新形勢下干部人事檔案存在的問題及預審制度初探

朱曉玫

摘 要：干部人事檔案是對干部個人各項經歷表現和個人重要信息的真是記載，對干部人事工作具有重要意義，干部人事檔案專項審核工作開展以來，發現了許多干部人事檔案中存在的問題，在貫徹落實全面從嚴治黨、從嚴管理干部精神的新形勢下，如何做好干部人事檔案工作，從源頭把控干部人事檔案的真實完整，為干部人事工作提供準確參考依據，需要各級組織人事部門共同研究、建立預審機制。

關鍵詞：干部人事檔案；存在問題；預審

干部人事檔案是勞動、組織、人事部門在招錄、調配、考核、獎懲、選拔任用等工作中形成并收集整理的有關干部個人經歷、政治思想、品德作風、業務技術水平、工作表現以及工作變動等情況的文件材料的合集，是干部個人自身成長歷史的真實記載，是組織人事部門用以管理和使用干部的重要資料，能夠為組織、人事工作的決策提供可靠依據，考察干部時通過個人檔案，歷史地、全面地了解干部，能夠合理分配使用人才、提高干部工作效率和質量、正確地選用干部。

從2014年10月起，為貫徹落實全面從嚴治黨、從嚴管理干部精神，中央組織部把整治檔案造假問題列為整治選人用人不正之風的6項重點任務之一，在全國分三批部署開展了干部人事檔案專項審核工作，通過初審復審、匯總分析、層層把關、從嚴從實核查，該項工作整體已進入后期，發現并整改問題數以萬計，審核范圍之廣、力度之大前所未有，到目前為止已取得階段性成效。

通過此次專項審核體現了新形勢下，隨著我國政治、經濟體制改革的不斷深入，干部人事工作的要求越來越細致、規范、嚴格，干部人事檔案工作也隨之暴露了不少“新情況、舊問題”：檔案內容“變”“缺”“補”“假”現象頻發。

一、變：人事檔案作為個人一生的“描述”，形成時間跨度大、類別多、形成單位及人事檔案政策的不斷變化，填寫和形成檔案材料的組織及個人水平不一、記憶不清、重視程度低，極易造成在非有意的情況下檔案材料內容相同項前后不一致。時間越久，形成的材料越多，信息越混亂，給后來查核、使用檔案人員造成的障礙越大。

二、缺：行政審批流程的復雜嚴格，各級干部交流力度的加大，不同單位對歸檔材料的要求和管理力度的不同，造成了很多材料歸檔不及時，尤其是部分跨地區、行業、部門交流時形成的材料，不但常有跨年度甚至是兩三年都不能及時制作完成并歸檔的現象，還有連原始文件都沒有明確形成的情況，因此造成有些材料永久的遺失且難以查證，限制了檔案工作發揮應有的作用，也損害了干部本人切身利益。

三、補：由于前期干部人事檔案材料歸檔的不及時，待后期管檔單位、組織和工作人員發現后重補的檔案材料，極易出現內容錯漏；另外，由于干部人事檔案近些年政策規定有所變動，相隔時間較長的后補材料與當時原材料的格式、版式、內容要求不一致，同時補充缺失材料缺少新補材料標識、支撐材料及經手人簽章手續，一旦將來檔案管理人員變動，利用時仍然會當做真實性存疑且責任難以明晰的檔案，又需重新查核，影響了工作效率。

四、假：干部人事檔案中的各項問題尤以造假影響最為惡劣。一些干部為了讓自身的年齡、工作經歷、職級年限、技術職務、學歷、黨員身份等滿足選拔要求、獲得相應身份，通過不法手段在檔案材料中修改年齡、虛構工作經歷，提供假技術職務、假文憑或者假黨員材料，這些在管理不嚴格的基層地區、涉及跨地區跨單位調動的情況下難以被發現，不僅早期干部人事檔案管理規定不夠規范時經常出現，現在年輕干部的檔案中也時有發生。

干部人事檔案專項審核工作暴露的問題數量多、內容深入，專向審核對保障檔案的真實性與完整性有巨大的作用，但如此大規模的審核周期長、耗時多、工作量大、人員集中，不可能經常進行，做好干部人事檔案工作仍然應功在平時。十八大以來，全面從嚴治黨不斷推進，在這樣的新形勢下，為使干部人事檔案工作更好地為干部工作服務，日常干部人事檔案審核作為一項基礎性工作，納入重點工作范疇勢在必行。建立嚴格的預審制度、做好前端控制，將各級單位干部人事檔案審核提至進室之前的方法值得探討。

1 干部人事檔案預審的范圍

需進行預審的干部人事檔案包括擬選拔任用干部、交流任職干部、軍隊轉業干部、新進干部隊伍人員的人事檔案。，以上四類人員需先對其本人人事檔案進行審核，做到“凡提必審、凡轉必審、凡進必審”，無誤后才可將檔案進室，并進行正常的選拔任用、交流掛職、轉業、錄用等程序。

2 干部人事檔案預審的原則

干部人事檔案預審須按照“誰管理、誰把關、誰考察、誰審核、誰簽字、誰負責”的原則進行。由于多數管理干部人事檔案的檔案室專職人員數量較少，且人事勞動部門負責錄用、任免干部的處室對檔案材料形成及要求更熟悉、更專業，同時，出于全面了解被錄用任免干部真實情況的需要，應由負責錄用、任免該干部的處室進行審核，管理干部人事檔案的檔案室進行最終的把關，并做好交接。嚴肅審核紀律，認真梳理，分析比對，去偽存真，保證檔案的真實與完整，具體責任落實到人，最終確認簽字，高質量完成預審工作，為下一步的干部人事工作打好基礎。

3 干部人事檔案預審的步驟

（一）辦理干部錄用、任免等事項時，在對干部本人考察前，負責考察干部的組織、單位、部門須預先從原單位檔案室或原檔案保管機構提出干部人事檔案，開始進行審核；

（二）干部人事檔案任前預審，要對干部人事檔案進行全面審核，并重點審核干部的“三齡兩歷一身份”，即：1、出生時間；2、參加工作時間；3、入黨時間；4、學歷學位；5、工作經歷；6、干部身份。

審核應確保檔案材料齊全、完整、真實、有效，文字清楚，對象明確，有承辦單位蓋章或個人簽字、有形成時間的日期，最終形成包含以下詳細干部人事信息的《干部人事檔案預審登記單》：

1、姓名

2、現任職務

3、任職時間

4、報送檔案時間

5、報送處室

6、“三齡兩歷一身份”檔案記載情況

7、涂改造假情況

8、裝錯材料情況

9、材料齊全手續完備情況

10、整理情況

11、審核意見

12、審核時間及審核人簽字

（三）審核中發現檔案材料不完整、不明確的，須及時核實、補充，有涂改及材料、信息涉嫌造假的，要立即查核，檔案材料未核準前一律暫緩考察并停止任職錄用程序，堅決防止檔案有問題的干部“帶病提拔”“帶病上崗”。

（四）經審核無誤的干部人事檔案在干部正式錄用、任免后填寫《審核干部檔案備考表》并移交人事勞動部門檔案室，檔案室對預審完畢的檔案要參照《干部人事檔案預審登記單》、《審核干部檔案備考表》進行再次把關。

4 干部人事檔案預審的注意事項

負責預審的各組織、單位、部門必須嚴格遵守預審制度，預審人員須提高自身素質，認真學習檔案審核工作要求，強化保密意識，認真審核、查找問題，堅決杜絕隱情不報、把關不嚴、弄虛作假、徇私舞弊等現象，經檔案預審移交后仍出現重大檔案問題的，要追究相關責任人審核失職的責任。

做好檔案預審工作，能夠保障干部人事檔案高質量進室，增強干部人事檔案利用有效性，提高干部人事工作效率，對充分發揮干部人事檔案在干部工作中的作用有著重要意義，維護干部人事檔案工作的嚴肅性、公信力。

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