新型城鎮化進程中的信息化理論體系研究

鄭建明 經淵

摘 要：針對我國新型城鎮化建設中的信息化理論建設落后的現狀，文章對新型城鎮化進程中信息化理論體系進行研究，對城鎮化和信息化理論研究梳理，分析了新型城鎮化進程中的信息化理論體系構建的理論基礎和現實基礎。結合科學研究綱領理論，從理論內核、基礎理論、應用理論、理論環境層面構建了新型城鎮化進程中信息化的理論體系，以期對城鎮信息化進行指導。

關鍵詞：新型城鎮化；信息化；科學研究綱領；理論體系

中圖分類號： G201；D035-39 文獻標識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016001

Study on the Informatization Theory System in the New Urbanization Process

Abstract Informatization theory in new urbanization process falls behind and the author tries to study the theory system of informatization in the new urbanization process. Based on a analysis of the theory of urbanization and informatization， theoretical basis and solid foundation of informatization theory in new urbanization is discussed. Combining theory of scientific research programme， a theory system is constructed， including kernel theory， basic theory， applied theory and environmental theory to guide new urban informatization.

Key words new urbanization； informatization；scientific research program；theory system

1 研究背景新型城鎮化是一個中國化的命題。城鎮化是指在經濟發展過程中人口不斷由農村向城鎮地區集中的過程[1]，與西方國家不同，我國的城鎮化進程是與步入信息化社會的進程相互重疊的。經過前一階段快速、粗放式的發展，我國已初步解決物質條件層面的社會發展。繼而，當前新型城鎮化進程中信息化的建設著重解決“人的城鎮化”這一問題。以信息化為支撐，將信息化和城鎮化充分融合，是我國以人為核心推進建設具有中國特色、和諧發展的城鎮化的主要途徑[2]。

“新型城鎮化中的信息化”這一概念從首次被提出至今已有20余年。關于新型城鎮化中的信息化定義，不同主體從不同的角度進行了描述。雖然，新型城鎮化中的信息化尚不能稱為一門學科，但已經擁有較為明確的研究范圍與研究領域，具備了建構理論體系的基礎條件。新型城鎮化中的信息化中研究對象的龐雜與借鑒理論的外來性使其一時很難建立起公認的科學、系統、邏輯嚴密的理論體系。在學者的研究過程中，有關新型城鎮化中的信息化的知識已經有一定的積累，但是到底哪些內容屬于相關知識范圍，還沒有統一的定論。為更好地理解新型城鎮化中的信息化，有必要對相關學術研究成果進行分析與整合，以便從中提煉出一個具有內在邏輯結構的知識體系，建立起新型城鎮化中的信息化理論體系框架。

2 城鎮化、信息化理論研究現狀

2.1 城鎮化路徑的考察

作為傳統的農業大國，我國實現富國強民的關鍵在于農村和農民，這已得到學界的普遍認同。如以梁漱溟為代表的鄉村建設學派提出中國的發展不同于西方國家，應以鄉村建設為切入點。隨后，費孝通等學者對鄉村建設學派及其他社會學派的觀點進行總結，提出“小城鎮、大問題”的農村內生城鎮化道路，以發展城鎮工業為基礎來推動中國從農業社會向工業社會轉變。

其后，很多學者進一步討論城鎮化問題。有的認為，可借鑒一些西方國家做法，不提城鎮化的概念而直接建設大中城市，省略農村居民先聚集到城鎮這一過程[3]。更多的學者則指出，我國農業人口的轉移路徑有其獨特性，將超過6億的農民直接安置到城市是不現實的，城鄉一體化的發展關鍵在于城鎮，應先入城鎮、后入城市，就地工業化[4]。

2.2 信息化路徑的探索

1963年，日本學者率先使用“信息化”一詞描述社會從物質生產主導走向信息產業主導地位的過程。其后，學術界對信息化內涵給出了多種解讀，如：信息技術的推廣與應用過程；信息資源的開發和利用過程；信息產業的成長和發展過程；國民經濟發展重心從物質性空間向知識性空間轉變的過程等[5]。

目前，信息化理論已形成四種范式。馬克盧普、波拉特等提出信息經濟論，認為信息活動的GDP比重、信息產業規模等經濟屬性是信息化的基本性質；日本電訊與經濟研究所（RITE）則應用信息化指數方法來研究信息化；諾拉、孟克等認為信息技術的進步和傳播是信息化的核心特征；貝爾等則持社會學論觀點，認為信息化是一個全局命題，需要研究政治、經濟、社會、文化、法律和技術等各種層面的問題[6]。

2.3 城鎮化和信息化二元路徑的融合與發展

為解決快速城鎮化注重數量規模增加而忽視質量內涵提升的問題，學界又提出新型城鎮化的概念。新型城鎮化與信息化之間密不可分，新型城鎮化是信息化的空間形式，承載并作為信息化的依托。信息化是城鎮化的經濟內容，利用信息技術手段和科學方法為城鎮化提供發展動力，提升城鎮管理水平和生活品質，最終實現城鎮的協調可持續發展[7]。如吳偉萍兼顧“城市”發展和“信息化”的特征，構建了城市信息化成熟度模型[8]，將城市信息化的建設內容歸納為網絡與信息資源、城市管理與運行、服務與社區、產業與經濟四部分。

新型城鎮化進程中的信息化是圍繞城鎮的功能定位而展開的信息化，同時具備城鎮發展和信息化的特征，是農村信息化和城市信息化相互吸引、融合發展的過程。新型城鎮化進程中的信息化理論與城市經濟理論、信息化一般理論、社會發展理論等關系密切，是一門前沿性、綜合性、交叉性的理論。當前關于新型城鎮化進程中信息化理論研究有多種概念表述，如從信息傳播角度上可認為是信息在城鎮居民之間進行有效傳遞的過程，從信息技術應用角度上認為是以計算機網絡為主要手段在城鎮居民間進行信息傳遞的過程。

新型城鎮化中的信息化廣泛涉及城鎮經濟、文化、社會、科技等諸多領域，它不是一個簡單的城鎮建設中的信息技術應用問題，而是一個大的問題集。相比新型城鎮化進程中信息化實踐的如火如荼，相關理論的建設相對滯后。目前，以“理論體系”、“知識體系”、“理論框架”為主題的研究城鎮化和信息化的文獻較少，具體到新型城鎮化中的信息化則更少，相關研究停留在政策性文件和一些散落的探討性論文中，缺少專門的研究機構、研究人員和資金投入來進行系統梳理，無法全面反映新型城鎮化中的信息化理論體系的整體構成。本文將基于既有成果，跟蹤新型城鎮化進程中我國信息化的發展動向，探索建立新型城鎮化進程中信息化的理論體系，尋找其邏輯起點，科學界定并準確闡釋其基本概念、內容、目標、方法、技術等，為新型城鎮信息化提供理論指導。

3 新型城鎮化進程中的信息化理論與現實基礎

3.1 科學研究綱領理論

科學理論的發展模式研究可追溯到20世紀初維也納學派的邏輯實證主義，隨著物理學等自然科學研究一系列突破性進展的出現，卡爾納普、石里克等認為，強調歸納方法是基本的科學方法，一切科學命題都以經驗為基礎，提出“可證實性”和“可確認性”兩大原則。與維也納學派的基本思路相反，波普爾提出評判理性主義，他將經驗檢測的“可證偽性”作為科學與非科學陳述的區分依據，提出科學的發展過程就是一系列猜想、反駁、再次猜想的過程。庫恩等人基于科學理論不能被經驗所證實這一事實提出了社會歷史主義，從科學的整體性和理論能動性角度提出了科學發展的新特征，認為一門學科只有形成了統一的“范式”才能被稱為科學。

拉卡托斯對卡爾納普、波普爾、庫恩等的理論和研究方法進行總結，提出“經驗預見性”標準，并形成了由硬核、保護帶、啟發法、進化和退化標準等核心觀點組成的科學研究綱領理論[9]。

拉卡托斯的科學研究綱領綜合了維也納學派、評判理性主義學派、社會歷史主義學派等各種學派科學認識論觀點的優點，可以較為清晰地描繪科學的發展歷程，成為對科學研究進行指導的理論基礎[10]?！靶滦统擎偦械男畔⒒崩碚擉w系也基本上涵蓋著理論與實踐、基礎與應用。它們和理論內核共同建立起“新型城鎮化中的信息化”的理論體系。但科學之間往往存在著各種各樣的關系，它需要其他學科知識的啟發，因此，有一個宏觀的、廣闊的理論環境層次位于理論體系之外。因此“新型城鎮化中的信息化”理論體系分為理論內核、基礎理論、應用理論、理論環境四個層次。如若把理論內核去掉，建立的“新型城鎮化中的信息化”理論體系將是條塊化、非系統性的，無法認清構建“新型城鎮化中的信息化”的理論因素及其邏輯關系，造成人們對理論體系的認識缺乏整體性。理論體系還應具有一定的前瞻性和指導性，要能準確識別基礎理論和應用理論出現的新問題，能夠不斷適應外部環境的變化，通過正面和負面實踐不斷強化內核，增強其指導的科學性?！靶滦统擎偦械男畔⒒崩碚擉w系是理論與實踐的結合，在其體系結構中各理論層次都和理論環境緊密相連，實現實踐經驗對其的直接支持，并以此為基礎，最終形成一個立足于實踐的面向應用的理論體系。

3.2 現實基礎

1990年以來，人們開始認識到城鎮化和信息化關聯的重要性。新型城鎮化的成敗直接取決于其與信息化的協調發展程度，城鎮化和信息化的實踐已經成為社會現實。隨著信息化的發展和應用，促進了城鎮管理模式的創新和新的城鎮化生活方式的實現。

隨著新型城鎮化實踐的深入，與信息化相關的政策法規建設已取得一定成果，《中華人民共和國著作權法》、《計算機著作權登記辦法》等構成了較為完整的著作權保護法律體系，其他信息化領域的法制化也在推進中。在《國家新型城鎮化規劃（2014-2020年）》、《國家智慧城市（區、鎮）試點指標體系（試行）》、《三網融合推廣方案》等文件指導下，結合智慧城市的建設，各級政府實施三網融合，推進通訊基站、光纖、移動網絡等的建設，為新型城鎮化實踐提供信息基礎設施支撐。

新型城鎮化注重質量內涵提升，最終目標是實現城鄉融合、社會和諧。黨的十八屆五中全會根據實踐經驗，指出要堅持協調發展，促進城鄉區域協調發展，促進新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展。國內外發展實踐也表明，信息化與新型城鎮化關系非常密切，將信息化放在新型城鎮化進程中進行研究，是信息化理論建設的應有之義。

4 新型城鎮化進程中的信息化理論體系框架

4.1 理論體系的層次結構

“新型城鎮化”是一個全新的本土化命題。1991年，辜勝阻率先使用并拓展“城鎮化”的概念。2007年，黨的十七大報告中正式使用“新型城鎮化”這一定義，并明確了其內涵，為后續的研究奠定基礎。

我國之所以以“城鎮化”這一概念而不是以西方國家通用的“城市化”來表述，源自于我國獨特的城市化道路。在新型城鎮化與信息化結合的過程中，研究廣大農村經城鎮化向城市化過渡的過程，城市化可視為是城鎮化的遠景，但具體到新型城鎮化的理論研究和實踐探索，又形成一套獨有的理論與經驗匯集。這些理論、規律和方法又對新型城鎮化進程中的信息化實踐提供具體指導，成為新型城鎮化進程中信息化理論體系的重要組成。因而，基于拉卡托斯的科學研究綱領理論，我們可以自內而外將新型城鎮化進程中的信息化理論體系分為理論內核、基礎理論、應用理論和理論環境四個層面（見圖1）。

4.2 理論體系的內容分析

4.2.1 內核層次

任何理論體系的構建和發展都以邏輯起點為理論內核，這一理論內核也可稱為基點，是對基本概念內涵、特征、方法的解讀。理論內核是整個理論研究的關鍵點，由理論內核的展開而形成整個理論體系的內容架構，對理論內核理解的深入則伴隨著理論的創新與突破，當理論內核被質疑甚至證偽時，整個理論體系就成了將傾的大廈。費孝通提出“小城鎮，大問題”的農村內生城鎮化理論，成為認識中國特色城鎮化學術內涵的基礎和實踐探索的依據。至于新型城鎮化進程中的信息化這一命題，因其獨特性、新穎性，目前尚沒有對其內涵、特征的系統討論，但我們參考國家信息化、社會信息化、城市信息化等同位類概念的理論界定進行解讀，并尋求其邏輯起點。

關于城市信息化，存在著多種解讀，如姜愛林認為是城市社會經濟結構轉向以信息和知識為重心的一種過程；葛偉明認為是以城市為主體、廣泛利用現代信息技術，加速國民經濟信息化的進程；王遠桂認為是在城市生活各方面廣泛應用現代信息技術，深入開發和充分利用城市信息資源，完善城市信息服務功能的過程[11]。

關于國家信息化，1997年全國信息化工作會議給出的定義是“在各方面應用現代信息技術，深入開發、廣泛利用信息資源，加速實現國家現代化的進程”。

關于社會信息化，王旭東[12]認為是發展信息處理技術、提高信息處理能力，創新生產力和生產方式，從而導致人類社會諸方面向更高階段智能化變遷的一種歷史進程。

綜上，就新型城鎮化進程中的信息化而言，我們認為其理論內核在于“信息資源開發與利用”。新型城鎮化進程中的信息資源內涵相當廣泛，除傳統平面媒體資訊，現在更為常見的是各種數字化、網絡化的信息資源，如政策法規、文件精神等政府信息；電子圖書、體育資訊等科教文衛信息；天氣資訊、旅行信息等生活信息。加強信息資源的開發利用，建立和完善信息資源開發利用的理論體系是新型城鎮化進程中信息化建設的重要議題。

“信息資源開發與利用”是理論體系的邏輯起點。研究新型城鎮化進程中的信息化理論就需要先對“信息資源”、“信息開發”、“信息利用”、“新型城鎮化進程”有清晰的認識。首先，應在宏觀層面對信息資源進行界定，洞悉信息資源是什么、核心內容是什么；其次，明晰與新型城鎮化進程相適應的信息資源有哪些，在哪些地方有應用，應用的重點、難點又在何處，應用又是如何隨著城鎮化推進而發展的，等等；再次，認識城鎮化進程的內涵、表現、意義和方法，理順其與城市化的關系，辨析城鎮化的階段性和目標性[13]。

作為一個學科跨度大、發展變化快的知識領域，新型城鎮化進程中的信息化理論有著眾多的科學概念，且隨著理論的演進不斷發生著概念的失效、更新、融合和擴充，但信息資源開發與利用這一邏輯起點是不以人們的意念為轉移的，也不會隨著時間流逝和環境變化而改變，它居于整個理論體系的中心，其他任何概念都依托于對它的解讀而存在。

4.2.2 基礎理論層次

新型城鎮化進程中的信息化理論是一個復雜的理論體系框架，其中，最為基礎性的是信息化理論和城鎮化理論及其結合，他們構成了整個理論體系的基礎部分?；A理論是理論內核的保護帶，并對理論內核進行闡釋和發揚。

國內外對于信息化理論從內容架構、層次劃分、技術應用、主題領域等角度形成一套相對完整的理論，與城鎮化研究結合，與信息開發和利用相結合，為新型城鎮化進程中的信息化理論提供了基礎概念。信息化內容架構方面，我國目前采納度較高的是國家信息化體系六要素說，即信息資源、國家信息網絡、信息技術應用、信息技術與產業、信息化人才、信息化政策。信息化層次上，郵電部經濟技術發展研究中心提出產品信息化、企業信息化、產業信息化、經濟信息化、社會生活信息化五層次說。信息技術方面，人們的認識經歷從“1個C”到“3個C”的歷程。網絡技術的發達促使信息技術定義由等同于計算機（computer）技術發展到計算機技術與通訊（communication）技術的復合體，即“2個C”；其后，控制（control）技術也被視為是信息技術的重要內容。

新型城鎮化基礎理論主要包括[14]：社會分工理論研究城鎮化推動分工協作，社會分工和協作提高生產要素集聚，減小城鄉差距的進程機理；系統工程理論以全面、系統的視角來評價和應對城鎮化帶來的社會問題；制度變遷理論研究城鎮化進程中如何通過靈活、高效、全面和前瞻的制度設計推動全方位的改革；二元結構理論對城鄉二元結構的形成過程、內在根源、基本特征、應對途徑等開展研究。

上述城鎮化、信息化理論研究視野、方法和結論的不斷創新與結合，已形成并將出現更多關于新型城鎮化進程中信息化的理論，如“社區信息化”從政府管理角度研究提升鄉村一級的信息化程度，“社群信息化”則注重自下而上消除社群間的信息不平等。這些理論對新型城鎮化進程中的信息化理論起著穩固內核和支撐應用的作用。

4.2.3 應用理論層次

從新型城鎮化進程中信息化理論體系的結構揭示中，可以發現在基礎理論之外是大量的應用理論。應用理論包括具體與實踐相關的各種理論、規律和方法，它們具體指導了新型城鎮化進程中的信息化實踐活動，成為整個理論體系的前沿陣地。同時，應用理論與外部理論環境直接接觸，是通過交互，吸收、借鑒社會學、計算機科學、心理學等學科的優秀理論和技術方法，促進自身理論創新的橋頭堡。

新型城鎮化進程中的信息化應用理論涉及廣泛，信息產業理論、社會網絡理論、知識組織理論、網絡經濟理論、信息測度理論等都可認為是理論體系架構中的應用理論組成。其應用表現在電子政務、電子商務、產業信息化、信息安全、三網融合、物聯網、智慧城市、信息化程度評價等方方面面。

4.2.4 外部環境層次

科學技術的一大特征是各個領域、各門科學之間存在著相互影響、相互滲透和相互依存的關系，突破來自交叉、創新來自融合。任何理論體系都不是憑空產生并孤立存在的，而是有其特殊的形成條件，處于一定的理論環境中。新型城鎮化進程中信息化理論環境包括來自自身知識范疇之外的，各個學科的理論體系中已被證實的各種概念、原理、方法，且這些概念、原理和方法應與城鎮化、信息化存在千絲萬縷的聯系。正是因為這些背景理論作為學術環境的出現，為新型城鎮化進程中信息化理論提供了寶貴的知識源泉，促使其在實踐的土壤上不斷汲取養分而成長，并實現理論創新和技術突破。

從當前信息化、城鎮化的發展進程來看，我們認為有幾種理論對促進信息資源開發利用有著較大影響。這些理論包括但不限于：系統論、控制論、信息論，即系統理論中的“老三論”，也稱SCI論，它們不僅規范了科學研究的一般模式、過程規律，更深化了人們對新型城鎮化進程中信息化理論的認識；耗散結構論、協同論、突變論，即所謂“新三論”，則在SCI論的基礎上影響著理論體系的正面和反面啟發的實現、有助于綱領的進化和發展[15]；計量經濟學、網絡經濟學、區域經濟學等經濟學理論，影響著城鎮化、信息化的管理理論、運行機制和評價體系；知識管理學、戰略管理學、城市管理學等管理學理論的發展則對新型城鎮化進程中信息化的計劃、組織、領導、決策和控制產生著廣泛的影響。

研究相關理論對新型城鎮化進程中信息化的影響、支持與約束，對于正確認識城鎮化、信息化的實踐活動，構建新型城鎮化進程中信息化理論，具有重大意義。但這并不意味著可以將理論體系隨意發散。科學理論，尤其是交叉學科理論，在吸收借鑒相關科學理論先進成果時，度的把握尤需嚴謹，理論的邊界不可過于模糊，否則就會變得支離破碎不成體系。

4.2.5 各層次的邏輯關系

重視邏輯性和規則性是構建理論體系構建的基本要求。圍繞新型城鎮化進程中的信息化這一概念，衍生了一系列次生概念，藉由這些概念之間的相互影響，形成了一個借助邏輯關系連接的概念系統。這一系統的核心是高度抽象的理論內核，它反映了新型城鎮化進程中信息化的本質屬性，整個概念體系以其為中心而構建；在理論內核之外，基礎理論對概念進行闡釋，保護內核的安全，并補充輔助概念服務于理論的發展；外側的應用理論在內層理論指導下，吸納了來自理論環境中的相關知識并將其概念化，使得理論體系向外發散。理論環境則為整個邏輯體系提供了理論創新和技術突破的知識源泉。整個系統各層次間有序排列、內在邏輯關系嚴密，形成了自洽的知識體系，使得這一應用理論最終能回到實踐、指導實踐。

5 結語

本文闡釋新型城鎮化進程中信息化理論的理論內核、基本理論、應用理論，并對其理論環境進行了研究，初步構建了新型城鎮化進程中的信息化理論體系。培育形成在理論指導下的科學決策環境，堅持用科學理論指導城鎮信息化建設，提供廣覆蓋、多層次、差異化、高品質的信息服務，對破解公共服務資源短缺難題、同步新型城鎮化和信息化發展、加快社會主義現代化建設進程具有理論和現實意義。

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作者簡介：鄭建明（1960-），男，南京大學信息管理學院教授，博士生導師；經淵（1977-），男，南京大學信息管理學院博士研究生。