碳排放權(quán)交易法律制度研究

楊紀超

[摘 要]碳排放權(quán)交易的概念源于1968年戴爾斯提出的排污權(quán)交易概念。雖然環(huán)境問題日益嚴重，人類探索碳排放權(quán)交易的方式來降低溫室氣體的排放，從而緩減全球變暖趨勢，保護環(huán)境。本文以碳排放權(quán)交易的基本概念和內(nèi)涵為基礎(chǔ)，針對我國立法方面的不足，對碳交易及其法律機制進行研究，分析其存在的問題，并提出完善建議。

[關(guān)鍵詞]碳排放權(quán)交易；法律制度

[中圖分類號]D92 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）04 — 0092 — 03

一、碳排放權(quán)交易概述

（一）碳排放權(quán)交易

1.碳排放權(quán)交易的由來

隨著經(jīng)濟發(fā)展，環(huán)境問題日益突出，減排成為全人類共識，碳排放權(quán)交易應(yīng)運而生。1968年，美國經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯（Dales）在其著作中第一次提出“排放權(quán)交易”這個概念，就是建立合法的污染物排放的權(quán)利，通過排放許可證的形式表現(xiàn)，令環(huán)境資源可以像商品一樣進行買賣。近幾年，在解決溫室氣體的排放量的問題上，也應(yīng)用了排放權(quán)交易這個手段。

2.碳排放權(quán)交易的概念及內(nèi)涵意義

碳排放權(quán)是指企業(yè)依法取得的有權(quán)向大氣排放溫室氣體。《京都議定書》中約定在期限內(nèi)實現(xiàn)特定的減排任務(wù)。但由于各國碳減排量和碳吸收量不同，因此碳減排量和碳吸收量便可以在國際市場上像商品一樣進行交易。國與國之間利用碳減排量和碳吸收量的這種性質(zhì)進行有償轉(zhuǎn)讓，促使全部完成減排的既定目標，長此以往，最終實現(xiàn)全球減排，碳排放權(quán)交易由此產(chǎn)生。

自從工業(yè)革命以來，發(fā)達國家的碳排放量日益增長，減排有利于經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長，可以促進人們的健康生活并且促進綠色經(jīng)濟的發(fā)展。雖然我國還是發(fā)展中國家，并不必須承擔(dān)溫室氣體的減排義務(wù)，但是作為國際社會中的一員，地球上活動的參與者之一，減排工作勢不可緩。為了全人類的利益和發(fā)展，我們必須聯(lián)合起來，加強國際合作，共同應(yīng)對國際環(huán)境問題，共同完成減排目標。

（二）碳排放權(quán)交易的市場

1.碳排放權(quán)交易市場的形成和發(fā)展

1992年，環(huán)境問題愈發(fā)阻礙了人類正常生活，各國政府采取措施應(yīng)對。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的通過使大部分國家將減排任務(wù)納入計劃之中。《京都議定書》的出臺標志著溫室氣體減排納入到法律規(guī)定之中。

經(jīng)過這些年的發(fā)展，碳交易市場越來越成熟，已經(jīng)有荷蘭CLIMEX交易所、歐洲氣候交易所、紐約綠色交易所、亞洲碳交易所等都進行減排量交易。現(xiàn)今，中國已有4家主要的碳排放交易所。

二、碳排放權(quán)交易法律制度的內(nèi)容

（一）碳排放權(quán)交易法律制度的基本原則

碳排放權(quán)交易法律制度的基本原則，是指貫穿于碳排放權(quán)交易的全過程之中的基本的指導(dǎo)思想和準則。

協(xié)調(diào)發(fā)展原則是指在社會發(fā)展過程中，不能忽視環(huán)境因素，要努力協(xié)調(diào)好人與自然環(huán)境的關(guān)系，實現(xiàn)共和。該條原則反映了環(huán)境法的本質(zhì)與特征，體現(xiàn)了環(huán)境法的價值取向，符合環(huán)境法的發(fā)展趨勢，并且具有實際可操作性。

預(yù)防為主原則，是指在環(huán)境保護工作中，要把工作重心放在預(yù)防上；同時對已經(jīng)遭到的破壞，要積極治理。整個世界范圍內(nèi)大都走過了一條“先污染后治理”的道路，但是國外的經(jīng)驗告訴我們，環(huán)境問題的修復(fù)是一項耗時耗力耗錢的工程，并且不易修復(fù)。

公眾參與原則，是指在環(huán)境保護方面，人民群眾在環(huán)境保護方面起到了巨大作用，讓人民群眾充分參與其中對環(huán)境保護有巨大幫助。

（二）碳排放權(quán)交易法律關(guān)系的構(gòu)成

在《京都議定書》中規(guī)定了6種溫室氣體：C02、CHt、N20、SF6、PFC5、HFC5）可以交易。但根據(jù)這幾年的實踐經(jīng)驗可以看出，這6種氣體的買賣不是同時出現(xiàn)的，而是逐步出現(xiàn)的。

1.主體

碳排放權(quán)交易法律關(guān)系的主體是在碳排放權(quán)交易中權(quán)利的享有者和義務(wù)的履行者。但由于碳交易的特殊性，在實踐中可以看出，碳排放權(quán)交易的主體還包括在交易過程中進行監(jiān)督管理的政府部門。

2.客體

法律關(guān)系發(fā)的客體是法律關(guān)系主體發(fā)橫權(quán)利義務(wù)聯(lián)系的中介，是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向、影響和作用的對象。碳排放權(quán)交易法律關(guān)系的客體一般包括兩個，一個是碳排放交易指標，另一個是溫室氣體減排信用額。

碳排放交易指標，是指各國根據(jù)本國具體國情所應(yīng)承擔(dān)的派件份額。

溫室氣體減排信用額，是指市場參與者的減排任務(wù)在特定機構(gòu)認定后從而獲得的量化指標。

3.定價機制

“排放配額單位”是指碳排放權(quán)，其價格由貿(mào)易雙方的供需關(guān)系決定。“減排單位”是聯(lián)合發(fā)展機制運行下的碳排放權(quán)，按照價值決定價格原則，參考成本最終形成價格。“經(jīng)核證的減排量”交易的源頭是CDM項目的合作，其價格由項目業(yè)主與國外合作伙伴基于能夠產(chǎn)生真實的、可測量的、額外的碳排放量的成本協(xié)議確定。因此，交易價格需要由產(chǎn)業(yè)內(nèi)部之間協(xié)商確定。但是，這個價格不能過低，需要綜合國家利益而設(shè)定一個最低線，不得低于最低線。

（三）碳排放權(quán)交易的基本規(guī)則

碳排放權(quán)交易的基本規(guī)則是為了緩減溫室效應(yīng)，合理利用有限的環(huán)境，在特定的區(qū)域內(nèi)依據(jù)區(qū)域環(huán)境容量的要求，確定某一期限內(nèi)溫室氣體的環(huán)境容量，政府以許可的方式對環(huán)境容量進行初始分配，并允許對環(huán)境容量進行交易的一種法律規(guī)則的集合。主要包括碳排放配額總量的確定、初始分配方式、配額的定價以及交易的具體管理模式。

碳排放配額總量控制，是指按照國家環(huán)保部門制定的環(huán)境質(zhì)量標準，結(jié)合某地環(huán)境的實際情況，計算出這一地區(qū)溫室氣體污染物的排放量限額，然后將其按照實際排放情況分配給整個地區(qū)或企業(yè)等地，按照己經(jīng)下達的總量控制配額排放污染物的法律規(guī)定。

碳排放配額的初始分配，是指某一地區(qū)排放控制總量在排放單位中的第一次分配。

碳排放權(quán)交易價格可以說是由市場機制完成定價的一種行為，就是將環(huán)境容量資源作為生產(chǎn)要素，由市場確定合理價格。

碳排放權(quán)交易的污染排放調(diào)控管理體系涉及經(jīng)濟、社會和環(huán)境等多方面，它的管理必須要采取多種手段，還要做到相互配合，綜合運用，才能達到優(yōu)化環(huán)境資源配置、保護生態(tài)環(huán)境、促進經(jīng)濟社會和諧發(fā)展的作用。

三、我國碳排放權(quán)交易中存在的法律問題

（一）交易法律關(guān)系中存在的問題

我國面臨著既要發(fā)展經(jīng)濟又要保護環(huán)境、還要應(yīng)對氣候變化的多重繁重任務(wù)。我國政府高度重視環(huán)境問題，積極引導(dǎo)碳排放權(quán)交易制度的建立和完善。但由于碳排放權(quán)交易在我國是新生事物，很多制度還不合理，都需要進一步完善。

1.交易主體界定模糊

總體說，依法取得了碳排放配額后，在滿足自身的碳排放需求后，仍然有碳排放配額剩余者才能出賣，配額不足滿足自身需要的則進行購買。

關(guān)于交易主體，我國目前并無明確規(guī)定。2005年發(fā)布的《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》中，第11條規(guī)定：“中國境內(nèi)的中資企業(yè)、中資控股企業(yè)可以對外開展清潔發(fā)展機制項目。”24條指出具體的減排量歸政府和企業(yè)所有。因此，自然人能否成為碳排放權(quán)交易的主體還需要立法研究。

（二）交易規(guī)則中存在的問題

1.初始分配不合理

為了保障碳排放權(quán)交易的順利進行，就必須合理的分配初始碳排放權(quán)，它能夠決定一個企業(yè)的碳排放量的大小。但目前，我國尚未形成相關(guān)法律對初始分配的方式進行系統(tǒng)的規(guī)定，我們無法明確知道碳排放權(quán)交易主體如何正當(dāng)?shù)孬@取排放權(quán)，這樣一來，有人就能利用這個漏洞進行不正當(dāng)?shù)慕灰住Ｒ虼艘皶r確立相關(guān)的法律法規(guī)，消除碳排放權(quán)的初始分配過程中不公平、不公正的現(xiàn)象，建立健全健康穩(wěn)定的碳排放權(quán)交易市場。

2.權(quán)力轉(zhuǎn)移制度不完善

民法上要使所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，則必須發(fā)生了一定的法律事實，動產(chǎn)一般以占有為權(quán)利公示方法，不動產(chǎn)一般以登記為要件。而碳排放權(quán)交易交易的是碳排放配額，要使交易主體之間發(fā)生權(quán)力的轉(zhuǎn)移，則需要通過兩種方式完成：一種是通過締結(jié)合同，通過發(fā)生法律行為而轉(zhuǎn)移；另一種則是通過繼承、法院判決等非法律行為完成轉(zhuǎn)移。在權(quán)力轉(zhuǎn)移的過程中存在很多法律問題尚待解決，還需要對轉(zhuǎn)移的相關(guān)問題進一步探討、研究。

（三）交易市場建設(shè)中存在的問題

1.交易場所的設(shè)置存在問題

西方國家把市場機制引入碳排放權(quán)交易機制中，建立了完善的市場交易體制，且有完備的法律作為指導(dǎo)。而中國正在逐步地建立全國性的碳排放權(quán)交易市場，雖然為此做了一些準備工作，但都是基礎(chǔ)性的，需要不斷完善。北京等地的試點紛紛建立。2012年底，在廣州碳排放權(quán)交易所內(nèi)進行了國內(nèi)首次配額交易。但我國碳排放權(quán)交易處于探索階段，缺乏法律約束市場，交易市場出現(xiàn)混亂，且交易場所分布散亂，不利于我國碳排放權(quán)交易的發(fā)展。我國政府在交易中處于主導(dǎo)地位，導(dǎo)致對市場的培育力度不夠，交易主體范圍狹窄，交易價格不穩(wěn)定、不透明等問題。

2.交易市場監(jiān)管機制缺失

目前，我國欠缺關(guān)于碳排放權(quán)交易的立法。只有《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》中有一些規(guī)定。《辦法》指出，國家發(fā)改革委和科學(xué)技術(shù)部是交易的主要管理者，同時它們也是中國目前為止的唯一的一個關(guān)于碳交易市場管理的機構(gòu)。主要負責(zé)審核項目、審議清潔發(fā)展機制的規(guī)范和審議其他事項。發(fā)改委只是針對一定的階段進行的規(guī)定，其他階段的并未做出規(guī)定。這樣就使得我國碳排放權(quán)交易市場監(jiān)管方面存在很多不足之處，我國碳排放權(quán)交易體制尚未完全建立。

四、如何完善我國的碳排放權(quán)交易制度

氣候問題是國際社會普遍關(guān)心的重大問題，世界各國都在努力尋找對策，以減少氣候變化。開展節(jié)能減排工作是減少溫室氣體排放的根本途徑。

（一）完善交易規(guī)則構(gòu)成制度

我國的碳排放權(quán)交易是由政府占主導(dǎo)地位的，忽略了市場的作用。計劃手段雖然集中力量，提高效率，但間接導(dǎo)致企業(yè)的參與積極性。并且這種做法側(cè)重整體，長期內(nèi)維持不變，對于局部某些細節(jié)的把握不準并且不適應(yīng)市場的變化。因此要把計劃和市場兩個手段結(jié)合起來，充分兩種手段的優(yōu)勢，使我國碳交易健康進行。經(jīng)過這些年的探索，我國政府應(yīng)該就出現(xiàn)的問題制定相關(guān)的法律法規(guī)，指引我國碳排放權(quán)交易的健康發(fā)展。

1.明確主體資格準入制度

我國政府應(yīng)該明確規(guī)定交易的主體資格，進行嚴格的審核，必須是符合資格的主體才能進行交易。只有合格的主體才能進行排放權(quán)的交易，并且要定時對主體的資格進行審查。碳排放權(quán)交易是對排放權(quán)的交易，具有不穩(wěn)定性，并且碳排放權(quán)處理不當(dāng)會加劇環(huán)境污染，因此主體資格的審核必須嚴上加嚴。

對不符合資格的碳排放權(quán)利用者和新提出的申請者，則取消或者不核準其購買資格，對其排放權(quán)交易行為和結(jié)果認定為無效行為，不發(fā)生相應(yīng)的法律效力。

同時，必須明確碳排放權(quán)的歸屬。碳排放權(quán)交易之所以能夠進行就是因為賣方（出賣者）具有清晰、明確的碳排放指標的所有權(quán)，并且經(jīng)過政府允許和認可才可以進行交易。

美國和歐盟等都在法律中明確了碳交易的主體要求。碳排放權(quán)是由排污權(quán)發(fā)展而來的，跟排污權(quán)有相似之處。我國可以借鑒排污權(quán)的相關(guān)規(guī)定來理解和詮釋排放權(quán)。排放權(quán)在我國剛剛開始起步，一切都處于探索階段，各地紛紛建立試點，積極尋找適合我國走的碳交易道路。但是各地區(qū)對碳排放權(quán)的交易主體規(guī)定不統(tǒng)一，有可能阻礙全國性的交易場所的形成和發(fā)展。

目前我國必須嚴格限定交易的主體。不僅以立法形式明確界定，還必須經(jīng)過政府的認可。

2.確定交易標的物的種類

《京都議定書》在制定過程中，考慮到發(fā)達國家在工業(yè)革命時期對地球大氣造成了嚴重的破壞，并且為了促進發(fā)展中國家經(jīng)濟的發(fā)展，實行有差別的減排目標。同時還規(guī)定了二氧化碳（C02）、甲院（CH4）、氧化亞氮（N20）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）等六種溫室氣體是工業(yè)上限制排放的氣體。

我國目前的環(huán)境狀況要求我國應(yīng)減少各類溫室氣體的排放。一種是對二氧化硫必須進行限制排放。二氧化硫不僅能形成酸雨，污染環(huán)境，而且對人體構(gòu)成極大的危害，影響身體健康。同時，其他溫室氣體的減排工作也不應(yīng)放松。我國政府可以根據(jù)我國的實際情形，針對這些氣體在我國存在的問題，分清急緩，一一解決。

3.構(gòu)建合理的初始分配規(guī)則

碳排放的初始分配在碳交易過程中起著至關(guān)重要的作用，我國必須通過法律對初始分配進行嚴格控制，確保碳排放權(quán)的有效利用。在制定法律時，要遵守碳排放權(quán)交易的基本原則。

碳排放權(quán)交易主體應(yīng)當(dāng)向政府環(huán)境保護的主管部門提出申請，主管部門對申請者的主體資格進行審查，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定決定是否向碳排放者發(fā)放排放許可證。申請者通過審核后，取得許可證，方可擁有進行交易的資格。

在對配額分配時，要綜合多方考慮決定有償分配還是無償分配。無償?shù)姆绞竭m用于高新能源的企業(yè)，激勵這類企業(yè)的發(fā)展。對于碳排放嚴重的企業(yè)實行有償?shù)姆绞剑碳ぷ屍髽I(yè)向節(jié)能減排的方向發(fā)展。有償一般通過招標或者拍賣的方式進行。

政府可以在期限內(nèi)或者臨時，監(jiān)管企業(yè)碳排放權(quán)的排放量與其排放許可數(shù)量是否相符。對表現(xiàn)優(yōu)秀的排污企業(yè)給予適當(dāng)?shù)貙ζ浼为劊钍袌隽夹缘母偁帯－h(huán)保部門根據(jù)各排污單位的減排效果適當(dāng)調(diào)整排污配額，并且在宏觀指導(dǎo)下合理利用政府的行政職能，監(jiān)督交易主體的行為，創(chuàng)造公平、公正的交易環(huán)境。

4.完善碳排放權(quán)轉(zhuǎn)移法律制度

碳排放權(quán)的轉(zhuǎn)移可以借鑒民法上的買賣合同的規(guī)定。環(huán)境資源具有用益物權(quán)的屬性，是一種公共產(chǎn)品。而碳排放權(quán)交易的解釋與物權(quán)中有體物買賣相似，可以參考相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)我國《合同法》的相關(guān)規(guī)定，要是合同成立，需要滿足三個要件：一是主體適格，買賣雙方必須具有成為買方或者賣方的資格；二是要有真實的意思表示，當(dāng)事人必須就合同的主要條款協(xié)商一致；三是合同內(nèi)容不能損害社會、公共和他人合法利益，合同的客體要適格。

除了上述三個要件外，碳排放權(quán)交易還需要注意其他幾個問題。

碳排放權(quán)交易的特殊性要求其合同的訂立必須采取書面形式，并且要有明確的格式文本。在碳排放權(quán)交易中，國家也可以作為主體參與其中，因此要注意國家在交易中扮演的不同角色。作為碳排放權(quán)賣方的身份加入合同關(guān)系中時，國家與普通主體的地位、權(quán)力相同。作為交易的監(jiān)管者的身份加入合同關(guān)系時，國家就是行政主體的身份，起著維持交易健康、穩(wěn)定發(fā)展的作用。

（二）建立健全碳排放權(quán)交易市場及相關(guān)法律制度

1.建立全國性交易場所

碳排放權(quán)交易市場是一個由人的規(guī)定而形成的特殊交易場所。全球主要的碳交易場所有歐盟的歐盟排放權(quán)交易制、英國的英國排放權(quán)交易制、美國的芝加哥氣候交易所等。歐盟排放交易體系交易量占到99%以上，是交易市場的重要組成部分，在所有交易體系中具有統(tǒng)治地位。

雖然我國許多地區(qū)都已經(jīng)開始嘗試建立碳排放權(quán)交易試點，但是我國卻沒有一個統(tǒng)一的全國性的碳排放權(quán)交易場所。集中力量完善全國的碳交易場所，維護和保障我國碳交易的良好競爭秩序。

在吸取國外的成功之道的同時，與國情結(jié)合，建立適合自身的碳排放權(quán)交易場所。同時要對國際碳交易形勢多加關(guān)注，與時代掛鉤，走好自己的發(fā)展之路，爭取把我國的交易場所帶入國際潮流之中，促進國際間的合作與交易，全力自愿進行減排工作。

2.健全交易市場監(jiān)管的法律制度

要想建立規(guī)范化交易市場就必須要有完善的法律來保障。我國在完善碳排放權(quán)交易市場管理制度時要借鑒國外的立法經(jīng)驗，同時還必須立足我國的基本國情來創(chuàng)制法律法規(guī)，完善碳交易市場管理法律制度。

我國要明確確立交易市場的管理主體，由其對交易進行主管。同時要建立主管理機構(gòu)的配合機構(gòu)和下屬機構(gòu)，完善管理制度。此外，還需要借鑒國外經(jīng)驗，明確交易主體應(yīng)遵循的交易管理模式，明確交易的客體。

碳排放權(quán)交易市場監(jiān)管對我國碳交易的發(fā)展有著重要的意義，要確保監(jiān)管的規(guī)范進行，從而保障交易的順利進行。

結(jié)語

我們要努力發(fā)展環(huán)保的低碳生活，既要發(fā)展，又要環(huán)保，以人為本，保障人類的可持續(xù)發(fā)展。我國的碳排放權(quán)交易處于起步階段，通過借鑒國外的成功經(jīng)驗，立足我國的國情，努力完善相關(guān)法律法規(guī)。通過開展全國性的碳排放權(quán)交易，提高我國產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，實現(xiàn)經(jīng)濟效益、環(huán)境效益和社會效益的共贏，構(gòu)建資源節(jié)約型環(huán)境友好型的和諧社會。

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〔責(zé)任編輯：陳玉榮〕