復雜性科學視角下企業成長研究梳理與啟示

杜晶晶

(安徽財經大學 工商管理學院，安徽 蚌埠　233030)

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復雜性科學視角下企業成長研究梳理與啟示

杜晶晶

(安徽財經大學 工商管理學院，安徽 蚌埠233030)

摘要：作為研究和處理復雜系統和行為的工具，復雜性科學為企業成長研究提供了新的起點。從復雜性科學的背景出發，總結了目前企業成長研究的基本共識、內容體系，并為企業管理與決策實踐提供指導。

關鍵詞：復雜性科學；企業成長；適應性主體

企業成長研究的源頭可以追溯到亞當·斯密的“勞動分工”理論，伴隨著歷史長河的演進，古典經濟學、制度經濟學、彭羅斯的企業成長論、管理者理論等各學派紛紛對此進行解讀，力圖揭開企業成長的黑箱。但這些理論無一不是從簡單的世界觀視角出發的，具有線性、靜態、孤立等特征，是決定論與還原論的方法論體現。隨著科學技術的發展，企業競爭環境的復雜性和動蕩性加劇，企業成長這一永恒的話題應在新的研究范式下被重新審視，而復雜性科學的產生與發展正好為此方面的努力提供了契機。事實上，企業具有復雜系統的演化特征，面對環境所帶來的機會和威脅，企業能夠主動發生內部和外部變異。在利用傳統理論研究企業成長存在諸多局限的情況下，用復雜性理論來研究企業成長將是一種必然的趨勢[1]。鑒于復雜性科學是一個龐大浩瀚的科學體系，國內此方面的研究目前基本上處于概念引進和模型建立的初級階段，研究成果也較為分散，因此有必要對復雜性科學視角下企業成長研究進行梳理，厘清基本共識，總結研究成果，升華實踐意義。本文從這一視角出發，總結了復雜性科學視角下企業成長的基本內涵、研究內容以及存在的問題，并對管理實踐提出了建議。希望有益于企業成長研究，并為復雜性科學在管理學中的應用提供反思。

一、復雜性科學及其背景

興起于20世紀80年代的復雜性科學(Complexity Sciences)，是系統科學發展的新階段，也是當代科學發展的前沿領域之一。之所以被稱為復雜性科學，原因之一是它具有統一的方法論——整體論或非還原論，而傳統的方法論是還原論的，因此也有人把它看作與簡單性科學相對立的科學。20世紀以來，科學的迅猛發展使還原論方法論和簡單性思想受到了多方面的沖擊。復雜性科學的產生，為人們提供了一個運用“整體”或“系統”處理復雜性問題的新方向[2]。復雜性科學涉及的理論十分廣泛，包括系統論、耗散論、協同論、混沌論、超循環理論、共同演化理論等，因此學者們普遍認同它是有一般指導意義的多學科交叉的新興科學研究形態。它的出現，打破了300多年來經典系統科學中的線性、均衡、簡單還原論的傳統思維模式，建立了非線性、非均衡、復雜整體論的嶄新思維模式。復雜性科學的創立是科學技術高度發展的產物，它的出現也會極大地推動科學技術向縱深發展。

復雜適應系統(Complex Adaptive Systems，簡稱CAS)理論是復雜性科學中具有代表性的理論，由美國的霍蘭(John Holland)教授于1994年提出[3]。CAS理論包括微觀和宏觀兩個方面。在微觀方面，CAS理論最基本的概念是具有適應能力的、主動的個體，簡稱主體，這種主體在與環境的交互作用中遵循一般的刺激——反應模型。所謂適應能力表現在它能夠根據行為的效果修改自己的行為規則，以便更好地在客觀環境中生存。在宏觀方面，由這樣的主體組成的系統，將在主體之間以及主體與環境的相互作用中發展，表現出宏觀系統中的分化、涌現等種種復雜的演化過程。CAS理論雖然提出不久，但已經在許多領域得到了應用，近幾年在管理學領域的表現也尤為突出，它為研究技術創新、新產品開發等一系列復雜系統與過程提供了一個全新的視角，必將推動著人們對復雜系統的行為規律進行深入探索。

二、復雜性科學視角下企業成長研究的基本共識

(一)企業成長的內涵

不論是古典經濟學家把企業成長看成是達到最優規模水平的量的積累過程，還是彭羅斯提出了企業成長是知識與能力逐步積累的質的變化過程，或是生命周期學派認為企業具有生命體的演進特征，是階段性成長的過程，這些觀點的共性是，往往從影響企業成長的某一側面或要素出發，并以此為根本基石構建出一整套關于企業成長的理論體系，試圖運用還原論方法來解決“系統”問題，具有明顯的片面性與形而上學[4]。在復雜性科學視角下，企業被看作一個有人參與的、開放的、動態演化的、具有自組織能力的適應性主體[5]，追求成為自組織的過程應成為復雜性理論下企業成長的內涵指向。自組織是指一個系統在獲得空間的、時間的或功能的結構過程中，在沒有外界特定干預的情況下，系統內許多獨立的因子相互作用、自然演化的過程[6]。因此，復雜性科學視角下的企業成長，指的就是企業通過內外部因素的不斷交換、作用，逐漸適應環境，實現正反饋循環，從而朝著企業目標，或有利于自身發展的方向演進的過程。

(二)企業成長的特征

以成為自組織為成長方向，復雜性科學視角下的企業成長，還包含以下一些特征：

1.非線性

非線性是指系統中某一部分的微小變化會導致系統其他部分的較大變化，說明系統整體不是各部分的簡單疊加，而是大于各組成部分之和。企業成長中的非線性，體現在企業主體內部要素間、企業主體之間以及企業主體與外部環境之間。企業系統一個部分的行為變化可引起其他部分的回應并發生相應的行為變化，并反過來再作用于該部分，形成相互作用的復雜網絡關系，產生一連串的反應。理論界普遍認為，非線性作用是導致企業呈現出諸多復雜性特點的主要原因，而非線性作為一條主要線索，理應成為復雜性科學理論應用在企業成長理論當中的重要邏輯[7]。

2.適應性

適應性主體是CAS理論中最核心的概念。這里的適應性主要表現為，系統要根據環境變化做出推理、判斷和學習，來調整自己的行為模式和內部結構以實現自身的生存與發展。因此，復雜性科學視角下的企業成長過程，實際上就是企業主體不斷進行適應性學習的過程，是企業系統對外部環境的變化所做出的反應。該反應是企業主體隨著經驗的積累，靠不斷變換其行為規則(企業規則)，以提高自身適應環境能力為目的的[8]。

3.自主性

自組織是復雜科學視角下企業成長的關鍵命題。企業追求成為自組織的過程中，會在內部自動產生高級系統和復雜結構，這種結果不是外部強加的，而是系統自發完成的，也可稱之為自主性成長。同時，多個個體的自發行為會產生集合體，使系統出現新的結構或進化到更高級階段，也稱之為“涌現”。

4.演化性

企業成長機制是一種動態自組織系統，它會隨著環境的變化不斷調整自身結構，從而涌現出新的功能，即實現系統演化。在演化的過程中，擾動因子——“漲落” 是系統實現自演化的直接誘因，通過漲落達到有序是系統失穩而重新建立穩定的過程。企業成長就是在這樣的過程中不斷調整，實現階段性的演進。

三、復雜性科學視角下企業成長研究內容體系

(一)成長能力：企業成長的機理與源泉

企業要獲得生存和發展，必須具備在競爭中使自己脫穎而出的一系列能力。建立在彭羅斯內生成長論基礎上之上的企業能力理論與概念，以資源基礎論為起點，經學者們的后續研究，獲得了充分發展，延伸出了企業核心能力[9]、動態能力[10]等一系列概念。企業能力理論力圖回答“到底什么是企業獲取競爭優勢的源泉”這一核心問題，而建立在資源基礎論上的這一學說采用的始終是靜態、線性的觀點，對“異質性資源”或“核心能力”在成長過程中如何發揮其“原動力”作用的研究仍停留于理念分析的層次，并未進行深入的探討[11]。Sanchez最先把復雜理論應用于企業能力理論[12]，為企業能力及企業成長研究開辟了一個新篇章。

根據復雜適應系統理論，企業能力也可以體現為一類特殊的適應性主體，企業能力系統就是由多個要素單元與市場環境交互作用而形成的具有一定群體智能的復雜適應系統。并通過各要素單元之間以及要素單元與環境之間的物質能量和信息交換，表現出較強的適應性行為，形成整個企業能力系統的發展和演化，從而導致宏觀層次上競爭優勢的涌現。這里的要素單元，有的學者從職能活動與組織載體兩方面來分解[13]，有的則認為是能力本身或組織流程[14]。

復雜性科學視角下的企業能力研究往往采用計算機或數學模型，如仿真分析、函數模型、適應性圖象等，通過對企業能力系統的分析與研究，力圖解釋企業成長過程中的一些現象，探究組織能力發揮作用的機制，從而揭開企業成長的黑箱。尤其在當今復雜動態環境下，以一種適應性的觀點來審視企業能力的內涵和本質，有著極其重要的現實意義。但這一領域的研究目前還處在探索階段，尤其是在建立數學模型進行復雜性定量分析與評價、量化描述更迭模型方面還有很多工作要做，值得后續學者深入關注和研究，這也必將成為復雜性科學視角下企業成長研究的一個重要議題。

(二)成長過程：企業成長的方式與路徑

復雜性科學視角下的企業成長研究，更多從企業本體出發，把企業看成一個適應性主體，研究企業成長過程就是研究企業應該如何創造條件進行知識積累和知識創造，促使企業朝著有利于自身的方向成長。而復雜性科學理論的不同分支，如耗散論、協同論、突變論、超循環理論、混沌理論、共同演化理論和組織生態理論等共同為研究這一命題提供了較好的方法論。但不論哪一種理論與視角，自組織是研究企業成長的重要命題。復雜性科學理論是研究客觀世界中自組織現象的產生、演化等的理論。不同的理論分支在自組織方法論中的生態位置不同，關注的側重點也不盡相同。如耗散論起著研究自組織系統所需條件的作用，它能幫助我們了解在什么條件下能夠發生自組織的演化過程。共同演化理論研究企業系統與外部環境之間的關系，典型的商業生態理論就屬于共同演化理論范疇。組織生態學研究企業選擇合適的生態環境的重要性，以及企業在生態環境中如何定位的原則，是研究自組織環境條件的方法論等[15]。

目前，利用復雜科學分支進行企業成長研究正方興未艾，如熵理論、耗散結構、突變論、混沌理論等。學者們紛紛從不同視角進行解讀，構建起企業成長的分析模型，如科技創業企業成長混沌模型[16]，科技型中小企業尖點突變模型[17]等。在模型的基礎上，學者們建立了企業成長的指標體系，并通過對成長過程中的關鍵要素、成長階段等的分析，解讀了企業成長過程中的各種現象，為企業的成長規律研究和過程控制提供了科學依據。

從研究層次上看，復雜性科學視角下的企業成長，基于復雜科學的方法論特點，也呈現出從微觀向宏觀遞進的研究體系。從微觀方面來看，作為適應性主體的企業，按照“刺激-反應”模式與環境互動，并通過“適應-學習”模式朝著有利于自身的方向演化發展，最后上升到企業系統層面，出現“層次-涌現”現象，以進化到更高一級的復雜結構的發展路徑。總之，理想的企業成長過程應該是一個由低級向高級、由簡單到復雜的遞進式的發展過程，而其作為企業成長研究的主要支撐，在復雜性科學的全新視角下正煥發著全新的活力。

(三)成長機制：企業成長的動力與保障

成長機制是研究企業成長的進一步細化，可以說是成長過程研究的主要落腳點之一。從研究領域看，企業成長研究關注創業企業成長、中小企業(家族企業)成長和高科技企業成長3個分支。而復雜科學視角下的企業成長，更多集中在高科技企業和中小企業。尤其是高科技企業的高風險性及經營環境的不確定性決定了其成長是一個復雜的演進過程，有必要對這一過程中影響企業成長的各種因素進行梳理研究，構建企業的成長機制。一般來說，現有研究主要從內生成長機制和外生成長機制兩個方面來進行論述，其中由內部要素耦合產生的推動作用稱為內生成長機制，包括企業家素質、技術創新、人力資源、融資能力、產品與市場、治理結構、企業文化等；外環境的挑戰促使企業改變結構功能關系，達成與環境適應的作用機制，這被稱為外生成長機制，包括政策法律環境、產業演化與行業發展、企業集群、區域創新、金融生態環境、社會服務與基礎設施建設等。研究認為，內生成長機制是企業成長的主要動力，外生成長機制是必要條件，通過影響內生要素而作用于企業發展，它們在企業發展的不同階段都發揮了重要的作用[18]。

無論哪一種機制，對于企業這種復雜性適應系統來說，內外部因素之間通過非線性作用，不斷進行著物質、能量和信息的交換，促使企業不斷地調整其結構和行為方式以適應環境的變化，并在一定的時空內涌現出自組織行為，支撐了企業這一復雜適應系統的成長。成長機制與成長過程的建立與梳理，有助于我們進一步了解企業成長的內在機理；用復雜性科學理論解讀企業成長過程中的種種現象，有助于我們把握住發展的關鍵時機，促進企業在復雜、動態環境下的健康、可持續成長。

四、復雜性科學視角下企業成長研究的啟示

復雜性科學視角下企業成長研究雖然才剛剛起步，但對我們的管理實踐卻提出了一種截然不同的方法論視角，具體來說，對于企業組織的管理和決策有以下一些方面的啟示。

(一)激發自組織

復雜適應系統中的適應性主體是具有主動適應性和智能性的“主體”，一能“學習”，二會“成長”，它強調個體的主動性，能夠在與環境的交流和互動中，有目的、有方向地改變自己的行為和結構，以達到適應環境的合理狀態。多個個體的自發行為會產生集合體，在內部形成高級系統和復雜結構，即可達到“整體大于部分之和”的效果。自組織強調的就是這樣一種自然演化的過程。因此，這種追求成為自組織的過程也應是未來管理者工作的重點與方向。同時，“涌現”作為一種世界觀，教我們不要過度關注計劃與控制，如給它設定亦步亦趨的目標，而應該強調激發自組織的過程的方法，如創造環境，使其自然演化。

(二)培育有利的環境

自組織的演化是在與環境的互動過程中發生的。這里所說的“環境發揮作用”，也不是簡單地通過統計規律，而是通過影響個體行為規則起作用，即遵從個體自身適應和變革的規律，通過環境引導，誘使個體改變自己的功能和行為規則，以達到組織管理的目標。因此，培育有利的環境是自組織自然演化的重要前提。這里有利環境包括完善知識管理體系，構建學習型組織；營造創新環境，有效激勵員工；樹立危機意識，適時管理變革等?？傊P鍵在于提供支持性手段促進企業提高學習能力，激發“涌現”的結構效應。

(三)正確看待企業演進的復雜性

復雜性科學理論表明，企業演化的矛盾動力機制包括競爭與合作，正式組織與非正式組織的相互作用，路徑多樣性和穩定態等因素。企業的演化路徑是不可逆的，具有路徑依賴和路徑創造的多樣性兩種既矛盾又統一的特點。自組織在與環境的互動過程中相互作用和相互影響，導致系統漲落和“鎖定”現象發生。漲落在系統的有序演化過程中發揮著重要的作用，在某種程度上，企業可以通過行為方式的選擇，創造條件以形成與外部環境相匹配的知識或者建構與企業知識相匹配的外部環境，尤其在關鍵節點上促使有益的漲落產生放大效應，推動企業成長躍階的發生，從而進入新的穩定態而向前演進。

(四)推動共同進化

在一個系統發展過程中，每個部分都會與其他的部分相互作用、相互影響，從而激發部分之間的共同進化。隨著企業系統的不斷進化，企業從簡單系統成長為復雜系統，一些看似穩定明晰的系統也處在混沌的邊緣。在知識經濟時代，基于互聯網的全球分工使得企業間的邊界越來越模糊，單個企業很難在全產業鏈做到大而全，也不可能掌握應對變革的所有資源。因此，找準自身產業鏈定位，對內苦練內功，向外拓展資源，發展聯盟伙伴關系，實現優勢合作，是紛繁復雜的商業環境下的大勢所趨，也是企業成長過程中推動成長涌現與共同進化的必然路徑。

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(責任編輯許若茜)

Review and Enlightenment of Firm Growth in the Perspective of Complexity Science

DU Jing-jing

(School of Business Administration, Anhui University of Finance and Economics， Bengbu 233030, China)

Abstract:As a tool to deal with complex system and behavior, complexity science provides a fresh start for the research of firm growth. From the background of complexity science, the paper summarized the basic consensus and framework of firm growth research, which also provides guidelines for managerial practices.

Key words:complexity science; firm growth; adaptation subject

文章編號：1674-8425(2016)02-0057-05

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.02.009

作者簡介：杜晶晶(1981—)，女，安徽合肥人，講師，博士，研究方向：企業家精神與創業管理。

基金項目：國家社會科學基金項目“企業社會創業過程及其管理策略研究”(12BGL022)；教育部人文社會科學青年基金項目“知識觀視角下內隱性創業機會識別與開發研究”(14YJC630027)；安徽省煙草公司科技項目“安徽煙草公司成長模式與成長戰略構想研究”(20130551015)

收稿日期：2015-03-22

引用格式：杜晶晶.復雜性科學視角下企業成長研究梳理與啟示[J].重慶理工大學學報(社會科學)，2016(2):57-61.

Citation format：DU Jing-jing.Review and Enlightenment of Firm Growth in the Perspective of Complexity Science[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(2):57-61.