家的福特主義演變時序進行研究發現，日本率先產生并確立了后福特主義的主體地位。對福特主義演進的淵源進行研究，可得出，日本之所以率先完成，關鍵在于其包括能源在內的資源短缺以及由此帶來的根深蒂固的危機感。

生產組織方式；福特主義；豐田主義；后福特主義

第二次世界大戰結束后的20余年中，以美國、德國、英國、法國、日本為代表的西方發達國家經濟得到快速發展，這段時期通常被稱作它們的“黃金年代”。隨著1970年代初“石油危機”的爆發，西方國家經濟陷入“滯漲”，宣告了“黃金年代”的終結。

此后，西方發達國家紛紛進行變革，力圖確立新的增長模式。在眾多變革中，生產組織方式的創新對新的經濟增長模式的確立，以及對西方發達國家經濟的復興具有決定性的作用。眾所周知，二戰前，占據統治地位的是福特主義生產組織方式，隨著“石油危機”的爆發和西方發達國家“黃金年代”的結束，福特主義逐漸走向終結。這意味著，福特主義將被一個新的生產組織方式所取代。隨著生產組織方式的更替，生產力將獲得一定程度的釋放，從而促進經濟增長。

由此看來，研究福特主義生產組織方式的演進，對于新的增長模式的確立以及相關政策的制定，無疑具有重要的理論價值和現實意義。本文試圖解決兩個問題：其一，新的生產組織方式與福特主義是否存在顯著差異，厘清這個問題，將有助于確定福特主義的演進方向；其二，眾所周知，福特主義起源于美國，并在其基礎上演變出各種具體模式，新的生產組織方式產生的淵源又是什么？本文將從理論和實證角度對這些問題展開研究。

一、福特主義演進的方向

福特主義終結后，其演進方向引起各界的廣泛關注。普遍認同的兩種觀點：一是福特主義向新福特主義演進；二是福特主義向后福特主義演進。威廉姆斯（Williams）等認為，新福特主義通常通過降低勞動力報酬和抨擊勞動力保護法，來建立高度彈性勞動市場以提高邊際利潤的戰略，但該組織形式仍然保留泰勒主義的大規模生產模式。［1］后福特主義通常是指以滿足個性化需求為目的，以信息和通信技術為基礎，生產過程和勞動關系都具有靈活性（彈性）的生產模式。它在許多方面具有與福特主義完全不同的特征?？梢?，新福特主義與后福特主義的主要區別在于：前者繼承了福特主義的大部分特征，可看成是其某種程度上的延續；而后者基本上背離了福特主義，很大程度上已經實現了與福特主義的決裂。盡管新福特主義還有一定的市場，但是后福特主義似乎在爭論中有勝出的趨勢。阿明（Amin）認為，即便是法國調節學派，隨著時間的推移，也已經從這個（新福特主義）立場偏離，已經開始認為，后福特主義不同于福特主義，不是福特主義的延伸。［2］法利斯（Fairris）認為福特主義向后福特主義變動是必然趨勢。［3］汪達爾（Vidal）也提出，“應停止使用新福特主義概念，而應采用后福特主義概念?！保?］

表1 各指標兩個時間段的平均值的差異性統計檢驗

為了判斷福特主義的演進方向，可以日本為例，進行實證檢驗。為此，可先列出與生產組織方式特征密切相關的10項社會經濟指標，再根據相應標準，判斷新的生產組織方式何時得以建立，然后根據該標準，大致判斷日本整體實現新的生產組織方式的時間。根據相關標準分析得出，新生產組織方式出現的時間大致是在1980年。因此，可以1980年為界，將1980年之前定為時期Ⅰ（福特主義階段），1980年之后定為時期Ⅱ（新的生產組織方式階段），再運用相應統計方法，檢驗這些指標在兩個時間段是否存在顯著的差異（結果見表1）。若所有指標均存在顯著差異，可以說明福特主義正向后福特主義演進，反之，則反是。

檢驗結果顯示，這10項指標在兩個時間段均存在顯著性差異。其中1980年之后的生產率增長率要比1980年之前平均下降了2.60%，并且在1%的顯著性水平上顯著?？疾毂碚魃a組織方式的最核心的指標即“資本-勞動比”，則可得出，相對福特主義時期，該變量值上升了1.783。這說明，由于資本對勞動的不斷替代，福特主義生產組織方式將發生一系列的變化。其他指標，無論產業結構、勞動力市場還是IT技術等，新的生產組織方式與福特主義均存在顯著的差異。在新的生產組織方式時期，從產業結構看，工業比重下降，服務業比重上升；從勞動力市場看，兼職就業率上升，女性參與率也上升；與此同時，勞動報酬份額有所下降，非自愿失業比率上升，勞資關系惡化。此時若IT出口額大幅度上升，表明日本的IT技術在新的生產組織方式時期得以廣泛地普及。

以上分析表明，日本福特主義終結后，社會經濟環境確實發生了顯著的變化，最終將導致福特主義向后福特主義而不是新福特主義演進。運用其他發達國家的數據進行檢驗，也可以得到相同的結論。當然，后福特主義的演進，需要一定的社會經濟條件。王美玲（Meiling W.）研究發現，“由于日本和臺灣的企業擁有不同的標榜的價值體系，因此臺灣在實施精細生產系統時，必須適應當地的文化”。［5］

二、福特主義演進的時序

1970年代初期，當其他國家深陷福特主義泥潭的時候，日本豐田公司率先對其生產方式進行變革，這種變革之后的生產方式被稱為豐田主義。豐田主義的產生揭開了由福特主義向后福特主義演進的序幕。其后，歐洲一些老牌工業化國家引入豐田主義，并將其改造為適應本國國情的具體模式。其他國家也紛紛效仿，從而逐漸完成了后福特主義對福特主義的更替。因此，毋庸置疑，日本作為后福特主義發源地，在后福特主義的形成過程中具有舉足輕重的作用。肯尼和佛羅里達（Kenney&Florida）就曾指出，盡管未來還不確定，但是毫無疑問，日本在到來的后福特主義時代中扮演著核心的角色。［6］

后福特主義誕生后，對西方國家社會經濟各方面均產生了顯著影響，首先勞動生產率。單斯等（Das，et al）以藍星公司精益生產系統為案例進行研究發現，精細生產系統顯著提高了空調線圈制造業的生產率。［7］因此，判斷一個企業乃至一個國家作為整體是不是進入了后福特主義，可以將生產率作為重要標準之一。馬克·艾蘭姆（Mark Elam）依據日本的工業實踐，認為“只要生產率實現‘跨越’，達到顯著的類似于像豐田公司那樣的水平，就可以推斷出其反映了一個新的后福特主義時代的技術經濟范式的初始形成?！保?］

不幸的是，馬克·艾蘭姆關于后福特主義確立的標準由于過于苛刻而遭到質疑。烏伊貢和斯特勞布（Uygun&Straub）指出，盡管很多公司精益生產的應用已達到了可接受的成果，但是可持續的成功仍然低于預期，甚至第一個精益生產出現20年后，公司仍無法達到豐田相同的效率。［9］但是，以生產率為標準，對于判斷一個企業乃至一個國家是否實現了后福特主義，確實提供了一個客觀的依據。福特主義時期，勞動生產率增長率普遍較高，但是在福特主義末期，該指標持續下降，最終導致福特主義的終結。因此，我們認為，只要某個國家平均的勞動生產增長率開始出現恢復性、系統性增長，可以大致斷定該國家已經進入后福特主義時代。

依據上述標準，我們推算了包括日本在內的若干西方發達資本主義國家的后福特主義生產組織方式確立的年份（見表2）。根據表2可以判斷，后福特主義產生之后，經歷了一個逐漸擴散的過程。擴散的過程分為以下幾個階段：（1）局部探索階段。后福特主義在日本出現后，并沒有擴散到亞洲或者美洲，而是首先擴散到英國和法國這兩個老牌的歐洲工業化國家。后福特主義在日本出現后的第2年，英國和法國確立了自己的后福特主義。（2）快速擴散階段。在這個階段，歐洲一些工業化國家芬蘭、德國和荷蘭也相繼進入后福特主義。此外，最令人關注的是，與日本隔海相望的亞洲國家——韓國也開始步入后福特主義。（3）放射狀地擴散階段。在這個階段，除了一些歐洲的老工業化國家愛爾蘭、意大利、瑞典外，美洲的兩個重要的國家美國和加拿大也終于邁進了后福特主義的大門。

表2 若干西方發達國家的后福特主義確立的年份

由以上分析可知，日本率先產生并確立了后福特主義，其他國家根據本國國情，逐步確立本國的后福特主義模式。在后福特主義的帶動下，日本和其他國家經濟增長在某種程度上得到恢復。盡管后來由于諸多原因，這些國家又出現了不同程度的經濟波動，但也不能因此抹殺后福特主義的貢獻。可以說，后福特主義對于日本乃至全球各國，無論是發達國家還是發展中國家的影響都是很大的。這里尤其令我們感興趣的問題是，到底是哪些因素促使后福特主義率先在日本產生而不是在美國等其他諸多發達國家產生呢？

三、福特主義演進的淵源

福特主義向后福特主義演進是個復雜的過程，國家的國情不同，決定了其演進的過程是有差異的。馬克·亨特（Mark Hunter）研究了南非民主化后生產方式的改革，認為實現后福特主義有兩條途徑：一個是雙贏的“高”路徑，另一個則是非雙贏的彈性“路徑”，結果發現前者很不樂觀。［10］85南非后福特主義路徑選擇進一步證明，后福特主義的實現需要具備一定的社會經濟條件，這些條件不具備，即便移植也未必成功。

同樣地，后福特主義之所以率先在日本產生，很有可能是由當時的社會經濟條件決定的，而且這些條件與其他國家相比，存在不同程度的差異。正是這些差異決定了后福特主義的產生。為了反映這種差異，這里構建了生產率增長率、進出口比例、第三產業比重、大學學歷比例和兼職就業率等若干指標，采用包括日本在內的若干西方發達國家在1971～1980年的數據，對這些指標進行了差異性檢驗（見表3），并根據這些差異提出相應的分假設命題，然后利用計量模型進行驗證。

表3統計資料顯示，日本與其他國家在上所述指標上大都存在不同程度的差異。從勞動生產率增長率指標看，比生產率增長率顯著高于日本的國家有美國、加拿大、瑞典和英國。尤其是美國，在這段時間平均高出日本3.225個百分點，是西方國家中勞動生產率增長最快的。顯著低于日本的國家只有挪威，其他國家與日本沒有顯著差別。馬克·亨特指出，“精益生產確實帶來生產率的較大改進”。［10］67據此，我們提出假設Ⅰ。

假設Ⅰ提高勞動生產率是日本積極探索豐田主義乃至向后福特主義轉變的動機之一。

從進出口比例反映的國際貿易條件來看，比日本進出口比例高的國家有美國、丹麥、芬蘭、愛爾蘭、意大利、韓國、挪威和英國，而比日本出口比例低的國家只有德國，其他國家則沒有顯著差別。由于西方發達國家大多依賴海外市場，因為可通過海外市場提高勞動生產率，降低產品成本，從而提高產品競爭力。出于此考慮，將國際貿易條件包含在第一個假設中。

在產業結構方面，從日本與其他國家的第三產業比重的比較來看，該指標比日本高的國家有加拿大、法國、德國、愛爾蘭、韓國、荷蘭、挪威和英國。比日本低的有美國、丹麥、芬蘭、意大利和瑞典。這說明，相對其他發達國家，日本第三產業所占比重并不是很高。很顯然，隨著信息技術的發展，第三產業比重必然上升，這或許客觀上會成為福特主義向后福特主義演進的重要推動力。據此，提出假設Ⅱ。

假設Ⅱ信息技術的發展，由此引起的產業結構的調整成為日本向后福特主義演進的重要推動力之一。

在勞動力的結構方面，總體上看，除了德國外，日本勞動力中，大學畢業的比例要比其他國家顯著要高，尤其比加拿大高出更多。表3顯示，日本在1971～1980年期間，擁有大學學歷的勞動者平均要比加拿大高出34.09%。福特主義是去技能化、標準化生產，而后福特主義則更加強調用熟練工人進行個性化生產。汪達爾將精益生產界定為廣泛應用熟練工人的生產組織。［11］曼納（Meine）則認為彈性專業化是采用多用途的機械設備、創新，具有創新思想的熟練勞動力，運用通用的設備生產需要的產品。［12］因此擁有較高比例的熟練勞動力無疑可以推動后福特主義的構建。據此，提出假設Ⅲ。

表3 日本與若干發達國家的社會經濟條件的差異：1971～1980年

假設Ⅲ在其他條件相同情況下，勞動力中大學比例的上升、小學比例的下降，會使日本向后福特主義轉變的概率提高；高素質的勞動力是日本向后福特主義演進的必要條件之一。

以兼職就業率來看，在以上諸多國家中，日本的兼職就業率顯著最低。從統計數據看，日本比意大利的兼職就業率低30.32%，即便比挪威這個兼職率較低的國家也顯著低出2.83%。雖然日本與瑞典的兼職就業率沒有顯著差異，但是總體上要低一些。眾所周知，日本長期以來實行雇傭終身制，因此，兼職就業的比例普遍較低。兼職就業率偏低，意味著工作較為穩定，從而能夠提高勞動者對企業的責任感，而有利于技術或者管理方式的變革。而后福特主義強調員工的參與程度。多姆布羅西等（Dombrowsi，et al）認為，企業為了實現較高的生產率、較好的質量和顧客導向，企業不得不接受像精益生產漫長道路的現實。轉變成功的關鍵因素在于員工的參與。［13］據此，提出假設Ⅳ。

假設Ⅳ在其他條件相同的情況下，兼職就業率偏低而雇傭終身制的工作穩定成為日本向后福特主義演進的重要保證，有利于日本向后福特主義轉變。

除了以上條件之外，還有一個重要的條件。日本是一個能源等資源缺乏的國家。日本在1955年即經濟開始高速增長以前，能源進口率只有20%，到1970年增至80%，到1973年第一次“石油危機”前竟達88%。此后日本的能源進口率雖然有所降低，但仍在80%左右。資源短缺以及由此形成的國民的危機感以及信念，也有可能是激發日本企業進行后福特主義探索的一個重要條件。為了檢驗該因素在福特主義向后福特主義轉變的作用，設定命題Ⅴ。

假設Ⅴ在其他條件相同的情況下，石油價格的上升使日本相對其他國家向后福特主義轉變的概率更大。

顯然，以上幾個分假設命題構成后福特主義起源研究之理論基礎。這幾個命題的檢驗結果，將決定后福特主義產生的淵源。為了檢驗以上命題，以下設定計量模型，完成相應命題檢驗。首先確定相應的變量。

（1）被解釋變量。模型的被解釋變量是后福特主義，該變量取值為0，1。當該變量取值為0時，表示福特主義；當該變量取值為1時，表示后福特主義。

（2）解釋變量。本文的自變量為生產率增長率、石油價格、信息技術、第三產業比重、勞動力市場因素變量和與日本相關的幾個交互變量。其中勞動力市場因素包括兼職就業率、對正式勞動合同工人的保護、女性就業率、非自愿失業率、大學勞動力比率和小學勞動力比率。在福特主義時期，勞動力市場缺乏彈性；當福特主義結束之后，政府對勞動力的市場管制逐漸放開，因此我們認為，勞動力市場的變化將有利于后福特主義的建立。此外，信息技術的進步也是促進后福特主義建立的主要動力。這里用IT出口額作為信息技術進步的代理變量。為了檢驗為什么后福特主義起源于日本，設定幾個與日本有關的幾個交互項：日本×生產率增長率；日本×石油價格；日本×大學勞動力比率；日本×兼職就業率；日本×第三產業比重。雖然石油在這幾個國家的價格可能差不多，但是考慮到日本是個資源極其短缺的國家，為此也設定為交互項，這樣一共有五個交互項。這五個交互項的估計結果，將在很大程度上決定了后福特主義的起源。

接下來設定計量模型。模型用的是面板Probit模型中的總體平均模型。限于篇幅，這里不詳細介紹。我們用stata13.0進行估計，估計的結果見表4。估計結果顯示，生產率增長率、石油價格、IT技術出口額、第三產業比重、對正式勞動合同工人的保護、女性就業率和非自愿失業率總體上對福特主義向后福特主義演變有顯著的影響。

為了進一步測度各因素對福特主義向后福特主義演變的影響，分別計算了各因素邊際影響。以生產率增長率為例，在其他條件不變的情況下，若生產率增長率每下降1%，則福特主義向后福特主義演變的概率上升10.10%。這說明福特主義時期的生產率比較高，而后期的生產率下降是福特主義轉變的一個主要因素。IT出口額每增加1億美元，轉變的概率上升0.08%。由此可知，IT技術的發展也是促使演變的一個重要原因。第三產業的比重的邊際分析結果顯示，第三產業的比重每上升1%，由福特主義向后福特主義演進的概率就會上升11.84%。

勞動力市場因素同樣普遍影響福特主義向后福特主義演變。對正式勞動合同工人的保護每上升1個單位，演變的概率就會上升63.3%。由此可見，雖然福特主義終結后，開始建立彈性勞動力市場，但是也必須重視對勞動力合法權益的保護，只有這樣，才能促使勞動過程的順利演變。此外，女性就業率每上升1個單位，演變的概率會上升4.18%。之所以如此，一方面是因為女性可能更容易接受資方的指令；另一方面，女性參與率的上升，給男性勞動力帶來更大的就業壓力，不得不聽從資方的安排。而非自愿失業率的上升每上升1個單位，演變的概率會上升20.09%。其中的原因很可能在于，隨著非自愿失業率的上升，對在職的工人產生巨大的壓力，迫使他們同樣不得不接受資方的安排。

以上因素均對西方各個國家由福特主義向后福特主義產生了不同程度和不同方向的影響。問題在于，為什么后福特主義沒有在其他國家產生，而在日本產生呢？這只能從與日本相關的幾個交互項檢驗結果尋找答案。交互項的估計結果表明，只有石油價格因素變量前的估計系數顯著。石油價格的估計系數為0.0558，這說明對日本來說，在其他條件相同情況下，石油價格每上升1個單位，福特主義向后福特主義演進的概率就比其他西方發達國家高出5.58%。因此，從估計結果來看，前四個假設命題均不成立，第五個假設命題成立。也就是說，后福特主義之所以在日本產生，很可能不是因為與其他國家社會經濟條件的差異，而很大程度上是由于資源短缺所帶給日本國民的一種根深蒂固的危機意識所推動的。

表4 面板Probit模型估計結果

四、結論與啟示

第二次世界大戰結束后，西方發達國家歷經了由“黃金年代”到長期“滯漲”的經濟轉型。每一次經濟轉型，都離不開特定的社會經濟背景，尤其是特定的技術決定的生產組織方式。隨著包含技術在內的社會經濟條件的變化，生產組織會發生更替，生產力將獲得一定程度的釋放，從而促進經濟的增長。

經濟學界普遍共識是，二戰后占據支配地位的是福特主義，并在其終結后向后福特主義抑或向新福特主義演進。我們的研究發現，福特主義終結后，向后福特主義而不是新福主義演進。通過研究西方發達國家建立后福特主義的時間發現，日本是最早建立后福特主義的國家。而實證檢驗結果顯示，后福特主義之所以起源于日本，不是因為經濟條件的差異，很大程度上是因為日本資源短缺所帶給日本的一種根深蒂固的危機意識所推動的。

日本率先實現由福特主義到后福特主義的演變過程和路徑，對于中國這個仍然致力于成為強大的工業國的發展中國家而言，具有一定的啟示。中國應該遵循生產組織方式的演變規律，創造各種條件，選擇相應的途徑，為此，至少應該做到以下幾點：（1）重視信息技術的研發，促進技術的更新換代，從而推動生產組織方式的更替。為此，國家應該通過制定相應的財政政策、貨幣政策、產業政策乃至收入政策，因勢利導，激勵科研機構、院所和企業，大力推動信息技術的創新；（2）積極創造社會經濟條件，為生產組織方式的順利轉變打下良好的基礎。任何新的生產組織方式，不會憑空產生，只能在適宜的社會經濟條件下才具備可能，因此，政府應該不斷進行包括戶籍制度等各種制度的改革和創新，創建適合生產組織轉變的各種社會經濟條件；（3）積極改善勞資關系，尤其要重視保護勞動者的合法權益，這是新的生產組織方式得以成功的必要條件；（4）為了建立強大的工業體系，應該有一種民族危機感，只有這樣才有可能走在世界的前列。作為發展中國家的中國，盡管已經成為世界第二大經濟體，但是尚未建立起強大的現代化工業化體系。特別是最近幾年，隨著第四次工業革命的到來，對于中國在新的歷史環境下，抓住歷史機遇，實現工業化的跨越，更是嚴峻的挑戰。政府應該加強民族榮譽感的教育，激發民族自尊心，樹立危機意識，從而為新的生產組織方式的演變提供巨大的精神動力。

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責任編輯：黎貴才

F035

A

1005-2674（2016）04-063-08

2015-12-17

王杰（1974-），男，河北石家莊人，經濟學博士，山東大學東北亞研究中心副教授，主要從事政治經濟學研究；胡樂明（1965-），男，山東煙臺人，經濟學博士，中國社會科學院馬克思主義研究院教授、博士生導師，主要從事政治經濟學研究。