基于組織理論視角 談大學學科建設領導行為

關少化

摘 要：在進一步研究大學學科建設領導行為時，首先必須厘清大學學科建設的概念。在學科組織本質觀下，大學學科建設可以理解為改善學科要素以促進大學學科發展的活動過程。從組織理論視角分析，大學學科建設的過程實際上就是組織變革的過程。由此，大學學科建設領導行為，即指大學學科建設領導者在領導學校的學科建設過程中，發揮其影響力時所表現出來的行為，是一種特定的多維結構體。

關鍵詞：組織理論；大學；學科建設領導行為

大學學科建設概念厘清

多年來，大學學科建設內容始終是我國高等教育研究的一個熱點問題，而且成果頗豐。但迄今為止，關于學科建設的基本認識還存在諸多分歧。對已有的研究進行分析，“活動說”“系統說”“組織說”是幾種較為集中的學科建設看法。諸如：“學科建設是由一群學者根據一定的學術規則依賴于一定物質基礎，以知識創新為基點，以知識生產和人才培育為終點，以服務社會為目標的一種有目的的活動。”[1]“學科建設指的是（大學）根據社會發展需要、學科發展規律以及高等教育的特點，結合自身實際，通過采取必要的措施和手段，改善學科結構和提高學科發展水平的一種社會實踐活動”[2]等，體現了學科建設“活動說”的觀點。還有 “學科建設是一個由人、財、物等基本要素組成的系統工程。”[3]“高校學科建設就是運用規劃、政策、人力、財力、物力等因素，使某個學科建立和發展的系統工程”[4]等，體現出學科建設“系統說”的觀點。更有“學科建設就是按照一定的學科方向，對學術隊伍和條件進行規劃與建設，從而形成人才培養與科學研究的綜合實力。”“學科建設包括學位點設置、學科門類、學科結構與體系、交叉學科的形成等一些宏觀的問題，其目的在于形成一些有影響的學科群或一流學科以提升學校學術聲譽。”[5]等，又呈現出學科建設“組織說”的觀點。那么，學科建設到底是什么呢？從上面的觀點不難看出，對學科建設的認識是一個綜合性的，它既是一種有目的的社會實踐活動，也是具有獨特功能的系統工程，亦有多樣性的表現形式。據不同學者的不同研究視角，學科建設被賦予了特殊的含義。但無論何種角度，對學科建設的認識都必須遵循一個基本的邏輯，即沿著對學科、大學學科的規定，闡述特有的學科建設概念。面對紛繁復雜的大學學科建設認識，在研究大學學科建設更深一步問題的時候，必須首先表明研究者關于大學學科建設的特殊認識。

1.學科

對學科的認識和看法，隱含著不同的、特定的哲學思考和價值取向。從學科發展的歷程來看，它經過了非自覺—知識—規訓—組織的認識過程，顯現出不同學科本質觀下學科內涵的多元認識。正因如此，人們在運用學科概念的時候，往往需要首先規定學科的應用范圍和研究所指。學科的組織本質觀著眼于知識的發展，把學科視為專門的組織系統，提出學科是具有組織形態的。借鑒組織理論，分析組織的構成要素，有人指出：學科是由戰略、流程、組織結構、人員、文化和物質技術基礎所構成的學術單元。[6]進一步強調，在學科組織本質觀下，學科呈現形式多樣，實體化、虛擬化的組織形態都是學科的存在方式。

2.大學學科

與其他學科組織相比，學科是大學的基本單元，是大學賴以生存和發展的核心。大學學科將學科與大學教育結合起來，生發出獨特的內涵與特征，成為大學組織建制的基本單位。所以，大學學科不僅僅是一個知識層面上的概念，更是一個組織層面上的概念。將大學學科定義在學科組織學的意義層面，概括來講，所謂大學學科是指承擔大學傳播、發現、生產與發展知識職能的基本單位。從組織理論分析，大學學科的基本構成應該包括戰略、結構、文化、人員、流程和物質技術基礎等要素，并有其特殊的相互作用方式、范圍及程度。

3.大學學科建設

從學科即組織的認識出發，大學學科建設可以理解為：改善學科要素以促進大學學科發展的活動過程。綜合已有的大學學科建設的認識和看法，將這里的學科建設要素概括為四個方面，即學科結構、學科隊伍、學科方向、學科基地，并且它們之間存在著彼此互動的關系。將學科建設之于學科組織本質觀的視角進行界定，有助于把握其要素，可以將抽象的概念具體化，對學科建設的研究與實踐大有裨益。這樣，大學學科建設的過程可以視為是對上述要素的改變過程。改變其中之一要素，其余要素也要發生變化。學科結構、學科方向、學科隊伍、學科基地四要素高度聯系、彼此影響，共同促進大學的學科發展。大學學科建設與發展就是對學科建設要素進行協調與調整的動態活動過程。

組織理論下大學學科建設過程分析

20世紀80年代以來，組織變革的理論研究與組織管理的實踐活動相互交織、相互促進而逐步發展起來，成為組織行為學理論中主要的內容。通常意義上的組織變革（Organization Change）“指的是組織根據內外部情況的變化，有目的、有計劃地改變組織活動的方式和形態，適時地改變本組織的內在結構、行為和技術等，促成某種新的平衡狀態的形成，從而適應客觀發展的需要，更好地實現組織目標的組織活動過程”。[7]也有學者將其直接概括為“組織變革就是改變組織中的要素以提升組織績效的過程”。[8]借用波拉斯（Porras）等對組織變革的認識框架（見圖1），①能夠很好地理解這一點。該框架把組織變革這一抽象的概念具體化地反映出來，其中的要素及其相互作用過程一目了然。

關于組織變革過程的研究理論，重在關注組織變革的要素及其相互作用關系。上圖明確地顯示了這一點。除了波拉斯（Porras）給出的這個模型之外，像勒溫（Lewin）模型、萊維特（Leavitt）模型、克拉克（Clarke）模型、科特（Kotter）模型等，也都從不同的層面揭示了組織變革過程的規律。

近些年來，組織變革理論在走向“完整”理論的過程中，一方面，研究成果日趨豐富；另一方面，研究者也在反思中調整認識。例如：伯客（Burke）在對組織變革理論的一些成果分析之后，提出：“相對于常規科學的研究方法，行為科學可能要稍好一些，因為行為往往發生于思考、原因、意義和相關認知概念之前，而且組織變革本身也是一個復雜的非線性問題”。除此之外，他還就組織變革類型、水平、機制、模型、評估、領導等問題闡述了自己的觀點，特別是在關于領導者的問題上，提出“有計劃的組織變革需要領導”的觀點，認為組織在使命、戰略和文化上進行重大變革時，需要領導者根據關鍵的角色和有次序的活動來領導變革。[9]關于組織變革領導者研究，越來越成為組織變革理論關注的聚焦點。這些研究或從組織行為學理論、或從領導理論、或從戰略管理理論等不同的視角予以分析。隨著相關理論的發展，組織變革領導者研究也注入了新的成分。“組織變革要求有變革推動者，而變革推動者主要是變革型領導”等研究結論，在一定意義上，豐富了組織變革理論的內容。endprint

我國大學學科建設起源于20世紀80年代初期。當時，以南京大學校長曲欽岳和華中工學院院長朱九思為代表的一批文理科型的綜合大學、多科性工業大學的校長們，“為了突破蘇聯高校學科結構模式的束縛，率先對我國大學的學科結構問題進行了理論研究和實踐改革，提出了學科建設的概念”。[10]建國初期，為了培養適應國家經濟特別是工業發展需要的高級專門人才，我國高校借鑒蘇聯發展高等教育為經濟建設快速培養對口人才的經驗，實行“院系調整”“以培養工業建設干部和師資為重點，發展專門學院和專科學校，整頓和加強綜合性大學”。經過調整，形成了一批多科性的高等工業學校和農、林、醫、師、政法、語言、藝術等一批單科性專門學校以及文理型的綜合性大學，確立了我國高校學科（專業）結構的基本格局。改革開放以后，經濟建設和思想變遷給高校提出了新的要求，科技的迅速發展也為高校的發展提出挑戰，原有的將理與工、農、醫幾乎完全分開的結構，顯然是不符合學科發展規律的。要突破已有的學科結構，必須調整學科結構，建立新的適宜性強的學科結構。在這種認識下，這些校長們對學科結構進行了調整和完善，形成了學科優化的、層次分明的共生結構關系系統，大大提高了大學學科發展水平。從現今的華中科技大學、南京大學、浙江大學等學校的學科發展水平來看，學科建設的作用可見一斑。

在組織理論中，改變組織中的要素以提升組織績效的過程被稱為組織變革。在學科即組織的認識下，從大學學科建設的緣起來看，大學學科建設的目的是為了提高學科發展水平，以適應學科發展的社會要求。在學科結構存在弊端，學科發展羈絆重重之時，從對學科結構的調整入手，改善、調整學科建設各要素，并最終實現學科建設的目的。“提高組織能力，以應付環境轉變所帶來的沖擊是組織變革的主要目的”“組織變革就其本質含義來說，就是組織為了適應內外部環境變化，對其組成的各個要素進行調整、改變和創新，從而更好地實現組織目標的過程。”[11]因此，從這個意義上來講，大學學科建設的過程實際上就是組織變革的過程。

組織理論下大學學科建設領導行為是什么

基于對領導特質理論在解釋有效領導成因中的不足，研究者把目光投向領導者的行為。20世紀40年代末至60年代中期，圍繞領導者所表現出來的行為，“致力于對領導者行為的考察，試圖找出某種類型的領導者行為與員工工作滿意度、員工生產率之間關系的領導行為理論開始出現”。[12]這種理論首先認為任何人都能成為好的領導者，因為行為是可以習得的。在這種最基本的認識觀點下，出現了諸多領導行為理論研究。之后，研究者發現，除了領導行為本身的復雜性之外，領導行為在不同的環境條件下有不同的多樣化領導效果，提出：“不存在一成不變的、普遍適用的領導行為和風格，應根據組織所處的具體情境，結合各種因素隨機應變”。這種認識使試圖尋找萬能的領導者行為模式的認識困惑豁然開朗，使組織特性、不同情境成為領導行為研究關注的重要因素。

20世紀80年代初，在對領導行為對下屬影響的研究中，又增添了新的內容。例如：領導者如何為下屬勾畫引人入勝的愿景，以期影響下屬的心理，形成組織積極向上的氛圍等。變革型領導理論、魅力型領導理論在這些方面對領導行為進行了深入的探討，提出了具體的領導行為結構維度。例如：巴斯（Bass）的多因素領導量表（Multifactor Leadership Questionnaire，MLQ），[13]就明確地反映了變革型領導行為的結構內容，而成為變革型領導行為最常用的測量工具之一。從領導行為理論目前的發展情況看，它已經融合了其他領導理論研究的最新成果，而成為具有豐富內涵和發展著的理論體系。

雖然領導理論的研究從一開始就是對領導者行為表現的考察，但直到今天，關于“領導行為”的看法依然分歧很大。有些研究傾向于領導行為就是領導者在領導職位上所表現出來的一些行為，這些行為被認為是固定角色所具有的，專指這部分人特定的行為表現。不管它們有沒有實際作用，有沒有對他人產生影響力，都被認為是領導行為，強調的是領導角色的重要性。較新的一種觀點則認為，領導行為并不是一種在特定職位上的特定個體所表現出來的所有行為，而是被過程化了的一種與領導職能有關的行為過程，強調領導者在發揮影響力的時候所表現出的行為。②這樣，領導行為就專指對他人、對組織發生影響時的行為表現。基于上述認識，如何看待大學學科建設領導行為呢？

1.從內涵上講，大學學科建設領導行為是一種影響力

從傾向于領導行為的“影響力觀點”出發，可以將大學學科建設領導行為界定為：大學學科建設領導者在領導學校的學科建設過程中，發揮其影響力時所表現出來的行為。這種認識，不再把學科建設領導者的任一行為歸結為“學科建設領導行為”，它排除角色行為，聚焦“職能行為”。一個領導者，“在其位，不謀其政”，領導學科建設，而無“職能”表現，也不能說他有“學科建設領導行為”，或者不能稱其為“學科建設領導者”。提出學科建設領導行為概念，并且從內涵上予以分析，其目的就是為了更好地發揮學科建設領導者在學科建設中的關鍵作用。實踐中，我們耳聞目睹學科建設領導者的力量；理論中，大量的研究也已經明確地呈現領導者對大學學科建設與發展中的無可替代的影響及意義。但時至今日，還有相當的認識對學科建設領導者的作用存在著模棱兩可的態度，而關于領導者作用強度和作用方式的認識更是無從談起。深入分析大學學科建設領導行為，既可以以一種更為客觀的態度去認識學科建設領導者的作用，又可以為大學學科建設領導者提供領導行為框架，從而促進大學學科的發展。

2.從結構上看，大學學科建設領導行為是一種特定的多維體

第一，領導行為理論闡明領導行為類型是多樣的

最初的領導行為理論，基于對領導者行為的考察來歸納領導者行為的類型及存在的規律。無論是俄亥俄州立大學的研究，還是密執安大學的研究，都闡明了領導行為類型的多樣性。后續的一些研究，如日本學者的PM （Performance，Maintain）理論，也同樣獲得了領導行為多樣性的認識。至20世紀80年代初，領導行為理論更是出現了諸如“魅力型領導行為、交易型領導行為和變革型領導行為”等新的行為類型。領導行為理論認為，不同的領導行為類型適用于不同的管理范疇和工作目標。交易型領導行為側重“交易”，喜歡通過獎懲獲得即時的工作效果，所以為追隨者確定具體的目標、提供實現目標的具體方式和確定相應的報酬，就成為這種行為類型的主要特點。魅力型領導行為的特點主要在于通過個人認同對下屬產生影響。變革型領導行為兼有魅力型領導行為的特點，但它是建立在交易型、魅力型領導行為認識的基礎上，并進一步作出了拓展。變革型領導除了引導下屬完成各項工作外，常會展現個人魅力，其行為表現為通過對下屬的激勵和關懷，向下屬灌輸思想和價值觀，使下屬能夠超越個人利益、投入到工作之中。在不同的管理情境下，領導行為的類型不同。endprint

第二，在組織變革中，領導者的行為類型主要是變革型

從組織變革的角度分析，領導者在組織變革中的角色與職能體現在四個主要階段，這四個階段包含不同的特殊行為。準備階段，領導者自我反思、從外部環境中收集信息、明確對變革的需要、愿景和方向的詳細說明；啟動階段，對變革進行交流、啟動重要活動、處理抵抗；啟動后階段或進一步實施階段，采取多重手段、處理壓力、一致性、堅定不移、重復重要信息；維持變革階段，處理無法預料的結果、動力、選擇接班人、再次啟動新的開端。[14]可見，組織變革過程中的領導行為是復雜的。但是，分析上述行為，可以看到這種復雜性往往偏重于一個核心，即變革型領導行為。因為無論是為組織描繪所期待的愿景藍圖，還是傳播愿景、激勵下屬努力工作，抑或是建立對愿景的承諾以及鼓舞下屬接受挑戰、堅定信心等，都是變革型領導行為的具體表現。所以，在組織變革中，主要的推動者是變革型領導者，領導者行為類型主要是變革型的。

第三，變革型領導行為是多維度的，在不同的情境下有不同的維度結構

變革型領導理論認為，領導行為是多維度的，并且由于文化傳統、組織特征、管理范疇的不同，其維度結構在不同的情境下表現不同。例如：不同國家、地區間的變革型領導行為維度不同、不同組織（像企業與學校）變革型領導行為的維度也有不同、不同的管理對象和管理任務下的變革型領導行為也有較大差異。

第四，大學學科建設領導行為是一個特定的多維結構

在前述中，我們認為大學學科建設的過程實際上就是組織變革的過程。那么，依據組織變革理論、領導行為理論，我們可以推演出大學學科建設領導行為主要是變革型的，體現變革型領導行為的特征。又由于變革型領導行為是多維度的，并且在不同的情境下維度不同。據此，我們可以進一步認為大學學科建設領導行為是一個特定的多維結構。

本文系北京市教育科學規劃課題基金項目（項目編號：DDB13101）

注釋：

① W·沃納·伯克. 組織變革理論與實踐[M]. 燕清聯合組織，譯.北京：中國勞動社會保障出版社，2005：116. 引用時略作修改.

② 綜合王輝著《組織中的領導行為》的觀點，北京大學出版社，2008年版.

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[13] Bass， B. M.Theory of Transformational Leadership Redux[J]. The Leadership Quarterly， 1995， 6（4）：463-478.

[14]W·沃納·伯克. 組織變革理論與實踐[M]. 燕清聯合組織，譯.北京：中國勞動社會保障出版社，2005：238.

（作者單位：北京工業大學高等教育研究所）

[責任編輯：于 洋]endprint