大型基礎設施建設項目風險界面管理整合模式探討

王 輝， 趙文忠

（1.石家莊鐵道大學經濟管理學院，河北石家莊 050043；2.河北工業大學經濟管理學院，天津 300401，3.河北省高速公路邢汾管理處，河北邢臺 054000）

?

大型基礎設施建設項目風險界面管理整合模式探討

王 輝1， 趙文忠2，3

（1.石家莊鐵道大學經濟管理學院，河北石家莊 050043；2.河北工業大學經濟管理學院，天津 300401，3.河北省高速公路邢汾管理處，河北邢臺 054000）

摘 要：本文分析大型基礎設施建設及其風險管理特點，總結大型基礎設施建設項目中存在的界面風險，提出基于任務－組織和流程的界面風險管理整合模型。并在界面管理的經濟性、協調性和可靠性三個方面對大型基礎設施建設項目界面風險整合管理的有效性進行評價。

關鍵詞：大型基礎設施建設項目；風險；界面管理；整合模型；有效性評價

本文信息：王 輝，趙文忠.大型基礎設施建設項目風險界面管理整合模式探討［J］.石家莊鐵道大學學報：社會科學版，2016，10（1）：1－5.

一、引言

大型基礎設施建設項目是以完成各級各類鐵路、公路、機場、港口、水利建設項目等某一項具體工程項目的任務為特征，由政府主管部門主導，多方參與，技術復雜，資金投入規模較大，建設周期較長，對各個產業和社會經濟發展有重大影響的戰略性建設項目。如三峽工程、國家奧林匹克體育場、青藏鐵路、跨海大橋、超長隧道等項目。這類項目對改善民生，國民經濟和社會的發展有著重要的影響。它不僅是工程投資、設計和施工三個組織系統的有機結合，而且是政府公共管理和市場機制共同作用，在市場經濟下發揮制度優勢進行合作的產物。相對于一般工程項目，大型基礎設施建設項目的風險管理要素更加復雜多變，管理實施難度更大，只有從系統整體的角度，對參建單位和各種資源進行綜合考慮和協調管理，才能有效降低風險，取得較好的項目效益。

大型基礎設施建設項目需要舉一國或一地之力，投入大量的資金和人員。項目建設最終目標明確、建設任務在工程項目的初期，技術相對比較成熟，能夠形成最終生產力，工程設計階段與施工階段有著較明確界面；參建者相對獨立，各方結合緊密，常常在一個指揮中樞組織的協調下開展各項任務，對工期和質量要求比較嚴格。項目風險界面管理的內容是設計與工程實施階段的銜接，重點是關鍵技術的實現和工程施工過程問題的解決，強調工程的效率和協同，注重項目的經濟價值與社會效益。

現有研究大多側重于技術研發項目界面風險管理，與建設項目風險界面管理相關的研究有：朱啟超等對復雜項目界面風險管理風險從時間維、要素維和關系維進行了分類，并且分析了三個維度界面風險管理之間的關系，提出了項目界面風險管理模型框架［1］；李成標等提出了管理集成器概念，建立了的管理集成實施系統模型，并提出了集成器的運行、控制與績效評價的方法［2］；楊衛東等針對大型建設工程實體界面在內涵上進行了擴充，并分析實體界面對投資、質量、進度三大目標的影響機制，在此基礎上提出實體界面的控制措施［3］。賈麗麗等對城市軌道交通建設的融資風險進行了分析，認為在多元化主體參與建設的項目中，應當對風險分擔的主體行為進行一定的激勵和約束，從行為導向和行為規劃制度兩個方面設計風險分擔制度［4］。

上述文獻仍沒能考慮大型基礎設施建設項目的特點。由于大型基礎設施建設項目投資大、建設周期長、技術難度高，因而蘊藏的風險也非常復雜。又由于其公共品或準公共品的特點，建成后的投資回收期較長，投資回報率相對較低［5］。一般的企業沒有能力或不感興趣進行投資。這些項目又往往與經濟社會的發展有較大關聯，因此常常由政府出面組織。這些項目的各子系統之間、整個系統和子系統之間、子系統和外界環境之間都存在著復雜的信息的傳遞和交換，其傳遞和交換方式正確與否和暢通與否，對風險的控制有著較大的影響。因此，采取系統思維，加強頂層設計和協調。通過界面管理理論和方法的突破，就能更好地指導工程建設界面中出現的沖突與風險，實現各種資源的有效配置。

二、大型基礎設施建設項目界面風險類型

（一）結構性界面風險

結構性界面風險是利用工作分解（WBS）方法將項目或任務分解成為若干工作模塊而形成樹狀結構。其風險的產生是由于在項目前期規劃和設計階段對于項目的工作分解不夠合理和清晰，從而導致在項目實施過程中某些模塊的工作出現了交叉和重疊，或者某些工作模塊沒有細分，造成在項目進展過程中不得增加、減少或調整已有的工作模塊，產生額外資源占用或浪費。對于大型建設工程項目而言，在任務分解的過程中，由于工期、質量、成本、安全等多目標的要求，有時顧此失彼，難以突出關鍵目標，這樣導致項目整體控制力下降，參建者之間的連接強度不夠，資金投入不集中，項目建設的資源浪費較大，或者資源配置方式落后，導致資源配置效率比較低。

（二）信息傳遞界面風險

信息傳遞界面風險是由于項目上一工作模塊的信息與下一工作模塊需要的信息不匹配而產生的項目管理風險。對于大型建設工程項目而言，在項目實施過程中，出于對各自專有技術的保密、資源的獨享和自身組織利益的最大化追求，工程信息平臺建設形同虛設，信息不能做到充分的共享。在信息傳遞上有效性差，縱向傳遞鏈條過長，橫向傳遞鏈條過少，單向信息傳遞多，雙向傳遞信息少，造成雙方信息缺乏，時效性較差。協調成本較高。項目的監督與控制機制難以建立，或對于突發或者意外事件的應變不及時，影響了項目的進度和組織間的活動協同。

（三）偏好性界面風險

偏好性界面風險是由于項目參建方之間、或者組織內部之間部門、人員職能邊界界定不夠清晰，或由于項目管理者的個人管理偏好差異或管理風格差異而導致的管理風險。在重大工程項目的組織構建上，往往由于各層級的設計缺乏系統性，容易形成項目的多個部門、多頭管理，責權不夠明確。導致管理專家與技術專家難以整合到一起，從而造成項目組織者在資源的分配和調動能力有限，無法對項目統籌管理。另外，項目管理普遍采取節點控制的方法，主要是使項目的產出、進度與費用得到保證，但屬于事后控制，易造成項目的停頓或者資源利用的不均衡，偏離了管理上控制的本質意義。另外，組織形式單一、進入退出機制不夠靈活，不能使“最合適者干最合適的事。”人力、物力和財力不能做到最佳匹配。

三、大型基礎設施建設項目風險管理整合模型

大型工程項目建設界面協調機制在整個項目合作界面的改變和邊界區域的模糊狀態下發揮作用，協調方式的適當組合對界面狀態變化有較大的影響。因此，加強大型工程項目的界面管理，是提高項目經濟價值和效率的重要方式。

（一）界面風險控制整合模型構建

大型基礎設施項目的建設具有系統的特征，系統中不同參建方在共享信息、分擔風險與責任的同時，會遇到由于成員之間工作內容差異、追求目標不相融，管理手段、制度和文化的不同，信任缺失，利益爭奪等原因帶來的沖突，使合作無序、低效。因而，從政策、制度、規則等多方面入手，使系統管理向高效、有序轉化是保證工程建設活動有序、高效、成功的重要手段。大型基礎設施建設項目整合界面管理就是在頂層開始設計一套促進建設過程合作的行為規則和制度，解決合作過程的不協調問題，順利實現項目建設目標。項目的界面管理實際上發揮著管理集成器作用［2］。在建設過程中，將管理的諸多要素、職能、對象和方法有效地整合在一起，以保證建設任務的順利完成。

美國系統工程專家霍爾（A·D·Hall）于1969年提出的三維結構模式是一種系統工程方法論，為解決大型復雜系統的規劃、組織、管理問題提供了統一的思想方法［6］。本文據此提出大型基礎設施建設項目界面整合思想，認為項目界面整合管理的主要內容是任務、組織和流程三者界面的有效結合，確保“每一項建設任務都有合適的組織在合適的時間完成”［7］。其中，任務界面管理是界面整合管理的基礎，組織界面管理是界面整合管理的載體，流程界面管理是界面整合管理的要素交互作用的綜合體現。項目界面管理在這個系統內部，要素之間形成相互作用和依賴關系，同時受到外部環境的影響。界面整合管理與能否實現項目的整體最優目標密切相關。即通過對大型基礎設施建設項目界面的有效分解和集成，實現整體優化和柔性化，提高項目的經濟性、協調性和可靠性，從而保證項目總體目標的實現。建設總體目標、整合界面管理、環境支撐因素和有效性評價之間的關系如圖1。

圖1 大型基礎設施建設項目界面整合管理模型示意圖

根據項目建設的結構性和連續性，可將項目整合界面管理分為任務界面管理維度、組織界面管理維度和流程界面管理維度。

1.任務界面管理維度

項目建設任務界面管理是根據項目建設的任務，對項目進行計劃、開發和實現技術能力，完成組織戰略和運營目標的管理活動。強調項目建設目標、技術能力的發展、活動和組織的聯系。項目建設任務管理涉及到原理研究、技術轉化／轉移、同階段任務的分解、分配、工藝管理、技術的協調等工作。

任務管理的難度與項目的規模密切相關。如果建設項目規模龐大，所包含的技術領域廣泛，參加建設的企業數量多，技術多樣化程度高，則技術整合的難度較大，任務管理的難度較大；反之亦然；任務管理的難度與技術創新程度有關，如果是重大技術創新，往往意味著需要取得新的工藝，技術的不確定性較大，那么任務的復雜程度就高。如果是漸進式創新，由于技術和工藝較為成熟，只是進行小幅度的改良，則任務管理的難度低；任務管理的難度與項目的技術特性有關，技術的順利傳遞與信息的共享有助于項目的完成。

2.組織界面管理維度

組織界面管理涉及到組織界面模式構建、界面管理角色確定、職權的確定、組織間界面的優化等問題。

組織界面管理受參建方的影響。建設參與者的工程優勢、利益取向、動機或受激勵程度等都對項目的質量產生重大影響。當參與者主體合作的意愿強烈，同時技術學習能力、創新能力和成果轉化能力較強時，雙方的距離就會縮短，有利于技術互補和資源的最優組合，產生更高的投資資本回報率來實現合作價值，從而使界面管理更加有效。組織界面管理的另一個重點是職能和權力在組織間的配置。在設計和施工過程中，項目作為一個系統界面，其管理者和協調者，決策權和控制權的結構如何設計，將影響到項目界面管理的有效性。

3.流程界面管理維度

大型基礎設施建設項目涉及到項目論證、正式立項、方案制定、初步設計、工程施工等多個階段，每個階段都有其不同的特征，項目流程界面管理的目的是實現每個階段的無縫銜接，特別是在方案制定階段，由于不確定性程度高，應規定合理的流程。使得功能交互、活動重疊的程度達到最大化，使項目風險降低到最低。流程管理關注的是界面流通效率。流程管理應當以價值的增值活動為主導，通過對不同活動的特性分析和有序銜接，消除信息傳遞的障礙與瓶頸，減少“孤島效應”和“牛鞭效應”，達到充分的信息共享。使參建方愿意投入自己的核心資源，為彼此創造更多的價值。

任務界面、組織界面、流程界面之間的關系密不可分，需要有一定的匹配，否則影響整合的效果。組織界面建立在任務界面基礎上，任務界面來自于任務的分解，要求每一個任務包工作都能由合適的組織承擔，如果任務界面不清晰，必然導致組織界面的不清晰。流程界面又建立在組織界面基礎上，當組織體系建立，組織間責權明確，組織結構關系清晰，流程界面也隨之確定。

4.界面風險整合管理模式

界面風險整合管理模型對大型基礎設施工程項目管理有著一定的參考意義。大型項目的建設可以通過“2＋1風險整合管理模式”，即“兩條途徑，一個機制”來加強項目的整合，使任務、組織、流程管理相互匹配，達到項目優化的目的。

“兩條途徑”一個是組織界面整合途徑。即對參建者之間的合作關系形成機理加以分析，考慮項目的組織合作形式、合作管理模式、界面管理者的角色、組織控制力，從而得到組織界面整合優化的路徑和方法；第二個是流程界面整合途徑，通過對組織間活動關系的梳理，從而建立集技術數據、組織關系、活動關系為一體的項目信息系統整合模型，并建立建設全過程循環管理系統，并通過一定的路徑和方法改善流程界面，實現流程的最佳動態管理和優化。

“一個機制”就是界面協調整合機制，在項目總體目標和要求的指導下，建立激勵機制，共享利益，共擔風險，提高項目參加者各方的積極性和創造性。建立信息交互機制，實現數據共享和充分交流。建立監督與控制機制，實現項目全過程的管理和動態協調平衡，提高項目的可靠性和盈利性。

（二）大型基礎設施建設項目界面整合管理的有效性評價

項目的整個系統與環境之間的物質、信息、能量的交流導致了系統的功能、結構的動態穩定性，這種交流也取決于系統和環境之間賴以接觸的界面的有效性［5］。在界面管理有效性目標制定上通常考慮的方面有：

1.界面管理的經濟性

界面管理的經濟性是以最低的成本費用收到最大的經濟效益為重點的，經濟性并不以建設階段之間的成本進行比較，而是項目整個生命周期內總成本的水平，不僅僅包含建設的直接成本，還包括風險成本、協調成本等。界面管理的經濟性評判方面還有技術的通用性和標準化。通用性和標準化水平較高時，項目總成本必然降低，經濟性得到提高。建設的效率也是影響經濟性的重要因素，當建設資源得到合理配置與優化時，參建者的水平和能力得到最大發揮，保證進度和質量按要求完成，從而實現項目的經濟價值。經濟性的要求應當是界面管理追求的主要目標。

2.界面管理的協調性

界面管理過程本身就是系統要素之間最佳耦合的過程，通過合理任務分解與分配、組織集成和流程優化手段，達到建設項目內各要素的功能匹配、優勢互補，并通過彼此的協同作用，減少或消除建設過程中不確定性帶來的不利影響，促進系統整體功能的“涌現”現象的產生。

3.界面管理的可靠性

集成要素的數量越多，集成的復雜性越高，則集成功能的可靠性越低。以組織界面管理為例，當參建方數量少、規模較小時，界面管理實施的難度小，系統運行較為平穩，但當所集成的要素規模較大時，各方溝通、協調難度增加，功能的可靠性將會下降。大型項目界面管理的可靠性來自界面的穩定性。界面的穩定性又與界面的性質、功能密切相關。界面越健全，參建者之間交流與合作的頻率越高，互補協同的狀況越好，相應的內耗成本越低，系統的穩定性就越強。

因此，大型建設項目整合界面管理的有效性可以從三個方面來評價：一是從經濟的角度考慮，能夠使得項目整個系統在資源約束下，充分調動各方面的積極性，有效利用各種資源和工程技術知識，提高工程設計和施工的信息傳遞效率，使項目建設的經濟價值有效增值；二是從協調的角度考慮，在建設過程中，通過有效的協調，使參與的不同組織之間、組織與外部環境之間在信息、技術、資金等要素交流和聯系上，能夠適應項目的進展和市場環境的變化，相互之間協調同步，長期達到一種動態平衡、和諧的狀態；三是從可靠的角度考慮，在建設過程中強調制度和適當的行政手段，建立可靠的授權體系，制定項目的工程監督和管理制度，建立控制人員流動和企業和相關機構的退出機制，使各種工程技術成果的外溢和外泄最小。

大型建設項目界面整合管理有效性評價公式表達如下：VIM＝f（E）·f（H）·f（S）。其中：VIM為界面整合管理的有效性；f（E）為工程項目的經濟性；f（H）為工程項目的協同性；f（S）為工程項目的可靠性。

參考文獻：

［1］朱啟超，陳英武，匡興華.復雜項目界面風險管理模型研究［J］.科研管理，2005（11）：149－156.

［2］李成標，胡樹華.面向產品創新的管理集成實施框架體系研究［J］.科研管理，2003，24（1）：103－109.

［3］楊衛東，呂曉磊，費海鑫，等.大型建設工程實體界面控制研究［J］.項目管理技術，2013（12）：72－75.

［4］賈麗麗，和鑫，王輝.城市軌道交通PPP融資模式風險評價研究［J］.石家莊鐵道大學學報：社會科學版，2013（4）：29－33.

［5］趙莉琴.京津冀城市圈區域物流資源優化研究［M］.北京：科學出版社，2015：178－221.

［6］田雪蓮，王要武，宋彧.工程項目界面管理研究綜述與展望［J］.科技管理研究，2014（7）：203－207.

［7］王輝.研發合作項目界面管理與協調機制研究［D］.北京：北京理工大學，2011.

The Research of the Integration Model of Interface Risk Management for Large－scale Infrastructure Project

WANG Hui1，ZHAO Wen－zhong2，3
（1.College of Economic and Management，Shijiazhuang Tiedao University，Shijiazhuang 050043，China；2.School of Economic and Management，Hebei University of Technology，Tianjin 300401，China；3.Xingfen Department of Hebei Highway Administration，Xingtai 054000，China）

Abstract：This paper analyses large－scale infrastructure construction and risk management characteristics，and summarizes the interface risk existing in large－scale infrastructure projects，so the paper puts forward the integrated model of interface risk management which is based on task organization and process.And finally this paper puts the evaluation of large infrastructure construction project interface risk integration management effectiveness in three aspects，viz.，economy，coordination and reliability of interface management.

Key words：large－scale infrastructure construction projects，risk，interface management，integrated model，the evaluation of effectiveness

基金項目：河北省河北省人社廳引進留學人員專項經費資助；河北省交通廳項目“基于BIM的邢汾高速公路4D建設管理系統”（Y－2011068），河北省軟科學計劃項目“京津冀跨區域軌道交通一體化戰略研究”（13456236D）

作者簡介：王 輝（1968－），男，教授，博士，研究方向：戰略管理。

收稿日期：2015－03－25

文章編號：2095－0365（2016）01－0001－05

中圖分類號：F284

文獻標識碼：A

DOI：10.13319／j.cnki.sjztddxxbskb.2016.01.01