西方人力資本理論文獻綜述

【摘要】：人力資本理論的萌芽產生于18世紀，形成與發展于20世紀五六十年代，極大的促進了經濟學理論的完善和進步，并在20世紀80年代獲得了飛躍的發展。本文將著重對西方人力資本理論的形成和發展的脈絡進行梳理，詳細闡述人力資本理論不斷完善的過程，并對不同時期的理論成果進行評述和分析，以對我國對人力資本理論的研究進行探索和借鑒。

【關鍵詞】：人力資本理論;形成;發展;綜述

一、早期的人力資本思想

（一）人力資本思想的萌芽

早在古希臘時期，思想家柏拉圖（Plato）就提出過類似于人力資本思想的理論。他曾經指出，國家管理者既要學習數學、幾何學和天文學等文化知識，又要有強健的體魄和良好的品行，而要獲得知識就必須接受教育和訓練[1]。當時另一位思想家亞里士多德（Aristotle）也提出類似的觀點。亞里士多德也認識到教育在經濟中作用和一個國家維持教育以確保公共福利的重要性。但他們認為教育仍是消費品，其經濟作用也是間接的。[2]

（二）古典經濟學時期的人力資本思想

最早系統闡述人力資本思想應該從古典經濟學代表亞當·斯密（Adam Smith）開始，他的理論使得人力資本思想上升到一個新的高度。在斯密1776年出版的《國富論》中初步提出了人力資本的概念。[3]顯然，從斯密的上述的理論中可以明顯看出他已經把教育和對勞動者的培訓列入人力資本的范疇，并且認為為之付出費一切費用都可以當對勞動力進行投資的方式獲得回報。著名法國經濟學家讓·巴蒂斯特·薩伊（J.B. Say）也在1803年出版的《政治經濟學概論》一書中也提出過類似的觀點。薩伊寫道：“人不是一生下來就有足夠的身長和足夠的力氣來搞甚至最簡單的勞動。他要到大約15歲或20歲才取得這種能力，因此可以把他看作一項資本，這項資本由每年用以教養他的款項累積形成。”[4]

綜上所述，古典時期的人力資本思想相對于早期的人力資本萌芽來說，已經有了空前的進步和發展，這對現代人力資本思想的誕生起了很重要的鋪墊作用。

二、現代人力資本思想

（一）現代人力資本思想的形成背景

現代人力資本思想形成于20世紀50年代末和60年代初，它與其他理論的形成一樣，都與當時的理論基礎和社會歷史背景有著密不可分的聯系。主要體現在以下幾個方面：

首先，二戰之后，20世紀50年代后，世界上科學技術的進步和產業結構的調整，使得勞動力價值得以逐漸被重視，人力資本的研究也就自然的提上日程;

其次，萌芽時期的人力資本思想和新古典時期的人力資本思想為現代人力資本思想的產生奠定了堅實的理論基礎;

再次，隨著科學技術的進步和經濟學發展，定量研究和統計學的理論也逐步運用到研究經濟發展謎團當中來，研究后發現，這些國家經濟的飛速發展離不開對本國人力資本的投入，重視教育和培訓使得這些國家的勞動力素質和能力大幅度提高，為其經濟的發展創造了很大的價值。日本和德國有很強的人力資本優勢，只要注入物質資本與原有的人力資本相結合，就會實現經濟騰飛。[7]

3.收入分配問題引起的對人力資本的研究。二戰后，隨著美國經濟的飛躍發展，美國公民個人收入分配差距也不斷在加大。調查資料顯示，戰后美國公民之間的收入分配是不平等。這種不平等并不明確地依階級、職業或外生的因素（如人的智商或生理特征）為轉移，然而，個人收入分配的差別可以歸結為因教育程度不同而導致的人力資本差別。從而人力資本理論也結合個人收入分配問題的研究而產生和發展起來。[5]

（二）現代人力資本思想的主要內容及評價

20世紀50年代對人力資本理論的研究較為突出的是雅各布·明賽爾（Jacob Mincer），他在 1958 年發表 了題為《人力資本投資與個人收入分配》一文 ，首次建立了個人收入分析與其接受培訓量之間關系的經濟 數學模型。其后 ，在他的另一篇開拓性論文《在職培訓 ：成本、收益與某些含義》中，根據對勞動者個體收益 率差別的研究， 估算出美國對在職培訓的投資總量和在這種投資上獲得的私人收益率。然而 ，明塞爾的研究成果未能廣為人知， 一般地，人們公認的人力資本理論創始人是美國的兩位著名經濟學家西奧多·舒爾茨和加里·S·貝克爾，而對人力資本要素作用的計量分析則首推愛德華·丹尼森。[9]

1.舒爾茨的人力資本理論和評析

舒爾茨（T W.Schultz）從20世紀50年代起開始人力資本理論的研究，是現代人力資本思想的奠基人之一。1960年，他以美國經濟學會會長的身份在年會上發表《人力資本投資》的主題演講，在學術界引起轟動。舒爾茨認為，人力資本主要指凝集在勞動者本身的知識、技能及其所表現出來的勞動能力，這是現代化經濟增長的主要因素，是一種有效率的經濟。總而言之，舒爾茨對人力資本理論的貢獻十分突出：首先，他明確并且系統地闡明了人力資本理論的內容，使其真正成為一門獨立的學科;其次，他強調了人力資本對經濟發展之間的相關關系，并且對教育收益率和經濟增長率做了大量的定量研究。

2.貝克爾的人力資本理論和評析

這一時期與舒爾茨并駕齊驅的經濟學家就是加里·貝克爾（Gary.S Becker）他被認為是現代經濟領域中最有創見的學者之一，他的著作《人力資本》被西方學術界認為是“經濟思想中人力資本投資革命”的起點。相比較舒爾茨的理論，貝克爾更加注重人力資本的微觀分析。他把人力資本觀點發展成為“確定勞動收入分配的一般理論”。他于1992年獲得諾貝爾經濟學獎的緣由是“他把微觀經濟分析的領域擴大到包括非市場行為的人類行為及其相互作用的廣闊領域”。

3.丹尼森的人力資本理論和評析

丹尼森的對人力資本理論的主要貢獻在于對人力資本要素作用的計量分析。傳統經濟分析方法估算勞動和資本對國民收入增長所起的作用時，會產生大量未被認知、難以用勞動和資本投入來解釋的“殘值”。就如前文所述，20世紀50年代和60年代出現了讓世界上很多經濟學家困擾的經濟謎團，而丹尼森的理論給出了最讓人信服的答案。他最著名的研究成果之一就是在《美國經濟增長之源與我們面臨的選擇》一書中利用科布·道格拉斯生產函數，通過精細分解計算，對1929-1957年間美國經濟增長源泉所得出的實證分析：美國年經濟增長率的23%的比例歸功于美國教育的發展，即對人力資本投資的積累。許多人認為從20世紀60年代開始長達十多年的全球各國教育經費的猛增，在很大程度上歸因于丹尼森的研究成果。

三、當代人力資本思想的主要內容及評價

繼20世紀舒爾茨、貝克爾、丹尼森、明塞爾等經濟學家對人力資本理論做出重大貢獻之后，羅默爾、盧卡斯、斯科特等人都在此基礎上不同程度上豐富和發展了人力資本理論。20 世紀 50 年代，舒爾茨采用新古典分析法 ，提出了一般人力資本理論 。但是舒爾茨并沒有建立數學模型，沒有用量化的方式深入研究人力資本理論。該理論揭開了20世紀五六十年代世界范圍內出現的經濟謎團，引發了經濟學家們新一輪對經濟增長原因的探究熱潮，從而拉開了現代人力資本思想的序幕。

（一）羅默的模型

羅默（1986）在阿羅模型的基礎上，建立了內生技術進步的均衡模型。[12]在模型中，羅默把知識作為一個變量直接引入模型，同時也強調了知識積累的兩個特征：第一，專業知識的積累隨著資本積累的增加而增加，這是由于隨著資本積累的增加，生產規模的擴大，分工的細化，工人能在實踐中學到更多的專業化知識;第二，知識具有“溢出效應”，隨著資本積累的增加，生產規模的擴大，知識也不斷地流通，每個企業都從別人的企業那里獲得了知識面的好處，從而導致整個社會知識總量的增加。

在這種思想的指導下，羅默建立了生產函數：Fi=F（Ki，K，Xi）其中，Fi為i廠商的產出水平，Ki為i廠商生產某產品的專業化知識，Xi為i廠商其他各生產要素的向量，K=∑∑Ki表示整個社會的知識水平總和。對于這個生產函數，羅默作了進一步的假定：（1）對于給定K值，F是Ki和Xi的一次奇次函數。也即，當整個社會知識水平固定時，單個廠商專業知識及生產要素投入進行生產時，其規模收益不變。（2）從社會觀點看，由于知識具有“溢出效應”，所以F值具有全球知識邊際生產的遞增性，即對于給定Xi，F是K的遞增函數。（3）單個廠商的專業化知識的積累是資本積累的減函數。

（二）盧卡斯模型

1988年，盧卡斯（R.Lucas）發表了著名論文《論經濟發展的機制》，提出了經濟增長模型。他把舒爾茨人力資本理論和索洛的技術決定論的增長模型結合起來并加以發展形成人力資本積累增長模型。

其模型為：h’（t）=h（t）amp;[1-u（t）]。式中h（t）表示表現為勞動技能的人力資本，h’（t）表示人力資本的增量，amp;表示人力資本的產出彈性，u表示全部生產時間，[1-u（t）]表示脫離生產的在校學習時間。公式表面：如果u=1，則h’（t）=，即人力資本積累;如果u（t）=0，則h（t）按amp;的速度增長，則h’（t）達到最大值。由此可見，盧卡斯在模型中強調勞動者脫離生產、從正規或非正規的學校教育中所積累的人力資本對經濟增長的作用。

盧卡斯的新經濟增長理論在人力資本理論研究方面的主要貢獻表現在將人力資本納入了增長模型。另一方面，新經濟增長模型中闡發了其人力資本理論，將對一般技術進步和人力資源的強調變成了對特殊的知識及生產所需要的“專業化的人力資本”的強調，從而使人力資本的研究更加具體化和數量化，極大地發展了人力資本理論，也使人們在實踐中正確認識人力資本在經濟增長中的作用。

（三）斯科特模型

與羅默、盧卡斯的增長模型不同，英國經濟學家斯科特（A·D·Scott）提出了“資本投資決定技術進步”模型，雖然該模型與“新增長理論”相同，認為技術進步是經濟增長的主要因素，但強調技術進步的作用與投資密不可分的，這種作用可以用投資的數量來測量[6]。現代人力資本理論的產生與發展對經濟學發展產生了巨大貢獻，使資本理論、增長理論、收入分配理論發生了革命性的變化，其核心內容是論證了人力資本在經濟增長中的決定作用。同時，它促進了經濟學其他新理論分支產生和許多新領域研究，如教育經濟學、人口經濟學、家庭經濟學、衛生經濟學和人力資源會計經濟學等。

四、對人力資本思想的總結

首先，人力資本思想將對能力的研究納入經濟學的研究范圍，從而擴展了經濟學研究空間。在人力資本理論之前，對能力的研究主要集中于心理學、哲學和社會學領域。人力資本思想還開辟了當代經濟研究的新領域，豐富了經濟學。該理論把由教育而形成和提高人的知識、能力作為經濟增長的巨人源泉加以系統、全面的論證，使得經濟學研究領域更加廣闊、內容更加豐富。

參考文獻：

[1]劉純陽.西方人力資本理論的發展脈絡[J].山東農業大學學報，2004（4）：1-4.

[2]王旭輝，王婧.人力資本理論發展脈絡探析[J].渤海大學學報，2010（3）：105-107.

[3]周新芳.人力資本理論文獻綜述[J].現代經濟信息，2014.

[4]亞當斯密.1964.國富論[M].北京.商務印書館.257-258.

[5]J.B.薩伊.政治經濟學概論[M].北京：商務印書館，1982：375.

6.Alfred Mars hall： Principle s of Economics，1920，London，P.229.