高校二級(jí)學(xué)院科研管理績(jī)效考核初步探析

龔彩霞

摘 要 高校二級(jí)學(xué)院是科研成果產(chǎn)出及人才創(chuàng)新培養(yǎng)的基本單位，是所有科研項(xiàng)目及學(xué)科建設(shè)的實(shí)施者與管理者。為充分發(fā)掘科研人才、經(jīng)費(fèi)等生產(chǎn)要素的潛力，建立科學(xué)且切實(shí)可行的科研績(jī)效考核方法顯得尤為重要。本文歸納總結(jié)了高校二級(jí)學(xué)院科研績(jī)效考核指標(biāo)體系及考核方法，為各高校二級(jí)學(xué)院科研管理提供參考依據(jù)。

關(guān)鍵詞 二級(jí)學(xué)院 科研 績(jī)效考核

中圖分類號(hào)：G644.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2016.03.009

0 引言

績(jī)效考核是指考核主體對(duì)照工作目標(biāo)和績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)的考核方法，評(píng)定員工的工作任務(wù)完成情況、員工的工作職責(zé)履行程度和員工的發(fā)展情況，并且將評(píng)定結(jié)果反饋給員工的過(guò)程。①高校針對(duì)教師的績(jī)效考核主要分科研和教學(xué)兩方面，“十二五”期間，國(guó)家加大科研投入，各中央、地方院校科研項(xiàng)目數(shù)量及到賬的總經(jīng)費(fèi)都有了顯著增加，為加強(qiáng)科研過(guò)程管理并有效實(shí)施科研產(chǎn)出績(jī)效評(píng)估，高校逐步實(shí)施科研二級(jí)管理制度。為此，本課題大量閱讀國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，建立并完善高校二級(jí)學(xué)院科研績(jī)效考核指標(biāo)體系，總結(jié)出目前科研績(jī)效考核三種模式，分析各自利弊，力圖在國(guó)家“十三五”建設(shè)開年之際，為各高校二級(jí)學(xué)院科研管理提供理論參考依據(jù)。

1 高校二級(jí)學(xué)院科研績(jī)效考核指標(biāo)體系

科研管理實(shí)際上是執(zhí)行政策、指導(dǎo)工作、服務(wù)基層的一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工作。②隨著科技的發(fā)展，高校科研績(jī)效考核指標(biāo)主要由科研項(xiàng)目、論文、科研獲獎(jiǎng)、著作、專利、軟件著作權(quán)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等構(gòu)成（表1）。

根據(jù)不同學(xué)院特色及學(xué)科類別，二級(jí)指標(biāo)可再次細(xì)分，形成三級(jí)指標(biāo)。以水產(chǎn)學(xué)科為例，SCI論文按其影響因子，可分為影響因子大于或等于2.5及小于2.5來(lái)分別進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；為鼓勵(lì)提倡老師發(fā)表教改論文，可將教改論文獎(jiǎng)勵(lì)適當(dāng)提高；為鼓勵(lì)老師申報(bào)國(guó)家自然（哲社）科學(xué)基金，可適當(dāng)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，而不管申報(bào)結(jié)果如何；科研成果獲獎(jiǎng)中，國(guó)家級(jí)及省部級(jí)獲獎(jiǎng)可按不同獲獎(jiǎng)等級(jí)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

三級(jí)指標(biāo)體系的構(gòu)建是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，而且每年都在變化。盡管我們的考核指標(biāo)已經(jīng)逐步細(xì)化，但每年的考核過(guò)程中總會(huì)出現(xiàn)新的問(wèn)題，這就需要我們的考核工作者做好詳細(xì)的記錄，并提交給二級(jí)學(xué)院教代會(huì)討論，然后進(jìn)一步對(duì)考核指標(biāo)進(jìn)行修訂，形成下一年度新的考核要求和考核模式。

2 高校二級(jí)學(xué)院科研績(jī)效考核模式

2.1 科研績(jī)效總分值法

高校二級(jí)學(xué)院根據(jù)人事部門確定的需要考核的人員名單，按崗位級(jí)別和崗位類型，制定學(xué)院在崗教師和工作人員的目標(biāo)科研績(jī)效分值，達(dá)到目標(biāo)分值則認(rèn)為年度科研考核通過(guò)，超過(guò)目標(biāo)分值的給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。

科研績(jī)效分值依據(jù)科研績(jī)效考核指標(biāo)體系制定，各二級(jí)學(xué)院可根據(jù)實(shí)際情況自行規(guī)定各類目指標(biāo)的分值，在這里本文不進(jìn)行羅列，主要考慮到各高校二級(jí)學(xué)院在不同的發(fā)展階段的目標(biāo)和責(zé)任不一致問(wèn)題。例如，某學(xué)院在“十二五”期間，最大的目標(biāo)可能是科研獲獎(jiǎng)實(shí)現(xiàn)國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)零的突破，那么在國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)及獲獎(jiǎng)這一部分的科研績(jī)效分值就會(huì)設(shè)置得比較高，以鼓勵(lì)大家積極申報(bào)。科研分值設(shè)定的靈活性給了二級(jí)學(xué)院很大的“權(quán)限”，各二級(jí)學(xué)院可以根據(jù)學(xué)校給學(xué)院設(shè)定的整體目標(biāo)來(lái)決定各科研考核指標(biāo)分值的大小，以作為學(xué)院老師科研成果產(chǎn)出的導(dǎo)向。同時(shí)，二級(jí)學(xué)院教師也可以根據(jù)學(xué)院制定的科研績(jī)效考核要求來(lái)設(shè)定當(dāng)年度的科研工作目標(biāo)并合理安排科研工作任務(wù)。

2.2 關(guān)鍵指標(biāo)法

隨著社會(huì)的發(fā)展，科研成果類目越來(lái)越多，科研績(jī)效考核指標(biāo)也不斷增加，科研考核工作量逐漸加大。與此同時(shí)，學(xué)校或二級(jí)學(xué)院的管理者發(fā)現(xiàn)除了層出不窮的科研成果類別外，我們整體的科研實(shí)力并未達(dá)到預(yù)期的高度，于是便有人提出精簡(jiǎn)科研績(jī)效考核體系，提出關(guān)鍵指標(biāo)法，即教師的科研工作量不再由復(fù)雜的科研績(jī)效考核體系算總分值，而只需完成當(dāng)年度的科研關(guān)鍵指標(biāo)。如獲得一項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金或國(guó)家哲社基金立項(xiàng)，或者發(fā)表SCI或國(guó)內(nèi)核心期刊2篇等等，即可認(rèn)為該名員工達(dá)到科研考核要求。這些關(guān)鍵指標(biāo)也是從科研績(jī)效考核指標(biāo)體系中提取，額外完成的其他科研指標(biāo)給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。

表1 二級(jí)學(xué)院科研績(jī)效考核指標(biāo)體系構(gòu)成

2.3 團(tuán)隊(duì)考核模式

團(tuán)隊(duì)考核是以團(tuán)隊(duì)為單位，目標(biāo)工作量是個(gè)體工作量的總和，或是由該團(tuán)隊(duì)向二級(jí)學(xué)院提交團(tuán)隊(duì)年度科研任務(wù)書，完成目標(biāo)工作量即視為全體成員科研考核通過(guò)。隨著知識(shí)多元化、邊緣化趨勢(shì)的加強(qiáng)和更新周期的縮短，科研團(tuán)隊(duì)已經(jīng)代替?zhèn)€人成為高等學(xué)校人才培養(yǎng)和科研創(chuàng)新的主要載體。③科研項(xiàng)目已經(jīng)很難由個(gè)人獨(dú)自完成，往往需要由一個(gè)團(tuán)隊(duì)為著共同的目標(biāo)，分工合作，團(tuán)體作戰(zhàn)，共同完成。如果繼續(xù)延續(xù)以往的個(gè)體獨(dú)立考核的方式，就需要該團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)共同完成或取得的成果進(jìn)行績(jī)效分配，這無(wú)疑又增加了額外的考核工作量，也會(huì)帶來(lái)科研工作量分配不均等問(wèn)題，于是，有人提出團(tuán)隊(duì)考核模式。

團(tuán)隊(duì)考核模式的提出是順應(yīng)當(dāng)前科研形式的需求，它的優(yōu)勢(shì)也日漸體現(xiàn)。為鼓勵(lì)二級(jí)學(xué)院教師實(shí)施團(tuán)隊(duì)考核，學(xué)院也會(huì)出臺(tái)相應(yīng)政策，如團(tuán)隊(duì)只需完成科研總工作量的90%，即可視為全體考核成員通過(guò)。對(duì)團(tuán)隊(duì)成員而言，這種考核模式往往利大于弊，目前科研成果的形成在時(shí)間上存在延遲性與不確定性，如論文成果從投稿到正式出版跨越時(shí)間往往在幾個(gè)月到兩年不等，年度個(gè)人考核中往往出現(xiàn)某些年份成果較多、某些年份成果較少，甚至沒(méi)有成果，這樣對(duì)個(gè)人考核就不利，會(huì)出現(xiàn)某些年份考核不通過(guò)的情況。團(tuán)隊(duì)考核就將這種不利現(xiàn)象弱化，使出現(xiàn)這種現(xiàn)象的概率就大大降低。團(tuán)隊(duì)考核最大的優(yōu)勢(shì)還在于它能增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，在領(lǐng)頭人的帶領(lǐng)下，一般情況下，團(tuán)隊(duì)考核通過(guò)率的概率都是比較高的，這就意味著全體成員考核通過(guò)率也會(huì)上升，隨著團(tuán)隊(duì)成員配合越來(lái)越默契，團(tuán)隊(duì)科研成果日漸積累，大家不再計(jì)較個(gè)人得失，而是向著整體的目標(biāo)進(jìn)發(fā)。

3 小結(jié)

黨的十八屆五中全會(huì)提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念，科研要發(fā)展，我們的科研績(jī)效考核辦法也要發(fā)展。用創(chuàng)新的理念來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的科研管理，要立即調(diào)整一切不適應(yīng)、不適合的考核理念，徹底摒棄不適應(yīng)、不適合的考核做法，建立科學(xué)的科研績(jī)效考核辦法。

（1）考核指標(biāo)體系完善。科研績(jī)效考核體系的完善是一項(xiàng)長(zhǎng)期的復(fù)雜的工程，本文僅僅羅列了高校科研績(jī)效考核工作的一些常用的類目指標(biāo)，包括一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)，國(guó)家科研日趨變化，科研績(jī)效考核也會(huì)變化，根據(jù)各高校二級(jí)學(xué)院學(xué)科特色不同，各級(jí)指標(biāo)都會(huì)有所不同，因此科研績(jī)效考核指標(biāo)是一個(gè)動(dòng)態(tài)性指標(biāo)。

（2）差異化考核。針對(duì)不同崗位類型的教師及不同的團(tuán)隊(duì)和學(xué)科特色，應(yīng)采用不同的考核方式，實(shí)行差異化考核。采用量化評(píng)估時(shí)，不同崗位類型的教師在數(shù)量要求上應(yīng)有所變化，如科研型崗位教師論文發(fā)表數(shù)應(yīng)相對(duì)教學(xué)型崗位教師要高。采用定性評(píng)估時(shí)，應(yīng)根據(jù)團(tuán)隊(duì)特色和學(xué)科特點(diǎn)對(duì)整體進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（3）考核辦法合理性、公平性、科學(xué)性。科研績(jī)效考核結(jié)果與科研激勵(lì)政策息息相關(guān)，因此科研績(jī)效考核辦法的是否合理、公平、科學(xué)，會(huì)直接影響到高校二級(jí)學(xué)院教師的工作積極性以及學(xué)院整體的科研導(dǎo)向。要想制定一套合理的、公平的、科學(xué)的科研績(jī)效考核辦法，需要發(fā)揮教授委員會(huì)、教代會(huì)等在考核辦法及分配制度建立中的積極作用，同時(shí)在每年的實(shí)踐中不斷地調(diào)整與完善。

（4）注重績(jī)效考核后管理環(huán)節(jié)。科研績(jī)效考核工作結(jié)束后，應(yīng)與二級(jí)學(xué)院其他管理環(huán)節(jié)及學(xué)院下一年度的工作計(jì)劃銜接起來(lái)，績(jī)效考核工作結(jié)束后，主要工作還包括：（1）考核結(jié)果公示；（2）考核問(wèn)題匯總；（3）考核辦法總結(jié)；（4）獎(jiǎng)勵(lì)分配；（5）崗位類型調(diào)整等等。

注釋

① 付亞和，許玉林.績(jī)效考核與績(jī)效管理[M].北京：電子工業(yè)出版社，2011.10.

② 鄭世珠.高校二級(jí)學(xué)院科研管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系的研究[J].科技管理研究，2012.19：117-121.

③ 于水，胡祥培.高校科研團(tuán)隊(duì)考核指標(biāo)體系建立的研究[J].管理教育，2008.10：159-160.