中國對中亞五國農產品出口增長的二元邊際及影響因素分析—基于絲綢之路經濟帶建設背景

■ 李　輝教授　張未廣　劉　億（、石河子大學兵團干部學院、石河子大學經濟與管理學院　新疆石河子　83003）

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中國對中亞五國農產品出口增長的二元邊際及影響因素分析—基于絲綢之路經濟帶建設背景

■ 李輝1教授張未廣2劉億2（1、石河子大學兵團干部學院2、石河子大學經濟與管理學院新疆石河子832003）

內容摘要：隨著“絲綢之路經濟帶”的建設，中國與中亞國家之間的農業經貿合作越來越得到廣泛關注。本文采用2001-2013年中國出口中亞五國農產品貿易數據，利用二元邊際分解法，對出口增長的集約邊際和擴展邊際進行測算分析。研究表明：集約邊際對農產品出口增長起主要拉動作用，擴展邊際拉動作用有限但呈上升趨勢。在此基礎上，構建計量模型對集約邊際和擴展邊際的影響因素實證分析，結果表明：農業經濟規模對集約邊際有正向影響，可變貿易成本、農業生產率、固定貿易成本對集約邊際有負向影響；農業經濟規模對擴展邊際有正向影響，可變貿易成本、農業生產率對擴展邊際有負向影響。

關鍵詞：中亞農產品貿易二元邊際影響因素

中國與中亞自張騫開辟古絲綢之路時就已開始經貿往來，距今已有2000多年歷史。歷史悠久的經貿往來，為中國與中亞五國農產品貿易提供了良好的合作基礎。2013年習近平總書記訪中亞時提出共同建設“絲綢之路經濟帶”，其中農業是重要合作領域，隨著絲綢之路經濟帶的建設，將給中國與中亞五國農產品貿易帶來新的機遇。自2001年上海合作組織成立以來，中國對中亞五國農產品出口貿易額雖不斷增長，由2001年的0.53億美元增長到2013年的5.79億美元，然而占中國農產品出口總額的比重仍然較小且很不穩定，中國對中亞五國農產品出口貿易還有很大的提升空間。中國與中亞五國農業資源各有稟賦，市場需求各有特點，在農產品貿易上的競爭性較弱，互補性較強，在絲綢之路經濟帶建設的新形勢下，中國對中亞五國農產品出口貿易發展潛力巨大。基于此，本文結合絲綢之路經濟帶建設背景，分析中國對中亞五國農產品出口增長二元邊際結構特征、發展趨勢及影響因素，提出優化農產品出口貿易結構和貿易增長路徑的對策和建議。

中國對中亞五國農產品出口貿易增長變化分析

（一）中國對中亞五國農產品出口貿易額變化

由圖1可知，自上海合作組織成立以來，中國對中亞五國農產品出口貿易額呈逐年遞增趨勢，由2001年的0.36億美元增長到2013年的4.53億美元，年均增長率為25.1%。而其占中國農產品出口貿易總額的比重變化較大，2001-2003年比重緩慢上升，2004-2008年比重快速上升，由0.26%增長到0.72%，提高了近3倍，但2009年之后比重又出現下滑。由此可見，中國對中亞五國農產品出口貿易額雖在不斷增長，但占中國農產品出口貿易總額的比重仍然較小且很不穩定，中國對中亞五國農產品出口貿易還有很大的提升空間。

由表1可知，2001-2013年中國對中亞五國各國農產品出口貿易額總體呈增長趨勢，但不同國家間存在差異，其中中國對塔吉克斯坦增長最快，出口貿易額由2001年的51.02萬美元增長到2013年的1479.02萬美元，年均增長率為47.79%。中國對吉爾吉斯斯坦增長次之，年均增長率為45.68%，中國對烏茲別克斯坦增長最慢，出口貿易額由1167.46萬美元增長到6952.77萬美元，年均增長率為18.9%。從表1來看，哈薩克斯坦是中國的最大農產品出口國，比重較為穩定，一直保持在50%左右。吉爾吉斯斯坦取代烏茲別克斯坦成為中國的第二大農產品出口國，比重呈快速上升趨勢，由9.14%增至28.02%。中國對烏茲別克斯坦的比重呈下降趨勢，占比由32.64%降至15.34%。中國對塔吉克斯坦的比重呈上升趨勢，占比由1.43%增至3.26%，增長了2倍多。中國對土庫曼斯坦的比重呈下降趨勢，占比由6.9%降至2.18%，下降了近70%。由此可見，中國對中亞五國農產品出口貿易主要集中在哈薩克斯坦、吉爾吉斯坦、烏茲別克斯坦三個國家。

（二）中國對中亞五國農產品出口貿易種類變化

由表2可知，2001-2013年中國對中亞五國農產品出口種類由101種增長到270種，增長了近3倍。中國出口中亞五國農產品新增種類大于減少種類，總共累計新增種類523種，減少種類351種。從每年中國出口中亞五國農產品種類增減數量來看，2010年以前每年新增農產品種類大于減少農產品種類，2010年以后新增農產品種類小于減少農產品種類，出口農產品種類趨于減少。由此說明，中國對中亞五國農產品出口種類由不斷增加逐漸趨于減少。

中國對中亞五國農產品出口增長二元邊際分析

（一）二元邊際的測算方法

通過現有文獻來看，貿易增長二元邊際的定義和分解因研究角度不同而不同。He lpm an，Me litz and Rub instein（2008）從國家層面上將集約邊際定義為雙邊貿易關系中貿易額的增加，而將擴展邊際定義為與其他國家建立新的貿易伙伴關系。M e litz（2003）從企業層面將集約邊際定義為現有出口企業的出口貿易額增加，擴展邊際為新企業進入到出口市場從而擴大的出口規模。在此基礎上，He lpm an（2008）進一步完善了企業異質性模型，將每個出口企業的平均貿易額定義為集約邊際，而將擴展邊際定為所有出口企業的數量。Hummels（2005）從產品層面上將集約邊際定義為現有出口貿易產品在數量上的增加，將現有出口貿易產品在種類上的擴張定義為擴展邊際。本文借鑒Humm e ls（2005）的研究方法，基于產品層面以中國出口中亞五國農產品為研究對象，對貿易增長的二元邊際分解測算，其中集約邊際的計算公式為：

其中，i表示中國，j表示中亞五國，w表示世界；k表示市場農產品集合，Kijt表示t年中國出口到中亞五國的產品種類。IMijt表示在t年中國對中亞五國農產品出口增長的集約邊際值。Vijk t為t年中國出口到中亞五國的農產品貿易額。Vwjk t表示在t年世界出口到中亞五國農產品的貿易額。因而，指標IMijt可解釋為中國出口中亞五國農產品貿易額占世界出口中亞五國農產品貿易額的比重。該指標越大，表明在t年中國出口中亞五國與世界出口中亞五國的農產品中，中國出口貿易額越多，即中國對中亞五國農產品出口增長的集約邊際越大。

相應地擴展邊際計算公式為：

其中，Kwjt表示t年世界出口到中亞五國的產品種類。EMijt表示在t年中國對中亞五國農產品出口增長的擴展邊際值。Vwjt則表示在t年世界出口到中亞五國所有產品種類的貿易額。指標EMijt數值越大，表明在t年中國出口到中亞五國農產品種類與世界出口到中亞五國農產品的種類重合度越高，從而說明中國對中亞五國在更多的農產品種類上實現了出口，即中國對中亞五國農產品出口增長的擴展邊際越大，表明中國出口中亞五國農產品越多樣化。

（二）中國對中亞五國農產品出口增長二元邊際分解

根據上述二元邊際的分解測算方法，本文利用UN Com trade數據庫中2001-2013年中國出口中亞五國農產品貿易數據，采用HS1996分類標準的HS01-24章所有6位數編碼產品，對二元邊際進行分解測算，揭示中國對中亞五國農產品出口增長二元邊際的結構特征和發展趨勢。

由圖2可知，從整體來看，中國對中亞五國農產品出口增長的擴展邊際呈上升態勢，由2001年的0.0923增至2013年的0.1046，增幅為13.33%，說明出口農產品多樣性不斷提高。而擴展邊際均值為0.0891，說明中國出口中亞五國農產品種類和世界出口中亞五國農產品種類重合度較低，中國對中亞五國農產品出口種類較少。集約邊際波動較大，2001-2010年呈上升趨勢，由0.0414增至0.0922，2010年以后小幅下降。從總體增幅來看，集約邊際增幅為73.19%，是擴展邊際增幅的5倍多。因此可知，集約邊際對中國出口中亞五國農產品貿易增長的貢獻更大，且從注重出口量的增加開始逐漸轉向更加全面注重出口產品的多元化發展。

表1　中國對中亞五國農產品出口貿易額及比重　（單位：百萬美元）

表2　中國對中亞五國農產品出口貿易種類變化

圖1　中國對中亞五國農產品出口貿易額及占中國農產品出口貿易總額比重

由表3可知，從各國來看，2001-2013年中國對哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦農產品出口增長的集約邊際和擴展邊際呈上升趨勢，集約邊際增幅分別為61.45%、1 3 . 4 7 %、1 8 0.16%，擴展邊際增幅分別為16.87%、1 0 . 2 6 %、36.69%，集約邊際增幅明顯大于擴展邊際增幅。因此說明，中國對哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦農產品出口增長主要源于集約邊際的貢獻。中國對塔吉克斯坦農產品出口增長的集約邊際呈上升趨勢，由2001年的0.0051增長到2013年的0.0256，增幅為401.96%，而擴展邊際呈下降趨勢，由0.3074下降到0.2563，增幅為-16.63%，因此說明中國對塔吉克斯坦農產品出口增長主要源于集約邊際貢獻。中國對土庫曼斯坦農產品出口增長的集約邊際呈下降趨勢，由2001年的0.0326下降到2013年的0.0182，增幅為-44.17%，而擴展邊際呈上升趨勢，由0.0682增長到0.0815，增幅為19.50%，因此可知，中國對土庫曼斯坦農產品出口增長主要源于擴展邊際貢獻。綜上所述，集約邊際對中國出口哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦農產品貿易增長的貢獻較大，而擴展邊際對中國出口土庫曼斯坦農產品貿易增長的貢獻較大。

中國對中亞五國農產品出口增長二元邊際影響因素分析

（一）計量模型構建

通過中國對中亞五國農產品出口增長二元邊際的分析，明晰了二元邊際結構特征和變化趨勢，進一步探索影響因素，對于深入了解中國對中亞五國農產品出口增長的來源，更加針對性的提出對策建議具有重要意義。出口增長二元邊際影響因素的研究是學術界關注的熱點。Dennis and Shep he rd（2007）研究了貿易成本對出口貿易二元邊際的影響，表明貿易成本對二元邊際具有負向影響。Am u rgo Pacheco and Piero la（2008）利用引力模型，分析了可變貿易成本和經濟規模對二元邊際的影響，研究發現可變貿易成本和經濟規模對擴展邊際有顯著影響。Bernad et al.（2009）研究了亞洲金融危機對美國出口增長二元邊際的影響，發現亞洲金融危機對集約邊際有顯著影響。錢學峰、熊平（2010）研究了經濟規模、多邊阻力、固定成本、生產率水平、區域經濟一體化等對中國出口增長二元邊際的影響，研究發現這些因素對二元邊際的影響機制是不同的。

綜上所述，本文基于企業異質性貿易理論框架，結合中國對中亞五國農產品出口貿易的實際，借鑒錢學峰、熊平（2010）對二元邊際影響因素研究方法，構建計量模型對貿易成本、經濟規模、農業生產率、經濟一體化等因素對二元邊際的影響進行實證研究，以此分析中國對中亞五國農產品出口增長二元邊際的影響因素。計量模型構建如下：

Ln IM=α0+α1Lnagd p+α2Lnap ro+ α3Lnvc t+α4Lnfc t+α5w to+α6cb+ν

LnEM=β0+β1Lnagdp+β2Lnap ro+ β3Lnvc t+β4Lnfc t+β5w to+β6cb+μ

模型中，IM表示集約邊際，EM表示擴展邊際，ag d p表示經濟規模，a p ro表示農業生產率，vc t表示可變貿易成本，fc t表示固定貿易成本。w to表示是否是WTO成員國，cb表示是否擁有共同邊界。

（二）變量及數據選取

因變量IM和EM分別為2001-2013年中國對中亞五國農產品出口增長的集約邊際和擴展邊際，由（1）式和（2）式分解測算而得，二元邊際值見表3，數據全部來自UN Com trade數據庫。自變量及數據選取如下：經濟規模（ag d p），是決定一國進口需求規模的重要衡量指標，本文研究對象是中國出口中亞五國農產品，因此采用中亞五國與中國農業增加值的比值。理論上進口國經濟規模越大，對出口國產品潛在需求越大，預期對二元邊際影響為正，數據由世界銀行數據庫數據整理而來；農業生產率（ap ro），是一國農產品生產能力的重要衡量指標，本文采用中亞五國與中國人均農業增加值的比值，預期對二元邊際影響為負，數據來自世界銀行數據庫；可變貿易成本（vc t）采用中亞五國首都與中國首都的直線距離來衡量，一般而言兩國距離越遠，運輸成本越高，預期對二元邊際影響為負，數據由Goog le Earth軟件測算而得；固定貿易成本（fc t），參考錢學鋒、熊平（2010）的研究，采用中亞五國經濟自由度指數分值與中國經濟自由度指數分值的比值來衡量。經濟自由度指數涵蓋財政自由、貿易自由、投資自由、貨幣自由等9個方面的總體得分，進口國得分越高代表進入該國市場受行政干預、非關稅壁壘等的影響越小，固定成本越低，預期對二元邊際影響為正，數據由2001-2013年美國The Heritage Foundation公布的經濟自由度指數整理而得；此外，本文采用的理論模型也是對經典引力模型的拓展，在模型中引入了虛擬變量中亞五國是否是WTO成員國（w to）、是否與中國擁有共同邊界（c b）。中國與哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦三國有共同邊界，而與吉爾吉斯斯坦同屬于WTO成員，由此可見擁有共同邊界和優惠貿易安排對中國對中亞五國農產品出口影響相當大，預期w to、cb對二元邊際影響為正。

（三）實證結果及分析

本文利用軟件Sta ta12.0對上述模型的面板數據進行回歸，首先對模型各變量的穩定性進行檢驗，檢驗結果表明各變量均能通過穩定性檢驗。其次是估計模型的選取，通過檢驗表明，對二元邊際影響因素的估計宜采用隨機效應模型，估計結果如表4所示。

圖2　中國對中亞五國農產品出口增長的總體二元邊際

表3　中國對中亞五國農產品出口增長的二元邊際

如表4所示，在集約邊際影響因素模型回歸（1）中，從回歸結果來看，在5%置信水平，經濟規模、農業生產率、可變貿易成本、固定貿易成本、w to五個變量均顯著，且符號符合預期。其中經濟規模符號為正，經濟規模每增加1%將會推動集約邊際增長0.784%。說明中亞五國經濟規模相對越大，對中國農產品的需求規模越大越有助于集約邊際增長。農業生產率變量系數為負，農業生產率每提高1%將會使集約邊際降低0.541%，說明中亞五國相對中國農業生產率越高，生產農產品能力越高，能夠滿足其國內農產品消費需求的能力越高，越不利于中國對其農產品出口集約邊際增長。該結論符合企業異質性貿易理論，進口國企業生產率水平相對出口國較高，則出口國能夠出口的產品量就會減少。可變貿易成本變量的系數為負，表明中亞五國與中國的空間距離越遠，即可變貿易成本越高，越不利于中國對其農產品出口集約邊際增長。該研究結論符合傳統的引力模型理論，空間地理距離越遠，運輸成本越高，越不利于貿易規模的增長。固定貿易成本變量的系數為正，固定貿易成本提高1%將會引起集約邊際下降1.15%，說明中亞五國經濟自由度越高，貿易阻力會越小，有助于對其農產品出口集約邊際增長。w to變量系數為正，說明加入WTO的中亞國家有助于推動中國對其農產品出口集約邊際的增長。在模型中，c b并未通過顯著性檢驗，因此可見邊界接壤對集約邊際增長的影響具有不確定性，有待進一步研究。

在擴展邊際影響因素模型回歸（2）中，從回歸結果來看，經濟規模在10%置信水平顯著，農業生產率、可變貿易成本、w to、c b四個變量在5%置信水平顯著，且符號均符合預期。其中經濟規模變量的系數為正，經濟規模每提高1%將會使擴展邊際增長0.637%，說明中亞五國相對中國經濟規模越大，越有助于促進中國出口農產品多樣性程度的提高。農業生產率變量的系數為負，農業生產率每提高1%，擴展邊際將下降1.256%。說明中亞五國相對中國農業生產率上升不利于中國出口其農產品多樣性的提高，該研究結果與錢學鋒、熊平（2010）的研究結論相一致。且擴展邊際彈性系數是集約邊際的2倍，說明中國出口中亞五國農產品多樣性的提高主要依賴于中國農業生產率的提升。可變貿易成本變量的系數為負，且彈性系數是集約邊際的3倍，說明空間距離對出口農產品擴展邊際影響更大。固定貿易成本變量的系數為負但不顯著，說明中亞五國經濟自由度并不直接影響中國對其農產品出口擴展邊際增長。w to變量系數為正，說明WTO為中國與中亞五國農業經貿合作提供了更多優惠和便利，有助于中國對加入WTO中亞國家農產品出口多樣化的發展，其彈性系數較集約邊際小，說明目前對擴展邊際增長的影響有限，有待進一步深化合作。c b變量系數為正，且彈性系數也較大，說明與中國接壤的中亞國家享有更多貿易的優惠政策和便利，能促進中國出口其農產品多樣性的提高。

表4　中國對中亞五國農產品出口增長二元邊際的影響因素模型回歸結果

結論與對策建議

（一）結論

從整體來看，中國對中亞五國農產品出口貿易額占比仍然較小且不穩定，出口種類由不斷增加逐漸趨于減少。從中亞五國來看，中國對中亞五國農產品出口貿易額增長存在差異，出口主要集中在哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦。隨著“絲綢之路經濟帶”的建設，中國對中亞五國農產品出口貿易還存在很大提升空間。

從二元邊際分解來看，中國對中亞五國農產品出口主要沿著集約邊際增長，擴展邊際的貢獻較小但呈增長趨勢。其中中國對哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦農產品出口增長主要由集約邊際拉動，擴展邊際作用有限。而對土庫曼斯坦農產品出口增長主要由擴展邊際作用拉動。

從集約邊際影響因素來看，經濟規模的擴大促進了集約邊際增長，而農業生產率、可變貿易成本、固定貿易成本的提高不利于集約邊際增長。從擴展邊際影響因素來看，經濟規模的擴大促進了擴展邊際增長，而農業生產率、可變貿易成本的提高不利于擴展邊際增長。加入WTO有助于集約邊際和擴展邊際增長。擁有共同邊界有效促進了擴展邊際增長。

（二）對策建議

根據上述研究結論，本文就優化中國對中亞五國農產品出口貿易結構和貿易增長路徑提出對策建議如下：

第一，優化中國農業產業升級，加大對農業資金、技術等的投入，提升中國農業生產率。鼓勵出口農產品加工企業技術創新，豐富可貿易農產品種類，提高中國對中亞五國出口農產品的多樣化發展，優化出口農產品貿易結構。同時，積極開拓中亞潛在市場，促進農產品出口市場的多元化發展。

第二，在“絲綢之路經濟帶”構建中，加強中國與中亞五國間交通基礎設施建設，降低運輸成本和時間，為中國農產品走向中亞提供便利。同時進一步深化中國與中亞五國農業領域的經貿合作，早日簽訂農業合作、貿易與投資框架協議，減少貿易摩擦與成本，充分挖掘中國與中亞五國農產品貿易的潛力。

第三，將與哈薩克斯坦、吉爾吉斯坦、塔吉克斯坦接壤的中國新疆地區打造成中國與中亞合作的示范基地，充分發揮新疆在“絲綢之路經濟帶”建設中核心區的作用。在新疆建立面向中亞的特色農產品出口基地，提升出口農產品加工企業競爭力，增強新疆在區域農業經貿合作中的競爭優勢。加強新疆地區經濟特區的建設，發揮新疆與中亞五國經貿合作的區位優勢。

參考文獻：

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3.錢學峰，熊平.中國出口增長的二元邊際分析及其因素決定[J].經濟研究，2010（1）

中圖分類號：◆F746

文獻標識碼：A