對情勢變更原則的考察

【摘要】：情勢變更原則是合同法中的重要概念之一，有著相當成熟的發(fā)展歷史，也符合民法的基本原則——公平原則的深意。本文旨在從情勢變更原則的歷史發(fā)展入手，依次論述情勢變更原則的含義、適用情形、適用情勢變更原則的相關(guān)法律后果，最終對我國構(gòu)建情勢變更原則提出一些建議。

【關(guān)鍵詞】：情勢變更;歷史發(fā)展;司法實踐

一 "引言

情勢變更原則存在的原因是為了平衡古羅馬法中“契約必守”原則不能顧及的某些“措手不及”。時代的演進、經(jīng)濟的蓬勃一定會導(dǎo)致“契約必守”涌現(xiàn)出一些原本設(shè)計該原則所不能預(yù)料的情形的發(fā)生，這對于履行契約的雙方當事人是極為不公平的，也不符合民法所要求的公平原則。為了解決和完善“契約必守”原則附帶的瑕疵，創(chuàng)造了“rebus sicstantibus”，[1]這也是最原始的表述。當然，在此之前，英美法系和大陸法系就創(chuàng)造了“契約必守”例外的諸如“合同落空”、“不可抗力”等原則，這些原則的創(chuàng)設(shè)無疑都促成了情勢變更原則的萌發(fā)。

從該原則的發(fā)展歷史來看，最早可以追溯到12、13世紀的注釋法學(xué)派，其代表作中提到了本原則的原型——“事物不變更約款”，伴隨著時代發(fā)展，固守觀念的打破，英美法系和大陸法系都對此作出了相應(yīng)的推進和發(fā)展，被廣為適用。當然，由于各個國家所適用的法系淵源、國情觀念等差異，情勢變更原則在各個國家的適用實踐也會有所區(qū)別，但就整體而言，情勢變更原則在世界范圍內(nèi)得以確認下來。

我國在修訂《合同法》草案時幾次增刪情勢變更原則，但是最終并沒有以書面文本形式確認下來，也是學(xué)界對此有所爭議而耽擱至此。盡管如此，我國在某些司法實踐情形下并沒有排除對情勢變更原則的適用：以司法解釋的形式作了補充說明，我國加入的CISG也規(guī)定了情勢變更原則，《合同法》某些條文分別從其他方面暗含了情勢變更原則的精神立意以及在司法實踐方面的適用。由此可見，情勢變更原則在立法層面上的討論大有意義。

二 "情勢變更原則概述

（一）情勢變更原則的涵義

情勢變更原則，分為“情勢”、“變更”倆個部分，“情勢”是指合同雙方當事人締結(jié)的合同要想履行成功所依靠的實際環(huán)境，“變更”是指其所假定的大環(huán)境發(fā)生了不可估測的變動。即情勢變更是指雙方簽署了合同之后后，合同成功履行所依賴的客觀環(huán)境發(fā)生了雙方當事人都無法預(yù)計的情況，如果生硬的繼續(xù)履行合同，將會給合同一方當事人帶來重大的損失，這明顯不符合公平原則也將不會很好的實現(xiàn)合同訂立時所預(yù)計的期盼，因而在這種情形下，許可合同當事人變更合同的相關(guān)內(nèi)容或者直接解除合同。

在上文中提及英美法系將其稱之為“合同落空”，《布萊克法律大辭典》對此作出了一個定義，《國際商事合同通則》也對其作出了相關(guān)規(guī)定，但是均不屬于大陸法系或是英美法系，而是將其稱之為“艱難情形”。[2]

我國法學(xué)界對情勢變更原則的涵義認定主要是梁慧星提出的以及史尚寬在《債法總論》中有所涉略。此外，最規(guī)范的下定義應(yīng)該是《合同法》若干問題的解釋（二）中情勢變更原則的規(guī)定。[3]

（二）情勢變更原則的適用條件

從對情勢變更原則的涵義的分析，不難看出要適用情勢變更原則所要符合的條件，大致可以分為以下條件：

前提條件：即“情勢”一詞的理解。在對情勢變更原則的涵義分析時提到，雙方合同當時人簽立合同的法律關(guān)系成就時，其所依賴的的客觀大環(huán)境發(fā)生了變化。在此基礎(chǔ)下的對“情勢”的認定，不一定要具體要何種程度，可以大到如：國家政策等，小到如涉及該合同的某一政策的實行、幣值的波動等。歸根結(jié)底是該客觀“情勢”的變化對雙方都產(chǎn)生了輻射。

時間條件：是指從雙方當事人簽立合同之后持續(xù)到合同法律關(guān)系消滅之前這一時間段。首先明確的是，情勢變更原則本身就是對于“契約必守”原則的一種突破，顯示出一種不符合“誠實信用”的一種狀態(tài)，因此，必須嚴格的控制情勢變更原則的適用時間，如果在合同成立之前發(fā)生根本就無所謂情勢變更原則的適用，因為在這種條件下，雙方當事人必然對合同所適用的環(huán)境進行全面的了解，如果雙方當事人在此之前沒有對此進行全局性的觀測，而簽訂了合同，這屬于重大誤解;如果是在合同全部履行完畢之后所發(fā)生的那已不屬于該合同所調(diào)整的范圍，因為雙方當事人在這個合同上對對方所負的權(quán)利義務(wù)關(guān)系已經(jīng)完畢了，根本也就談不上適用情勢變更原則。

主觀條件：情勢變更原則中的情勢的變化，是合同訂立的雙方當事人不能預(yù)見的，不可觀測的。對于情勢變化的不可預(yù)料，首先是“情勢”本身的不可預(yù)見性，其次是客觀不具預(yù)見情勢變化的條件，此外，這種不可預(yù)見也不必須是雙方的，一方可以依據(jù)己方不可預(yù)見來對情勢變更原則進行適用來救濟自己的權(quán)利。

實質(zhì)條件：顯失公平。通俗來講就是在發(fā)生了情勢的變化之后，如果按照“契約必守”原則繼續(xù)強硬的履行合同，會給合同履行的一方帶來重大的經(jīng)濟損失，這顯然是不符合公平原則。至于如何認定“顯失公平”是看是否符合民法的基本原則——公平原則，誠實信用原則;繼續(xù)履行合同影響了雙方的利益平衡;存在不公平的客觀事實;遭受損失的程度的雙方比例的差距。

（三）情勢變更原則的法律后果

情勢變更原則的法律后果是指適用本原則對于當事人雙方簽訂的合同產(chǎn)生的效力。一種即雙方當事人并不結(jié)束合同關(guān)系，維持雙方訂立的原有的合同，只改變合同的某部分內(nèi)容來適用情勢的變化，解決因與變更的客觀環(huán)境所帶來的矛盾，以此來平衡利益分配，達到排除“不公平”的適用現(xiàn)象。二是解除、中止合同關(guān)系。在發(fā)生情勢變化的情形下，雙方當事人的利益、損失分攤不均，如果雙方對于就情勢變化所重新訂立的部分合同條款協(xié)商不成功的，就可以解除或者中止合同。當然，變更或解除、中止合同的，要受制于法院或者仲裁機構(gòu)。

三 "我國對于情勢變更原則的實踐情況及相關(guān)構(gòu)想

（一）我國情勢變更原則的實踐

首先，我國對于此原則并沒有相關(guān)明文立法，但在《合同法》解釋中提及此原則。此外，我國加入的CISG中明確規(guī)定了情勢變更原則，我國作為該公約的加入國，實際上對此作出了承認。其次，在人民法院審理的相關(guān)案件的裁決暗含了對情勢變更原則的適用。最后，在法院某些內(nèi)部文件中的某些內(nèi)容對情勢變更原則作出了相關(guān)規(guī)定。

（二）關(guān)于我國情勢變更原則入法的構(gòu)想

情勢變更原則至今沒有加入到合同法中，主要是對于情勢變更原則的負面考量較多，導(dǎo)致情勢變更原則沒有入律。但是，隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，社會背景的變化，合同締結(jié)的條件也將越來越復(fù)雜多樣，在這種情形下，情勢變更原則將不能完全的發(fā)揮出其均衡利益，維護公平的平衡作用，這種法律的空白和滯后也將不符合時代的要求。因此，在我國以法律規(guī)定的形式對此作出立法是必然的。當然，對于情勢變更原則的法律設(shè)計也是一項重大的挑戰(zhàn)。

對于本原則的法律構(gòu)想主要應(yīng)是從立法方式和立法內(nèi)容上的考量。在對于這兩方面的設(shè)計時，要借鑒其他國家對于情勢變更原則的立法方式和立法內(nèi)容的優(yōu)勢之處，當然也要結(jié)合我國的具體國情來作出選擇。

注釋：

[1]袁恒：《論情勢變更制度在司法實踐中的適用》，載于《長春理工大學(xué)學(xué)報》2011 年第 9 期，第 15 頁

[2]范遠洪，《情勢變更若干理論問題的回顧與反思》，中國西部科技，2007年第5期，第76頁

[3]曹守曄：《最高人民法院關(guān)于適用lt;中華人民共和國合同法gt;若干問題的解釋（二）之情勢變更問題的理解與適用》，載《法律適用》，2009 年第 8 期，第2頁。

參考文獻：

[1]范遠洪.情勢變更若干理論問題的回顧與反思[J].中國西部科技，2007，05

[2]曹守曄.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（二）之情勢變更問題的理解與適用[J].法律適用，2009，08

[3]袁恒.論情勢變更制度在司法實踐中的適用[J].長春理工大學(xué)學(xué)報，2011，09