論馬克思研究社會形態的方法論原則

付雨鑫

[摘 要]理論和方法具有內在聯系，理論依據一定方法才能建立起來，對馬克思研究社會形態的方法論原則的探討，能更深入地理解馬克思的社會形態理論。馬克思在研究社會形態的過程中遵循的四個主要的方法論原則，至今仍有重要的參考價值和借鑒意義。

[關鍵詞]社會形態；方法論原則；辯證統一

[中圖分類號]A811-1 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）04 — 0005 — 02

馬克思沒有以專著的形式寫出社會研究方法論，但他與恩格斯共同創立的唯物史觀及大量的哲學著作和經濟學著作中卻蘊涵著豐富的社會研究方法論思想。無論有多少具體的研究方法，都要建立在基本的方法論原則基礎之上。方法與方法論原則的區分是相對的，某些方法的應用本身就體現著社會研究的方法論原則。馬克思在研究社會形態的過程中遵循了以下四個主要的方法論原則，至今仍有重要的參考價值和借鑒意義。

一、歷史與邏輯的辯證統一

實在的歷史直接呈現給我們的是大量的看似偶然的事件和現象，歷史的本質、必然性和規律性被包裹在偶然現象之中，對我們來說是被遮蔽著的，僅僅以邏輯的方式來把握歷史，難以全面完整地把握歷史。社會形態存在于特定的歷史階段內，在對人類社會發展形態的科學研究當中必須貫徹歷史與邏輯相統一的方法論原則，它表現著認識中主觀與客觀、理論與實踐的辨證統一。歷史與邏輯的統一真正成為一種完備的理論形態的表現形式是在近代以來黑格爾哲學產生以后逐步形成的。

馬克思通過對黑格爾思想的唯物主義的批判和改造，使歷史與邏輯統一的原則成為科學研究方法，它是貫徹于社會形態研究中的重要而有效的方法論依據。馬克思在對現實的社會形態研究中，很好地貫徹了歷史與邏輯辨證統一的原則，既研究歷史的“血肉”，也把握歷史的“骨骼”，并對二者的應用有所側重。他在《資本論》中所作的研究以邏輯的方法為主，輔之以歷史的方法。而他晚年對人類學的研究則主要采用的是歷史的研究方法，而以邏輯的方法作補充，更多注意的是從歷史的源頭、起點去把握社會形態的展開過程。這說明，究竟采用哪一種方法，需依研究的對象和目的而定。不過無論怎樣，二者都是社會研究的重要方法，二者互補統一使用是馬克思研究社會形態的一條重要的方法論原則。

二、抽象與具體的辯證統一

在馬克思的社會形態研究中，將社會抽象與社會具體辨證統一是又一重要的方法論原則。運用社會抽象與社會具體、從感性具體到理性抽象再到理性具體的研究方法，是達到在理論上再現社會整體的方法論途徑。馬克思在他的社會形態研究中，不僅自覺地運用了抽象與具體的研究方法，而且還對其進行了相應的方法論闡述，為我們研究社會形態提供了方法論基礎。馬克思所指的具體的東西，從整個認識過程來看包含三個層次或者說具有三個方面的含義：實在具體、感性具體和理性具體。實在具體作為“多樣性的統一”的整體性的存在，是感性具體乃至思維具體的對象前提，“是實際的起點，也是直觀表象的起點”，感性具體和思維具體則是實在具體的反映，這體現出馬克思進行社會形態研究時認識論路線的唯物而辨證的性質。馬克思對抽象的東西沒有作出明確的規定，但從他對抽象的實際運用中以及相對具體的東西的比較中，可以看出，所謂抽象的東西，就是主體運用其抽象的思維能力，通過分析，從事物眾多現象中舍棄個別的、非本質的東西，把共同的、本質的東西抽取出來，以概念形式揭示出來的事物某個方面的本質規定性。抽象的東西是由“完整的表象蒸發”而來，它的進一步升華，各個別的抽象規定性相互聯結為統一整體，它是理性思維的起點。

按馬克思的觀點，對社會形態的研究要從感性具體出發，經過分析上升到抽象，然后在抽象的基礎上，經過綜合，形成理性具體。這是一條有序發展的理性研究過程，它沿著兩條道路進行著：“在第一條道路上，完整的表象蒸發為抽象的規定；在第二條道路上，抽象的規定在思維行程中導致具體的再現。”①因而，必須從感性具體上升到抽象，才能到達理論和科學研究的入口處。從社會抽象上升到社會具體就是在研究過程中從個別社會事物中抽象出一般的東西，從而在思維過程中形成科學概念和概念系統，以從整體上把握社會本質的方法。這一過程從社會對象最一般本質出發，將研究對象各方面質的規定性及其內在聯系與外部聯系綜合統一起來，在思維中再現其多樣性、統一性的社會具體整體，達到對社會全面而深刻的整體性認識，用馬克思的話說就是“抽象的規定在思維行程中導致具體的再現”。①馬克思在社會形態研究中，一方面積極參加社會實踐，不斷地考察和研究社會現實，以現實社會歷史為基礎和原本進行思維抽象，堅持“抽象本身離開了現實的歷史就沒有任何價值”②的唯物主義原則，在此基礎上，認真地總結和提煉，使思想從現實中“蒸發”出具有反映社會具體的一定方面和層次規定的概念和范疇，完成思維的抽象并進而上升到思維的具體；另一方面，馬克思也注重考察和揚棄先前思想家們所制定的概念和范疇即“副本”，使其抽象規定的片面經由以社會現實為參照而校正和充實，使其不斷向著與社會現實相一致相符合的思想具體融合和上升。

三、批判與建構的辯證統一

在馬克思的社會形態理論研究過程中，既面臨著不斷運動著的現存的社會現實，又面臨著其前的思想家們所創造的既有概念和概念體系，因此，在馬克思的理論研究活動中，不僅要從事對現實世界的“第一文本”的“最頑強的事實的研究”，也要對以前思想家們用語言符號構成的觀念世界的“第二文本”的研究。馬克思正是通過對社會現實世界的事實材料和觀念世界語言概念材料的雙向研究和批判，才得以“在批判舊世界中發現新世界”，從而建構起科學的社會形態理論體系，批判與建構的統一，是馬克思研究社會的一個重要的方法論原則。馬克思對于社會形態的研究及其理論成果，首先來自于他們對現實社會的深切關注并深入到實際生活之中，他們直接面對現實社會這一由人們的實踐活動創造的“第一文本”，直接研究和批判現實社會，在批判舊世界中發現、建構和創造新世界。對已有思想資料和觀念體系的“第二文本”的研究和批判是馬克思構建新的社會歷史觀的重要手段，馬克思不是歷史虛無主義者，他在對社會形態的研究歷程中，曾廣泛研究和批判了浩瀚的人類思想史資料，他以積極揚棄的態度對已有理論成果進行了學理上的辨識和批判。“社會形態”概念雖由馬克思首次提出，但他的社會形態理論的構建則是在歷史的批判和繼承中建構起來的。

馬克思以人類生存和發展的必要性為根據確立了物質生產實踐在社會發展中的基礎地位，從而揭示了社會發展的根據、機制和方向；他從生產實踐出發揭示了社會形態更替的基本動力，說明社會發展既是一個由生產力和生產關系推動的社會形態不斷變化的過程，也是一個由人的自主活動推動的社會共同體演進的過程，生產力和個體的自主活動是一致的，“生產力與交往形式的關系就是交往形式與個人的行動或活動的關系”③。社會的發展歸根結底是人的活動發展史，是一個自我發展的過程；他還在物質生產實踐基礎上從縱、橫兩個方面揭示社會形態由低級向高級的發展過程，使“歷史就在愈來愈大的程度上成為全世界的歷史”，由此而體現出社會由低級向高級不斷發展的趨勢。馬克思的這些理論建構離不開對各種各樣關于社會發展的非科學的觀點的批判，也離不開實踐基礎上的自我批判。批判內含著建構，同時建構包含著批判，這是社會批判與社會建構相統一原則的內在要求，二者的統一本身也是馬克思社會形態理論的內在規定。

四、事實與價值的辨證統一

由社會研究對象的特征所決定，在研究社會形態時必須貫徹社會歷史觀與主體價值觀辯證統一的方法論原則，自覺運用事實論證和價值評價的雙重角度相統一的眼光，才能正確地把握社會歷史的真諦和社會發展的規律。對任何社會對象的研究，都必須以對象為根據，按照事物的本來面貌對社會現象進行事實性認知的把握，是社會研究的基本的方法論原則。馬克思在《德意志意識形態》中把生產物質生活本身確定為人類的“第一個歷史活動”、一切人類生存的第一個前提也就是一切歷史的第一個前提，并指出：“任何歷史觀的第一件事情就是必須注意上述基本事實的全部意義和全部范圍，并給予應有的重視。”④前者是社會發展的真理性認識，后者是價值觀的內容，而二者統一的基礎就是人類物質生產勞動的實踐。人的現實存在，內含著兩個尺度的內在統一，社會的發展表現在客觀方面就是物質生產力的不斷提高和生產關系的變化，社會結構的日益合理化。從主體方面講，就是人的各方面能力的不斷提高，人日益成為社會和自然的主人，人日益成為自己所創造的社會關系的主人這樣一個歷史進程。這一過程通過社會發展不同階段上的生產目的、體現了社會的發展就是人的各種特征全面而完整地生成和發展的歷史，對客觀世界的改造體現出人的主觀能動性發揮與各種能力的提高運用，這些在生產力、生產關系方面都有反映。

生產力發展和生產關系發展的關系與社會形態更替之間關系的理論，既是社會發展理論的基本內容，反映了社會形態更替和其更替的根據之間的內在聯系，又體現了馬克思的價值觀的內容。社會形態的更替是客觀規律與主體選擇的統一，這種統一是矛盾的、具體的、歷史的統一，依據客體的本性和按照人的需要目的，是人類實踐的兩個基本前提，也是兩個基本尺度。遵循社會研究的一般方法論原則，必須克服事實與價值的二元分裂與對立，這就要貫徹馬克思所提出的實踐的理解方式，馬克思所倡導的人的實踐的理解方式，要求對社會事實用主體和客觀統一的實踐來理解和把握。

此外，馬克思在社會形態的研究中及其理論成果中，還體現著致力于揭示和再現人類社會“自己構成自己”的歷史過程的客觀性原則，體現著在定性、定量、定時研究的統一中把握社會事件的具體性原則，體現著在要素研究、結構研究和功能研究的統一中把握社會有機整體的整體性原則，在穩態、動態和過程研究的統一中把握社會運動、變化的發展性原則，這些原則也在馬克思研究社會形態時的方法論體系中占有重要地位。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕馬克思恩格斯全集〔M〕.北京：人民出版社，1972.

〔2〕趙家祥.馬克思主義的社會形態理論簡論〔M〕.北京：北京大學出版社，1985.

〔3〕賈高建.當代社會形態問題導論〔M〕.北京：中央黨校出版社，1994.

〔4〕歐陽康.社會認識方法論〔M〕.武漢：武漢大學出版社，1998.

〔責任編輯：譚文富〕