昭和天皇與南進戰略的確立

龔娜

（天津社會科學院日本研究所　　天津　300191）

昭和天皇與南進戰略的確立

龔娜

（天津社會科學院日本研究所天津300191）

為擺脫日軍在中國戰場持久戰的困境，日本統治集團曾一度陷入北進戰略與南進戰略的爭論。北進戰略即大陸政策，主張在發動對中國的侵略后首先進攻蘇聯，以“解決北方問題”。南進戰略即海洋戰略，強調在發動對中國的侵略后首先南下進攻西方國家在東南亞和太平洋上的殖民地，以實現對整個亞太地區的控制。最終，隨著國際形勢的變化，在昭和天皇的主導下，日本邁出了南進步伐，并締結了三國同盟，走向了日美戰爭。

昭和天皇南進戰略三國同盟

在日軍深陷中日戰爭的泥潭無法自拔的時候，日本統治集團開始積極策劃新的擴張。在作戰對象和戰略方向等重大問題上，一直存在北進戰略與南進戰略的爭論。在“張鼓峰事件”和“諾門坎事件”中日軍的連續受挫，加上《蘇德互不侵犯條約》的締結，使北進政策的鼓吹者們受到打擊，日本逐漸改變為集中向南洋擴張的南進政策。在此過程中，昭和天皇不僅親自決定國策的制定，還積極參與了戰爭的決策過程及各項準備。

一、天皇批準進駐法屬印支北部

20世紀40年代初，在歐洲局勢尚未明朗以前，昭和天皇致力于指導軍部結束在中國的戰爭，他對于日德意結盟并不感興趣。昭和天皇主張堅持與英、美協調的方針，對南進與否采取了一種觀望態度。1940年，德國在歐洲的勝利，為深陷中國戰場、難以抉擇究竟是北進還是南進的日本帶來了前所未有的機會。日本統治層決意把握這次難得的機會。在日本國內，依靠德國的這股侵略勢力，趁機奪取英國、法國和荷蘭在亞洲的殖民地的想法急速增長。南進論逐步占據了主導地位，日德意軍事同盟論再次抬頭。在這種大好良機下，昭和天皇也開始傾向于南進，并主動任命一直主張南進的木戶幸一為內大臣。

1940年6月19日，在參謀總長閑院宮載仁和陸相畑俊六的上奏中，昭和天皇主動詢問:“當歐洲局勢也將很快實現媾和時，有出兵荷屬印度支那和法屬印度支那的計劃嗎?”[1](P460)這個提問不僅透露出昭和天皇希望德國早些取勝的愿望，還表明了他已經開始考慮出兵印度支那和荷屬東印度。[2](P268)第二天，昭和天皇與木戶再次提起法屬印度支那問題時，流露出對那里局勢的關切之情，也表露了對處理歐洲殖民地問題的猶豫不決。他一方面自稱“不想像馬基雅維利那樣行事，希望不要忘記自神代以來的八纮一宇的真正精神”[1](P461)，一面暗示木戶當戰術上需要時，有好時機時，也不能放棄擴張的基本國策。

7月10日，當陸軍大臣畑俊六和參謀總長閑院宮載仁向昭和天皇報告軍備情況時，昭和天皇指示：“如果（日中和平工作之一的）‘桐工作’進展不順利，將不得不利用第三國來調解，英國現在沒有力量，支那信用不足，美國實力最適合，但如果利用美國會有很多附加條件從而給國內帶來麻煩，最終可能是德國。可是如果完全依賴他們，日后可能會有不合理的要求。對此，要做充分準備，以防止出現這種情況。”[1](P463)這段話透露出昭和天皇已經不再看重與重慶政府的拉鋸式秘密交涉，但又沒有把握不付出代價就能利用德國解決中國的戰爭問題。

第二天，昭和天皇又對木戶表示了美國將停止對日石油輸出的擔心：“英國不是拒絕了我方要求其關閉援蔣航線的要求了嗎？那樣，就不能不占領香港，結果不就成了宣戰了嗎？這樣的話，美國至少也要動用禁運的手段吧。”對此，木戶開導說：“萬一出現這樣的事態，我國必須要有十二分的研究和十二分的覺悟，并且一定要讓國民有充分的心理準備，大本營聯席會、御前會議要在程序上謹慎操作，不要被扯進海外駐軍制造的突發事件中去。”[3](P802)

幾天后在木戶的推動下，昭和天皇再次選擇了近衛文麿當首相。7月17日，近衛第二次組閣，選定松岡洋右任外相，東條英機擔任陸軍大臣。東條是陸軍主張采取強硬路線的代表性人物，致力于通過天皇親政實現本民族中心主義的理想。

第二屆近衛內閣執政后，1940年7月26日的內閣會議上，決定了在建設“大東亞新秩序”原則的基礎上，結束中國事變，并完成作為“國防國家體制”的戰爭準備。第二天，近衛內閣召開了中止兩年半的大本營與政府的聯席會議（1938年1月中止），并通過了《世界形勢變化下的時局處理綱要》。《綱要》提出：日本適應世界形勢的變動，應“促進迅速結束中國事變，同時，掌握良機，解決南方問題”；“設法集中攻略、戰略的綜合力量，尤其應盡一切手段斷絕第三國的援蔣行動，迅速迫使重慶政權屈服”；在中國事變大體處理完畢時，“抓緊時機，行使武力”，“解決南方”。“解決南方問題”就是要武力奪占東南亞地區。《綱要》還提出政治上要建立“強有力的新政治體制”，即加強法西斯專政；外交上要“迅速加強同德、意的政治團結，大力調整對蘇關系”，并避免與美國的沖突，但也要做好“對美作戰的充分準備”。[4](P437-438)根據《綱要》的設想，日本即使沒有結束中國戰場，只要形勢有利，也要隨時南進，不僅占領包括“滿蒙”的整個中國地區，還要囊括資源豐富的整個南洋。

昭和天皇仔細聽取了相關問題的報告后，批準了這份《綱要》。這意味著，日本已經決定將南進政策作為基本國策確定下來。按照這一方針，1940 年9月日本開始了長期準備的“南進”，向法屬印度支那北部派遣了部隊，同時又與德國和意大利結成了三國同盟。[5](P39)

法國向德國投降后不久，日本以切斷向重慶運送物資的通道和防止中國軍隊在法屬印度支那邊境集結為借口，出兵占領了印度支那北部的河內，這是日本南進的第一步。軍隊出發前，參謀總長杉山元覲見了昭和天皇。杉山提出：“為抑制英美戰略攻勢的增強，應迅速占領法屬印度支那”。昭和天皇表示:“僅以法國為對手，行嗎?……我擔心國際信義的問題。不過，就這么辦吧!”他還詢問了軍隊的部署及占領機場等事宜。昭和天皇雖然同意了陸軍的行動，但還是叮囑道：“在印度支那北部引起沖突時怎么辦?”據杉山的回憶，昭和天皇當時“情緒很好”。[6](P155)

昭和天皇做出出兵印支北部的決斷，是經過深思熟慮的。他在事前得到了陸軍大臣東條英機和陸海軍參謀總長等人關于基地計劃的報告。“昭和天皇批準了他們的計劃，因為昭和天皇認為在法屬印度支那建立軍事基地及駐扎軍隊有助于推翻重慶政府，結束在中國的戰事。同時，出于對南進政策重要性的認識，昭和天皇還批準了陸軍進入印度支那北部，盡管這個政策要冒著與英國、不可避免地還要與美國開戰的危險，當然，他希望這項計劃在實施的時候不會刺激美國而受到報復。”[7](P272)

此外，昭和天皇還通過詢問統帥部的首腦們了解具體情況。1940年7月29日，昭和天皇傳喚閑院宮載仁和伏見親王及陸軍參謀次長等人，詢問了關于對美作戰的前景等問題。伏見反對開戰，他認為：“如果國內的準備工作，特別是對軍事資源的準備沒有完成的話，即使有很好的時機，也不應輕易開戰。”[8](P54)然而，昭和天皇還是抱有機會主義心理，渴望取得明治大帝時期那樣的勝利。為此他不斷追問，希望能夠得到有把握的回答。昭和天皇問道：“在海戰方面，日本能取得過去日本海戰戰役那樣的戰果嗎?……已經有消息說，美國將禁止出口石油和鐵屑。石油，我們或許能從其他地方獲得，可是鐵屑不是很困難嗎?”對于蘇德，“日蘇間有互不侵犯條約，而在南方如果采取什么行動的話，海軍將成為行動的主體，屆時，陸軍有裁減部隊的計劃嗎……你們如何判斷未來德國的國力……德國和蘇聯都是不能信任的國家。如果他們中的某一個趁日本跟美國打得精疲力竭，做出背信棄義的行為，這對我國來說不是一個很嚴重的問題嗎?”在結束詢問時，昭和天皇說：“盡管有些危險，但是因為目前正是解決南方問題的好時機，看得出你們正在考慮實施這個計劃……好時機具體指什么？”陸軍參謀次長澤田茂回答說：“比如說，德國開始對英國的登陸作戰就是一例。”昭和天皇確認說：“我聽了各種各樣的意見，總而言之是你們想趁當前的好時機解決南方問題，對吧？”[9](P116-119)昭和天皇雖然并不確定構成“好時機”的具體要素是什么，但是他也和近衛首相一樣，寄希望于“把由于中國事件的不成功所引起國民的不滿引到南方去。”[1](P474)

昭和天皇對南進將是最好的選擇抱有自信，他曾經對木戶說：“如果我們總是拖延，英美的陰謀將愈演愈烈，他們就有可能與法屬印度支那，或者中國攜起手來。”[3](P821)很快，天皇發布了第458號大陸命，命令地區的方面軍進入法屬印支北部。出兵印支北部的決策是昭和天皇通過多次主動詢問軍部，聽取統帥部首腦層意見，經過深思熟慮最終做出的決定。絕不是“違心”地聽命于軍部，被動接受軍部建議。

二、天皇批準進駐法屬印支南部

1940年10月4日，德意日簽署三國同盟協定，為日本的南進政策最終定下了基調。在昭和天皇的監督和指導之下，日本進一步向東南亞擴張。日本對印度支那北部實行軍事占領之后，又在泰國和法屬印支當局之間故意制造領土糾紛，挑起武裝沖突。1941年1月19日，統帥部不顧內閣的反對，在政府和大本營聯席會議上強行通過《關于調停泰國和法屬印支紛爭的緊急處理綱要》。23日，統帥部又在聯席會議上，決定了調停泰國、印度支那糾紛的具體方案和《日泰軍事協定》草案的提綱。陸海軍總長在遭到松岡外相的反對后，拋開內閣，單獨上奏，企圖獲得昭和天皇的批準。

昭和天皇不滿統帥部的行為，并且擔心此舉會引起英美干涉，于是詢問兩總長：“能保守秘密嗎？”對此，海軍總長回答：“難以保密，但涉及的實際問題可以保密。”昭和天皇又問：“聽說外相反對這個協定？”陸軍總長解釋說：“此前的聯席會議上外相并沒有那樣說……這次的軍事協定并不是整個南方的大協定，而是在將來大協定制定前的一個示范，外相只是表示在這件事上不要簽訂協定，并不是反對協定本身的內容。”昭和天皇說：“讓我先考慮考慮，放下先去吧。”見天皇沒有批準，陸軍總長只好說：“那我再同外相商量吧。”[10](P66-67)昭和天皇不僅意識到了該軍事協定泄露后的危險性，更覺察出了統帥部與外相的沖突。昭和天皇不滿于這種壟斷決策的行為，以與外相協商不充分為由，將提案暫時擱置起來。

第二天，昭和天皇召見兩總長說道：“昨天上奏的事情認真考慮過了，如總長所了解的那樣，在泰國政治中，英、美的實力非常強大，在這種情況下，實行它(締結《日泰軍事協定》)，就無法保證避免刺激英、美而引起重大事件。并且，今天在大米等問題（法屬印度支那向日本供應大米的問題）上，同法屬印度支那的關系在順利地發展，所以也要考慮是否刺激它。因此，在實行的時間上，要同政府充分磋商后取得一致意見。在上述條件下才能同意這一方案。”[3](P851)受到昭和天皇的批評后，統帥部不得不改變做法。為了不給昭和天皇造成統帥部與政府分裂的印象，軍政雙方重新回到會議席上，并采取首相、兩總長三人聯合上奏的新方式。

1941年2月1日，首相與兩總長共同上奏昭和天皇，提出以“確保帝國在法屬印支和泰國的指導地位”為目標，“倘若迫不得已則將對法屬印支使用武力”，并請求天皇批準《對法屬印支、泰國施策綱要》。昭和天皇圍繞兵力的展開、航空基地位置等具體軍事問題提出一些疑問，并批準了該方案。當天，參謀總長還提出“作為航空基地，除了西貢和金邊附近以外，為了在馬來半島登陸作戰，也需要峴港和芽莊”。這說明參謀本部和昭和天皇早在這時開始就已經對馬來作戰進行研究了。[11](P122-123)

2月3日，昭和天皇向內大臣木戶幸一解釋了自己批準上述方案的心情：“就我個人來說，原則上不喜歡趁對方（法國）軟弱的時候達成目的的趁火打劫，但在應付今天世界局勢劇變時，導致所謂宋襄之仁的結果也不好，所以把這個方案承認下來了，可是在實行時必須要慎重。”[3](P854)昭和天皇本人對《施策綱要》似乎并不滿意，他非常擔心會導致對美關系的惡化，這在戰后國際檢察局訊問木戶時可以得到證實。當時檢察官問道:“關于日本為了準備南方作戰而在法屬印度支那獲得日本的基地一事，天皇的態度如何?”木戶回答說:“天皇十分擔心南進政策會導致這個地區的戰爭擴大化，不過并沒有否定南進政策本身。”檢察官進一步問道:“如果不發生國際摩擦，實際上天皇不是完全贊成在法屬印支獲取基地的政策嗎?”木戶回答：“是這樣。”[12](P126-128)但不管昭和天皇本人是否贊同《施策綱要》，作為擁有最高統帥權的大元帥，他最終還是決定鋌而走險，“忠實地執行了趁機偷襲對方，徹底征服弱者這一帝國主義原則。”[11](P123)

1941年6月22日，德國撕毀《蘇德互不侵犯條約》，突然進攻蘇聯，使剛剛簽訂《日蘇中立條約》、準備南進的日本政府陷入決策困境。松岡外相和部分陸海軍主張日本立即從“滿洲”進攻西伯利亞，暫時擱置南進問題。而近衛首相和陸海軍最高首腦則強烈主張通過南進以確保石油、橡膠、錫等軍需資源，同時實現對蘇作戰。在經過日本統治集團內部的一番爭論之后，6月25日，大本營政府聯席會議制定了《關于推進南方施政政策》。文件強調“法國政府及法屬印支當局者如不能達成我方要求，將對其使用武力”，明確了武力南進的路線。經首相和陸、海軍兩總長向昭和天皇上奏，得到批準。當時，昭和天皇督促道：“只要法屬印支就可以嗎?”參謀總長回答說：“泰國和馬來接壤，或許會引發大的事件，因此先要法屬印支就可以。”昭和天皇又問道：“（南進）與德蘇戰爭的關系怎樣?”參謀總長回答說：“（南進）不只是與德蘇戰爭，還與日美關系的調整方向都是必要的。”昭和天皇還問到使用兵力及其安排等問題，最后表示，“從國際信義上可能有些說不過去，但是還可以吧(特別提高語尾‘可以’的音調)”。總長退出后說“看來天皇的情緒很好”。[13](P229-231)

7月2日，近衛首相召集御前會議并達成了共識：“向法屬印度支那南部派駐部隊和飛機，不會刺激美國站出來反對日本，即使美國這樣做，為了至關重要的國家目標也要冒這個險。”[7](P288)會議通過了《適應局勢演變的帝國國策綱要》，決定暫不撕毀日蘇中立條約和進軍西伯利亞，要“繼續向南方擴展”，“為達成此項目的而不惜對英美一戰。”同時應秘密進行對蘇作戰的準備，等到“德蘇戰爭的發展對帝國有利時，即使用武力解決北方問題”。[4](P531-532)這是決定今后日本走向戰爭決策的重要決定。據《杉山筆記》，當昭和天皇通過審議，聽到決心同英、美一戰而強行南進的同時又窺伺對蘇作戰良機的這一可怕的戰爭方針后，表示“非常滿意的樣子”，“午餐后1點半立即對此予以批準了”。[11](P117)

根據上述國策綱要，日軍統帥部開始實施南北雙向備戰。在南方，積極實施南進戰略，策劃武力進駐法屬印支南部；在北方，則以“關東軍特別大演習”①（簡稱“關特演”）為掩護，大規模增調兵力，企圖備戰蘇聯。

隨著德軍深陷蘇聯戰場停止攻勢，蘇軍不僅沒有大量調往西線，反而加強了對關東軍的警戒，這使得日本對蘇作戰變得十分困難。7月30日，昭和天皇對作戰計劃進行了重大調整，他命令參謀總長杉山停止在“滿洲國”集結部隊。[14](P150)由于昭和天皇的干涉，8月9日，政府聯席會議宣布放棄“關特演”，取消了入侵蘇聯的計劃。

與此同時，統帥部加速了南進戰略的實施。在日本的武力壓迫下，1941年7月21日，法國維希政府接受了日本的進駐法屬印支南部要求。28日，昭和天皇批準進駐法屬印支南部，日軍從西貢登陸，迅速占領該地。對于武力進駐法屬印支南部，昭和天皇一直感到不安。據東久邇宮說，昭和天皇準許日軍進駐法屬印支南部后曾對他說:“國際關系已對日本極為不利”，表現出擔憂的情緒。當時，東久邇回答說:“陛下是大元帥，統帥陸海軍，所以我想，陛下認為不能進駐法屬印支那就不予批準。”[6](P161)但昭和天皇沒有聽從東久邇的忠告，并未撤回準予進駐的命令。

在決定日本國家命運的關鍵時刻，昭和天皇雖然認識到向東南亞擴張違反國際道義，會引起日美戰爭，但為攫取東南亞資源，經過深思熟慮之后他依然選擇鋌而走險，批準了政府和大本營的行動方案。昭和天皇幻想美國不會參戰，更幻想依靠東南亞的資源可以戰勝美國，在擴大帝國夢想與嚴峻現實的矛盾中，將日本一步步推向戰爭的絕境。

注釋：

①從1941年7月到8月中旬，日本最大限度地將部隊調集滿洲和朝鮮，關東軍的總兵力擴大到16個師團，85萬人，飛機600架，占當時日軍陸軍總兵力的1/3。

［1］［日］中尾裕次編集.昭和天皇發言記錄集成上卷［M］.東京：芙蓉書房出版，2003.

［2］［日］安田浩.天皇的政治史——睦仁、嘉仁、裕仁的時代［M］.東京：青木書店，1998.

［3］［日］木戶日記研究會.木戶幸一日記下卷［M］.東京：東京大學出版會，1966.

［4］［日］外務省編.日本外交年表并主要文書下卷［M］.東京：原書房，1965.

［5］［日］森茂樹.國策決定過程的變化——第二次、第三次近衛內閣國策決定中的“國務”與“統帥”［J］.日本史研究. 1995（7）.

［6］［日］禰津正志著，李玉，呂永和譯.天皇裕仁和他的時代［M］.北京：世界知識出版社，1988.

［7］［美］赫伯特·比克斯著，王麗萍，孫盛萍譯.真相——昭和天皇與侵華戰爭［M］.北京：新華出版社，2004.

［8］［日］森山優.日美開戰的政治過程［M］.東京：吉川弘文館，1998.

［9］［日］澤田茂.參謀次長澤田茂回想錄［M］.東京：芙蓉書房，1982.

［10］［日］軍事史學會編.機密戰爭日志（上）［M］.東京：錦正社，1998.

［11］［日］井上清.天皇的戰爭責任［M］.東京：現代評論社，1975.

［12］［日］粟屋憲太郎著，里寅譯.東京審判秘史［M］.北京：世界知識出版社，1987.

［13］［日］參謀本部.杉山日記（上）［M］.東京：原書房，1967.

［14］［日］山田朗.昭和天皇的軍事思想和戰略［M］.東京：校倉書房，2002.

K313.46

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1007-9106（2016）04-0102-05

*本文為國家社科基金重大項目“新編日本史”（項目編號：13&ZD106）。
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龔娜（1981—），女，天津社會科學院日本研究所副研究員，歷史學博士，研究方向為日本皇室、日本外交。