全球價值鏈背景下基于知識學習的中小企業國際化成長機制研究

葉文忠 何潔 岳檢

摘 要：全球分工為中小企業國際化成長帶來了機遇，許多中小企業通過嵌入全球價值鏈實現“走出去”戰略，但長期鎖定在價值鏈低端的現狀并未改變，只有主動學習，不斷提升其國際化競爭力，才能向全球價值鏈高端攀越并在全球競爭中做到可持續發展。分析全球價值鏈背景下中小企業知識學習的相關影響因素及其國際化成長的機制，構建理論模型，利用調查問卷，進行實證研究，揭示中小企業在其國際化進程中知識學習的相關因素對其國際化成長的不同影響度，并提出能夠促進中小企業加強知識學習、增強其國際化競爭優勢的相關對策。

關鍵詞：全球分工；中小企業；國際化成長；知識學習

中圖分類號：F276.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）07-0016-06

引言

在經濟全球化、信息技術日新月異的今天，全球分工日益加深和加劇，以發達國家大型跨國公司主導的全球生產體系不斷完善，并將某些產品的部分生產工序或價值鏈環節在全球范圍內進行安排和布置，為中小企業嵌入全球價值鏈，獲得全球資源、參與全球競爭創造了機遇[1]，中小企業嵌入全球價值鏈能提升其國際競爭力（Ernst and Kim，2002；Schmitz，2004；Giuliani，Pietrobello ，Rabellotti，2005），達成其國際化成長的夢想。一些學者（Lazzarini，Chaddad，Cook，2000）將全球生產和價值鏈體系稱為“網絡鏈”。但是，全球價值鏈分工并非不區分區域差異而機會均等，跨國企業將全球價值鏈中高附加值的環節安排在國內，其他相關環節則依據不同國家或地區的資源稟賦或競爭優勢進行安排布置。我國由于改革開放較晚，中小企業主要以勞動密集型和低技術產業為主，缺乏對核心和關鍵技術的掌握，進入國際市場的信息缺少和渠道有限，在全球價值鏈的分工中，常常受到主導企業的牽制，自我創造力不足，因此向全球市場拓展機會較少。同時，我國中小制造企業仍主要被定位于GVC的低端環節，所提供產品的技術含量不高，附加值偏低，在全球市場中主要依靠低價格進行競爭[2]，這進一步制約了中國制造業整體國際競爭力的提升[3]，如何突破“低端鎖定”和“悲慘增長”的困境，成為當前特定情境下我國外貿企業亟待解決的問題[4]。即使有機會全球突圍并成為了國際企業的中小企業，也難以在全球市場長期生存并做強做大。作為發展中國家的中小企業參與全球競爭，必須了解國際市場的“游戲規則”及其相關知識，知識學習是中小企業進入國際市場序列模式的重要決策因素，中小企業國際化成長過程就是不斷獲取和積累知識的過程[5]。因此，關于中小企業通過借助全球分工的歷史機遇，主動尋求全球價值鏈的縱向和橫向關聯，積極開展知識學習，積累知識資源，利用創新資源，加以吸收和創新整合，從而實現中小企業向價值鏈高端的躍遷，增強其國際化成長能力等的相關機理的研究，具有重要的理論意義和現實意義。

為此，本文在梳理相關文獻的基礎上，分析了全球分工背景下中小企業知識學習的影響因素，進一步探討知識學習與中小企業國際化成長的機制及相關假設，并通過問卷調查，進行了實證研究，分析了全球分工背景下知識學習影響因素及其對中小企業國際化成長的影響度，并提出了相應的對策。

一、理論分析與研究假設

（一）全球價值鏈為中小企業知識學習提供了知識池

企業的知識是企業獲得持續的國際化競爭優勢的源泉（Grant，1996）。全球分工加速了價值鏈的整合，全球價值鏈實際上是不同企業和區域資源的整合與協同（Tallman，Fladmore-Lindquist，2002；Sam Palmisano，2006），是企業早期國際化的推動者（Kiss，Danis，2008）。在全球分工體系下，知識資源嵌入全球分工所形成的價值鏈互動網絡中，并在網絡中相關主體及其關聯機制作用下，激活分布在網絡中、嵌入網絡內的累積性知識資源，加強不同區域間、不同產業間、不同企業間的多種形式的互動鏈接，促進知識的有序、有效擴散和轉移。同時，中小企業在較短時間內其擁有的經營資源有限，全球價值鏈為不同工序、不同區域間的中小企業提供了合作和學習機會，憑借全球價值鏈網絡以整合外部知識資源，豐富了中小企業國際化成長知識，構建了國際化競爭優勢。根據知識的流向，可把知識流動定義簡化為從知識源到知識接受者間的轉移過程，即在一定的情境中，知識從源單元到接收單元的傳播或者轉移的過程，由于知識的多樣性和復雜性，源單元與接收單元可以互換角色。全球價值鏈就是一個全球知識流動平臺，為中小企業國際化成長提供了較好的知識源單元，通過全球價值鏈的聯系，更容易促進價值鏈上下環節間的中小企業的“無摩擦”對接，知識的無縫連接。從全球價值鏈中知識源的角度看，知識流動大體分為兩個方面：一方面是來自中小企業內部的知識流動，以及中小企業所在區域構建的模塊型企業間的知識交流。可以概括為中小企業的知識吸收能力，如部門內部和研究開發部門生產制造部門、供應和銷售部門之間對知識的共享和轉移，以及在知識轉移過程中的學習能力。另一方面是企業與外部的知識流動，包括中小企業與大學、研究機構或其他企業在全球價值鏈中的知識流動。以上兩方面的知識流動是密切聯系、相互促進的，同時，在全球價值鏈背景下，基于合作和互動的頻繁性、經常性，可以深化價值鏈內企業間互動和信任，有利于價值鏈形成“知識池”。

基于上面的分析，本文提出：

H1：全球價值鏈內為中小企業國際化成長提供了知識庫，價值鏈內知識源對中小企業國際化成長具有正向顯著作用。

H1a：全球價值鏈內中小企業內部組織間的知識流動正向顯著中小企業國際化成長。

H1b：全球價值鏈內中小企業間的有效的知識流動正向顯著中小企業國際化成長。

（二）全球價值鏈為中小企業知識學習提供了良好的知識共享環境

全球價值鏈背景下，企業的組織模式既非傳統意義上的市場又非等級制度，而是介于二者之間的獨特的網絡經濟型組織模式，有利于形成中小企業國際化成長的知識分享環境和機制，主要表現在，第一，節約了知識交易成本。跨國公司處于全球價值鏈的核心地位，是全球價值鏈的形成的重要驅動力。跨國公司將非核心業務外包給東道國的中小企業，由此，相應的知識、技術以及管理經驗等也隨之流向東道國中小企業[6]。另外，跨國企業在全球生產的產品，是知識溢出的重要介質，有利于東道國中小國際化成長中模仿創新，帶動中小企業的知識學習，推動中小企業產品創新。跨國公司在東道國投資，企業中的人員流動和交流，也為中小企業創造了知識學習的機會，只要在東道國有生產合作、人員流動和商品貿易，就存在知識的溢出。由于同處一個價值鏈，承接跨國公司的生產安排，價值鏈鄰近環節的相關企業也會相互溝通、切磋和互動，經過橫向和縱向的長期合作，有利于減少國際市場知識獲取和取得的交易成本（Uzzi，Lancaster，2004）。第二，提高了學習效率。全球價值鏈背景下，相互關聯的中小企業，圍繞同一產品形成一個生產體系，由于組織鄰近性、地理鄰近性和認知鄰近性，上下游企業間為確保產品質量和數量，以及增強企業競爭優勢，它們通過資源共享、技術轉移和外溢等進行生產協同、組織協調和知識共享，同一環節企業之間的國際化成長相關知識和經驗，不再是秘密，而是公開的。由于技術和知識的差異性，同一價值鏈內的企業，存在“拉撥效應”，通過價值鏈環節的頻繁的交流和知識溢出，促進更高質量的信息和知識交換，提高中小企業整體的學習效率，促進中小企業國際化成長所在價值鏈的知識創新，并提升其國際競爭力。

基于上面的分析，本文提出：

H2：全球分工促進了知識的共享，全球價值鏈提供了知識共享環境，對中小企業國際化成長具有正向顯著作用。

H2a：全球價值鏈作用下節約了學習成本，正向顯著影響中小企業國際化成長。

H2b：全球價值鏈作用下提高了中小學習效率，正向顯著影響中小企業國際化成長。

（三）全球價值鏈為中小企業國際化成長知識學習提供了中介組織

全球價值鏈包括參與某種產品或服務的生產型活動的全部主體（Sturgeon，et al.，2001），由于高度專業分工，存在著大量的中介組織，這些中介組織種類繁多，有利于中小企業國際化成長的知識學習和信息擴散，節約了交易成本。

知識學習資源分布在全球價值鏈的各個位置，中小企業在參與全球分工、融入全球價值鏈的過程中，中介組織對中小企業國家化成長起到了巨大的促進左右。Howells（2006）指出，中介組織獲得全球范圍內的先進技術知識，具有診斷和預測、信息搜索和篩選、知識處理和整合、守門把關和連接、鑒定等10個作用。中介機構在全球價值鏈中扮演重要的角色，為中小企業國際化成長搭建了各種平臺，促進國外市場知識向價值鏈滲透，有利于中小企業的相互學習，也可以孵化國外市場知識，為學習和積累知識的雙方建立外部對話平臺。

同時，中介組織既可以反映供應商的知識和信息，又可以反映購買商的國際市場信息，為處于中間環節的中小企業生產和學習提供指導，而且有的中介組織就是專門負責技術咨詢和知識服務的，成為全球價值鏈網絡重要的知識源。中介組織通過自己的技術網絡和研究，從不同層面對顯性知識進行傳播，也可以通過國外的交流和合作，傳播隱性知識，譬如，國際電子商務的網絡平臺、經銷商等，既反映了市場信息，也反映了生產技術信息，這些都有助于中小企業知識學習和資源共享。

基于上面的分析，本文提出：

H3：全球價值鏈有益于中介組織的誕生，中介組織促進了全球分工體系企業間知識的交流與互動，對中小企業國際化成長具有正向顯著作用。

H3a：全球價值鏈下的中介組織搭建了中小企業交流平臺，正向顯著影響中小企業國際化成長。

H3b：全球價值鏈內中介組織能提供豐富的知識學習資源，正向顯著影響中小企業國際化成長。

（四）全球價值鏈為中小企業知識學習構建了知識學習通道

全球價值鏈理論認為，全球網絡中的龍頭企業與供應商之間的知識轉移，是中小企業實現創新升級的重要知識源[7]，全球價值鏈實際上是一個強有力的知識攜帶網絡，能夠為中小企業國際化成長提供相關技術和市場知識（Yang ，2006），全球價值鏈是對分散在全球的地方生產網絡進行整合后形成的知識通道（文蟾等，2005），為企業間相互學習提供了知識通道。第一，一個區域內總存在著國際化成長的先行企業，它與后發企業要么存在合作或競爭的關系，這都能為后發企業帶來國際化成長的顯性或隱性知識，減少中小企業國際知識的學習成本。先行企業在開展國際化中，通過多種渠道較早學習和掌握特定市場的先前的國際化經驗和知識，并與國際市場建立了的國際市場網絡關系，通過與中間機構、國外市場或合作企業的聯系，以及正式或非正式的渠道，學習到特定市場知識和經驗知識，逐步構成了“開展國際業務→學習→反饋→學習創新→開展新業務過程”等知識學習循環活動。先行企業國際化知識，對處于同一地區的中小企業來講，可以減少鄰近中小企業進入國際市場的交易成本和學習成本，加速國際化成長的過程。第二，全球價值鏈的先行企業可以豐富本地國際化知識。先行企業國際化成長中處于全球價值鏈的關系網絡之中，處于同一區域的價值鏈上的企業存在較強的多維鄰近性，它們通過產業內部存在長期的橫向和縱向上的關聯，對區域內進行知識的溢出，尤其是全球化較高的多國企業，不僅包括市場、管理、技術、營銷等知識，還包括不同的國際市場的信息和知識，有利于提升本地中小企業或集群中小企業的產品國際化競爭力，由于本地也存在價值鏈關聯，產品的生產環節必然帶動價值鏈各個環節的聯動，并不自覺地帶動所在區域國際化知識的積累。區域內價值鏈內其他企業在學習中通過結合自身實際，消化、整合和創新并加以利用，也會在區域內反復進行回流、循環，這也有助于本地國際化知識的提升。第三，全球價值鏈先行企業帶動中小企業集體學習。集體學習是指相鄰空間中的行動者行動、勞動力流動、供應商及客商互動以及面對面交流等活動，先行企業的知識創新，必然帶動價值鏈的集體學習和價值鏈整體知識的提升，有助于產業的知識學習和產業創新，增強產業的國際化競爭力。

基于上面的分析，本文提出：

H4：全球價值鏈形成的信息通道，有利于國際化知識的流動，對中小企業國際化成長具有正向顯著作用。

H4a：全球價值鏈下的國際化先行企業的知識溢出，降低了中小企業國際化成長的學習成本，正向顯著影響中小企業國際化成長。

H4b：全球價值鏈下豐富了中小企業間的知識域，有利于形成國際知識場，正向顯著影響中小企業國際化成長。

H4c：全球價值鏈下先行企業帶動中小企業的集體學習，提高了產業國際競爭力，正向顯著影響中小企業國際化成長。

（五）全球價值鏈提高了中小企業技術創新能力

在全球化競爭的市場上，創新意味著創造或改進產品和過程[8]。在全球經濟一體化和技術快速變革的今天，中小企業由于資源有限性不可能依靠單打獨斗在激烈的國際市場中獲得競爭優勢。全球價值鏈下中小企業技術創新能力的生成是以企業現有技術為基礎，內外部技術共同作用的結果[9]，中小企業嵌入全球網絡，全球價值鏈網絡為中小企業編織了一個多樣化異質性知識流動的個體網絡，跨國公司通過各種渠道向發展中國家的中小企業發布各種最新產品的相關知識，為保證產品質量，以及規定的交貨期限，跨國公司通過生產手冊、產品規程甚至派往技術人員進行知識的傳遞，中小企業通過學習，改進自我的技術知識結構，轉化為自己的知識資源，提高自我的創新能力[10]。同時，在全球價值鏈背景下，市場需求推動了中小企業創新提供了持續創新，中小企業通過創建新的利基市場，提高自己的國際化競爭力（Brok，Evans，1989），并以國內市場和國內研發為起點，以國際市場為目標，生產滿足國際市場需求的、差異化的產品和服務。

國際市場的需求是不斷變化的，全球分工體系對國際市場的反應異常敏捷，中小企業可以有效把握同行最新生產的產品及所適用的工藝，這些信息和知識總是可以通過全球價值鏈網絡外溢出來，就像彌漫在本地的空氣，并通過逆向工程的研究和開發，并在此基礎上開展技術創新，內化為企業自身價值，提高中小企業的國際競爭力，增強國際競爭優勢和獲得較高附加價值，以適應不斷變化的國際市場。

基于上面的分析，本文提出：

H5：全球價值鏈有利于提高中小企業創新力，對中小企業國際化成長具有正向顯著作用。

H5a：全球價值鏈下中小企業具有生產國際競爭力的產品和服務的創新知識，正向顯著影響中小企業國際化成長。

H5b：全球價值鏈下中小企業具有較強的國際市場反應和創新能力，正向顯著影響中小企業國際化成長。

二、數據與變量測度

（一）數據與樣本

本文采取調查問卷方式收集相關數據，發放對象是具有國際化業務且參與了全球分工的中小企業。樣本主要以浙江和廣州等國際化中小企業發達地區中所調查中小企業為主，行業主要涵蓋紡織、農林牧漁業、金融業、房地產業、水利、環境公共設施管理、制造業、電子信息、計算機和軟件業、化學纖維等。采取隨機抽樣，通過實地走訪、通過校友、同學以及E-mail等方式發放問卷，時間為2012年7月至2013年6月。本文發放問卷252份，回收問卷223份，回收有效問卷185份，問卷的有效率為82.9%。主要以企業的中高層管理者、對企業概況非常了解的資深員工，能夠對本研究所調查的內容有比較全面的了解。

（二）變量與測度

全球分工對中小企業國際化成長的影響，根據相關學者的研究和調研問卷，本文將企業能夠了解行業內國內外知識學習資源的最新進展；企業能夠將國內外先進技術知識或科研成果投入商業化運營；企業在價值鏈中能獲得國際化成長的技術和知識；企業在價值鏈中通過知識學習能提升企業的技術創新能力，熟悉東道國的政策、金融、法律等的知識和信息等五個方面定義為知識學習對促進中小企業國際化成長的貢獻績效，并將此定義為被解釋變量，即因變量。

本文將全球分工下形成的中小企業內部組織間的知識流動；中小企業間的有效的知識流動；節約了中小企業國際知識學習的成本；提高了中小企業知識學習的效率；搭建了中小企業交流平臺；中介組織搭建了知識學習交流平臺；國際化先行企業的知識溢出；豐富了中小企業間的知識域；先行企業帶動中小企業的集體學習；中小企業具有生產國際競爭力的產品和服務的創新知識；中小企業具有較強的國際市場反應和創新能力等這11個方面定義為解釋變量（解釋變量在回歸分析表中依次以D11、D12、D21、D22、D31、D32、D41、D42、D43、D51、D52）。

三、實證分析

（一）信度、效度分析

信度分析的目的在于衡量測量結果穩定性或一致性。在量表正式測試前，由湖南科技大學商學院以及湖南省內12位專家開發的量表進行了評測，并根據專家提出的意見對進行了部分修改和完善，然后實施了預調查，對相關表述和條款進行了改進。本文采用Cronbach's ɑ系數來檢驗信度。信度系數的值越大，則測量的可信度也就越大。各變量的Cronbachs ɑ值都均大于0.7，這說明本問卷設計在內容一致上的可信度良好（見表1）。

根據Bartlett球體檢驗，對統計值的顯著性概率進行KMO值判斷，當KMO在0.5～0.6之間時是能夠接受的，當KMO在0.6～0.7之間時是可以接受的；當KMO在0.7～0.8之間時是相當好；當KMO在0.8～0.9之間時是非常好。由SPSS20.0數據統計軟件分析，KMO值都為0.6以上，Bartlett球體檢驗顯著性概率均為0.000<0.005（見表2）。因此，可以進行因子分析。

（二）統計描述及變量的關聯度

首先，分析F值和調整的確定系數R2，若F值對應的Sig.值是0.000<0.05，說明回歸模型表示變量之間的關系較好，即自變量對因變量影響顯著（見表3）。

運用SPSS軟件，進行多元回歸分析，對本文研究假設進行檢驗（見下頁表4）。

由下頁表4可以看出，調整的確定系數R2為0.405，F值為10.716，達到了較顯著的水平，這表示11個預測變量共可解釋“貢獻績效”變量40.5%的變異量。常數項t值所對應的顯著性概率均大于0.05，這說明其和0沒有顯著性差異，不可出現在回歸方程中。從回歸分析表中可以看出，11個自變量的標準化回歸系數都大于0，這說明各個自變量對貢獻績效即對促進中小企業國際化成長都有顯著的正向影響，與本文所提出的假設相符。通過以上回歸分析，可以得出如下標準回歸方程（Y為貢獻績效即知識學習對促進中小企業國際化成長的作用；X1～X11依次為D11～D52的自變量），見式（1）：

Y=0.216X1+0.344X2+0.292X3+0.026X4+0.389X5+0.364X6+

0.137X7+0.046X8+0.139X9+0.354 X10+0.065 X11 （1）

從以上實證分析中可以看出，之前所提出的11個假設得到了驗證，從表4中我們可以看出，全球價值鏈形成了知識池、中介組織搭建了知識學習交流平臺對中小企業國際化成長起到了最大的作用，而知識合作共享機制提高了中小企業知識學習的效率對于中小企業國際化成長所起的作用較小，創新能力還不強。

結論及建議

全球分工促進了全球價值鏈體系的建立，構建了中小企業國際化成長的知識學習的過程與機制，對中小企業來講，通過嵌入全球價值鏈網絡，充分學習各種知識，來提升自我的國際化競爭力，實現國際化成長，是中小企業國際化成長的重要途徑。通過研究可以得出如下結論，首先，中小企業國際化成長中，中小企業自身的知識吸收能力是相當重要的，如果自身的資源和能力較弱，不能對國際知識有效的吸收并加以創新，是難以實現國際化成長的。其次，同一價值鏈內企業間的合作是獲取知識和技術的主要方式，采取有力措施提高合作企業間的信任水平，是提高中小企業國際化成長競爭力的關鍵，尤其全球分工背景下，集群成為國際經濟的重要特征，有的甚至以集群形成的價值鏈模塊嵌入全球價值鏈網絡，促進了中小企業間的交流互動，降低了中小企業間的學習成本；再次，中介組織在中小企業國際化成長中發揮著重要作用，尤其是隨著全球分工的深化，各級政府的高度重視，中小企業國際化服務平臺逐步完善，尤其是互聯網的發展，電子商務信息平臺的建立，大大提升了中小企業國際化成長的服務效果；最后，中小企業國際化成長是一個創新的過程，全球分工背景下，中小企業不能總是位于“微笑曲線”的低端，全球價值鏈，搭建了知識學習交流平臺，促進了中小企業國際化的創新成長。

從實證研究來看，有兩點值得進一步討論：（1）中小企業的學習效率與中小企業的國際化成長的問題。本文不支持相關假設，這可能有兩種解釋：一是在調查的相關中小企業，大都為勞動密集型產業，而且很多工人多為外地勞動力構成，外地勞動力由于從事一線工作，流動性大，跨區域、跨產業流動分散，給企業的員工培訓帶來困難，相應地削弱中小企業的學習效率，從而影響中小企業的知識創新能力；二是中小企業大都貼牌生產，大都不需要進行太多的知識更新，影響了知識的學習效率。（2）中小企業間的知識域與中小企業國際化成長問題。本文也不支持相關假設，這可能有兩種解釋：一是先行企業可能對相關的國際化知識進行保密，自己具有較大的生產和配套水平，難以進行知識溢出，不利于中小企業間知識水平的提升；二是價值鏈內中小企業地理鄰近性較強，然而過度的組織鄰近，使得中小企業間的知識差距縮小，意味著企業間相互學習的知識減少，不利于中小企業間國際知識的提升。

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