十三五期間圖書館戰略轉型和發展研究

吳覺妮

〔摘 要〕“十三五”期間，圖書館面臨的社會環境、人文環境、技術環境、網絡環境和服務環境等將發生很大的變化，全新環境要求圖書館必須順時而為、創新思路、搶占先機，實現戰略轉型和跨越式發展。本文依據信息技術的發展趨勢，圖書館內在發展規律和外在環境的客觀要求，從宏觀層面探討了未來5年圖書館的主要轉型方向。就如何實現轉型進行了前瞻性的分析和研究，提出了應對策略和實施辦法。

〔關鍵詞〕“十三五”；圖書館；戰略轉型；互聯網+

〔中圖分類號〕G259.21 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2016）06-0128-05

〔Abstract〕“13th Five-Year”period，the social environment，humanistic environment，technology environment，network environment and service environment that affect the survival and development of the library will be greatly changed.The new environment will require the library to realize the strategic transformation and the great-leap-forward development.According to the trends of information technology，the changes of internal development law and external environment of library，this paper discussed the main transformation of library in the future five years.On how to achieve the transformation，it made a forward-looking analysis and research，and put forward some strategies and measures.

〔Key words〕“13th Five-Year”；library；strategic transformation

“十三五”期間，圖書館面臨的發展環境將發生根本性變化。一方面，社會、經濟、文化、教育、科技等發展對圖書館提出新需求；信息化、知識化、網絡化和虛擬化給圖書館帶來新壓力；“互聯網+”、大數據、云計算、云服務、工業4.0將促進圖書館發生新變化；而用戶對圖書館的資源、管理和服務將有新期待。另一方面，圖書館未來事業發展和內在變化驅動將完善一系列新理念、新理論、新技術、新管理策略和新服務；特別是用戶對“互聯網+”環境下移動服務、智慧服務、個性化服務、交互信息服務、嵌入式知識服務等會有新期盼；館員對圖書館未來環境、作用、地位、形象、影響力等會有新定位和新追求。為應對未來新環境，充分彰顯圖書館的作用和價值，圖書館必須全面創新，實現戰略轉型和跨越式發展。

1 由傳統圖書館向互聯網+圖書館轉型

目前圖書館正處于傳統圖書館與數字圖書館、網絡圖書館等相互交叉融合的復合圖書館時期，圖書館步入真正的互聯網時代，必須實現向互聯網+的轉型。圖書館的互聯網+是一種新的發展形態和互聯網思維，是圖書館未來生存的主要形式。其核心是依托互聯網信息技術使傳統圖書館通過管理升級、服務升級、智能升級等方式，通過開放連接、協同融合、智慧互聯，通過優化管理與服務要素、更新業務體系、重構運行模式，完成圖書館的行業升級和轉型。進行互聯網+圖書館建設，要充分把握以下幾點：

第一，互聯網+圖書館是實現互聯網與圖書館事業、知識信息服務等的融合創新，是它們的深度融合。互聯網+圖書館要借用互聯網+服務模式和綜合化信息服務平臺充分展示圖書館的資源和服務，充分體現圖書館的數字化、網絡化和智能化水平，體現圖書館對社會信息化、網絡化的重要保障作用，滿足互聯網+時代對圖書館的基本要求；第二，依托互聯網使各圖書館、各信息機構相連，通過大數據完成各單位間信息交換，運用云計算、物聯網、移動通信網絡為代表的新信息技術有效改變信息的閉塞與孤立狀態；第三，互聯網+環境下，所有資源都可以通過網絡提供，所有的服務都可以通過移動設備提供，所有的資源和服務也都可以打包成云服務的形式體現；第四，互聯網+環境的圖書館要積極運用云服務、大數據、智能化、知識連接、知識嵌入技術等，保證服務項目齊全、內容豐富、信息資源完備、資源無縫連接、切入和轉換快、網絡界面友好、網絡環境穩定且交互性強、用戶參與度高，更是整合和提升圖書館的網絡服務項目、網絡服務平臺和網絡服務理念，符合國家互聯網+戰略要求，實現與國家互聯網+環境的有效融合，成為國家互聯網+體系的重要組成部分；第五，互聯網+的圖書館會以一種新的形式存在，就如同傳統集市+互聯網有了淘寶，傳統百貨賣場+互聯網有了京東，傳統銀行+互聯網有了支付寶、傳統教育+互聯網有了在線教育等，推出具有圖書館行業特色的、具有重大影響力的、完全適應互聯網+環境的、全新的服務模式和服務平臺，實現業務流程重組、數據共享、所有資源和服務上線、系統和平臺跨界融合，使圖書館進入新業態。

2 由復合圖書館向智慧圖書館轉型

復合圖書館雖然部分整合了數字技術、數字資源、網絡技術、網絡資源和移動技術等，提供了相關的現代化管理和服務，但無論高科技運用、自動化程度、人性化彰顯，還是交互、融合，都需要向更高層次的智慧圖書館轉型。

智慧圖書館是我們利用信息化技術等努力構建的新型圖書館，是數字化圖書館、復合圖書館發展理念與實踐的延續整合與升華[1]，是建立在物聯網和數字圖書館等基礎之上的，具有物聯網和數字圖書館等多重特征的高級圖書館，更是圖書館未來發展的重要方向和主要存在方式之一。智慧圖書館的構成要素主要包括智慧系統、智能設施和智慧服務，它在系統構架、數據采集、信息存儲與處理、關聯性等方面與數字圖書館等有很大的區別，其建設需要借助云計算、物聯網、全面感知、智能信息過濾、交互、ICT技術等，注重數字化、網絡化和智能化的信息技術特征，無縫發現和及時獲取知識及學術信息，利用新技術有效地提供優質服務。它構建于感知化、互聯化和智能化的基礎之上，具有更加人性化的理念，充分改變用戶和圖書館的交互方式，提高交互的明確性、靈活性和響應速度而實現的智慧化服務和智慧化管理。從長遠來看，它將打破傳統圖書館在物理上的時空限制，實現人、物、信息在任何時間、任何地點的互聯互通，海量信息在信息管理和服務平臺上的聚合、優化和推送，并催生與之相適應的全新的服務模式，搶占信息服務的制高點。在智慧圖書館，基于位置的自適應服務，無處不在的移動、自主設備支持，響應式、智能化、個性化服務等將常態化，自動參考問答、個性化推薦等技術的廣泛采用，立體互聯、全面感知、智慧便捷和綠色發展等特性將更加顯著。關于智慧圖書館的遠景，上海交通大學圖書館提出：到2020年，力爭建成智慧圖書并提出了智慧圖書館的五大要素：優質、多元、高效的資源，精準、便捷、智能的技術，智能、泛在、感知的服務，敬業、專業、創新的館員以及樂用、協同、敏銳的讀者[2]。

智慧圖書館的建設不是一蹴而就的，它需要一個過程。從現在開始，就要科學規劃、大膽嘗試和積極探索。目前國內已有圖書館在先行先試，積累了一些成功的經驗和不錯的做法，值得我們學習借鑒。比如，上海交通大學圖書館就安裝了RFID智能標簽，引進了基于Primo的知識發現平臺以及LibGuides系統，并通過手機、iPad和信息共享空間等設備和設施，將分布于不同領域、不同類型的信息進行處理與共享；北京郵電大學圖書館以智能手機作為讀者服務的主要載體，利用Wi-Fi、ZigBee等無線通信技術感知和定位讀者，利用RFID技術感知和定位圖書，與圖書館自動化系統無縫鏈接[3]。

3 由PC圖書館向移動圖書館轉型

由PC互聯網時代升級到移動互聯網時代是時代的趨勢[4]。2014年，美國首次單獨通過APP到達互聯網比例超過PC介質[5]。在中國，據CNNIC發布的第36次調查報告披露，截至2015年6月，中國網民規模達6.68億，手機網民規模達5.94億，占比提升至88.9%[6]，手機迅速成為第一大上網終端，上網終端已由PC端發展到移動端。未來，iPad、iPhone、可穿戴設備等雖都是運行的移動設備，但用戶在iPad上使用瀏覽器的頻率更高，而iPhone用戶則更鐘愛各式各樣的APP，他們已習慣從消費到辦公的過程中使用這些APP訪問互聯網。這種迎合需要的趨勢正迅猛漫延到整個世界。這說明我們已由PC時代步入了移動互聯時代，圖書館的管理和服務也要隨之進行調整，實現向移動圖書館的轉型。

移動圖書館首先要重點開發相應的APP系統軟件和平臺，處理好影響APP應用的跨平臺性、圖書館合作性、資源集成性、功能完善性和服務利用性[7]五大因素，完全實現用戶和讀者利用APP接入互聯網的模式，并提供足夠多的相關服務項目和內容。第二，未來圖書館APP要解決跨平臺性差、應用單一、適應性差、合作性差、資源少的問題，全面實現在線全文閱讀、文獻傳遞、館際互借和網絡資源搜索、獲取等功能，實現它的通用性、開放性、集成性。第三，移動圖書館服務平臺特別要有功能強大的共享體系，更多地接入共享云服務的區域和行業，能滿足用戶的全時空、全時段、全方位需求，保證用戶的滿足率、滿意度。第四，可通過設置個人空間與圖書館的系統對接，實現用戶個人信息管理、圖書館基本服務信息獲取、館藏資源的檢索、與館員互動交流等，提供最基本的館藏資源的查詢、續借、預約、證件掛失、申請個性服務、發布公告等自助式移動服務，并為用戶提供到期提醒、暢銷書排行榜、新書推薦、問題咨詢、新聞通知等內容。

4 機構知識庫建設由初、中級向高級轉型

機構知識庫建設不僅充分體現圖書館未來發展的一種基于開放的理念，更是圖書館新型知識組織、傳播與服務的門戶，為用戶提供知識獲取、知識管理和知識應用的系統。機構知識庫能更好地提升圖書館的知識服務水平，凸顯圖書館的專業化知識服務價值。

機構知識庫（Institutional Repository，IR）概念早在2002年就被提出，最近幾年發展很快，截至2014年11月1日，OpenDOAR收錄機構知識庫2 728個，ROAR收錄機構知識庫3 216個[8]。目前，機構知識庫的建設有幾個特點：一是不平衡。在地區中，歐洲的機構知識庫數量所占比例最大，其次是北美洲、亞洲；其中美國、英國、德國、西班牙最多，而且質量最好，中國大陸還沒有排名前200位的機構知識庫。二是應用軟件數量增長迅猛，僅Open DOAR所統計的就達150多種。三是大多數國家對機構知識庫并沒有予以充分重視。第四，中國大陸的機構知識庫整體建設水平不高，其影響力遠遠不及英美日等發達國家，雖然在數量上增長較快，但是僅處于建設的初級階段，既沒有完備的體系，也沒有成熟的支持政策，建設水平亟待提升。

“十三五”期間，我國機構知識庫的建設可重點針對所使用軟件平臺種類及功能單一、缺乏個性、資源類型和服務功能有限、本地化程度低、沒有對用戶的需求進行更深入挖掘、不能滿足用戶的研究和創新性學習需要等問題；解決好機構知識庫與開放存取、數字圖書館、學術交流、數字空間、數字化資源庫、知識庫和學術圖書館等要素的關系問題；解決多數機構知識庫的目標、功能和服務仍集中在文本和準文本的知識內容上，必須支持非文本信息的問題；解決好版權問題以及剽竊學術成果的可能性；避免機構知識庫中的引文的優勢不能有效體現的問題，無法吸引相關領域的學者去利用知識庫的問題，軟件和服務發展相對滯后的問題。也只有制定出適合我國機構知識庫長期可持續發展的完整的政策體系，進行軟件的自主開發和購買的有機結合，完善資源存儲類型，完善服務功能，特別是應具備引用鏈接服務，嵌入式科研服務和學術交流服務等功能，真正支持知識創造、知識管理，才能有效促進中國圖書館的機構知識庫建設。

未來，圖書館機構知識庫建設要從現在的初具規模、價值和優勢初顯、趨于穩定階段向中高級階段轉變，機構知識庫事業也逐漸從理論研究向實際建設方向轉變。世界各國的機構知識庫建設在未來幾年將有一個大的發展，從美國機構知識庫的發展得到了公共科研資助機構的大力支持可以得到證明。美國白宮科技政策辦公室在2013年2月發出指令，要求所有研發資助經費超過1億美元的聯邦機構都應要求資助項目所發表論文在發表后存儲到機構或領域知識庫、在不超過發表后12個月內實行開放獲取，諸如哈佛大學、普林斯頓大學、麻省理工學院、加州大學等都要求教師把已發表論文存繳到本校機構知識庫開放獲取[9]。

5 由基于館藏的文獻服務向基于大數據的知識服務轉型現在，社會已經快速步入大數據時代，據市場研究機構IDC研究顯示，全球電子數據的存儲量會從2011年的180萬PB上升至2020年的35ZB[10]，數據類型也由傳統的結構化數據轉向更多的半結構化HTML和非結構化數據（文本、音視頻）。大數據也在改變圖書館及其業務功能、技術體系、人員、服務和管理。未來圖書館基于傳統館藏的文獻服務將由基于大數據的新型知識服務所取代。

基于大數據的圖書館知識服務，通過加強對大數據技術的研究和應用，對用戶利用圖書館設施、資源和服務，對用戶信息和日志等各種數據的收集和分析，掌握用戶的群體類型、需求傾向、信息行為和閱讀習慣等，以滿足用戶的真實需求，提供更加人性化、針對性強、有效性強的專業服務，它是解決用戶問題的高級階段的信息服務過程。

基于大數據的知識服務，首先要建設開放的大數據知識服務生態系統，搭建良好的數據儲存平臺、大數據采集平臺、大數據組織平臺、知識發現和用戶體驗平臺，需要重視數據分析，特別是對書刊借閱或預約數據、電子資源使用狀況數據、科技查新數據、文獻傳遞數據等的分析，從大量數據中得出有規律性的、潛在的結論，幫助圖書館確定知識服務的重點和方向。其次，對用戶的科研創新合作過程和合作交互型知識服務過程進行分析和預測，為用戶提供數據訪問、保存和咨詢服務，積極介入用戶的科研活動，制定了解、獲取和提供科學數據服務的完整方案。第三，要積極面向社會、企事業和機關單位開展數據服務，要準確了解它們的服務需要，通過信息的產—供—銷的聯動關系去挖掘正在發生和將要發生的東西，以便通過信息服務內容和手段幫助它們積極應對未知的危機與挑戰。為現代制造業、電子商務、工業互聯網和互聯網金融等的新興業態壯大、新產業增長點的打造、創新環境的創造、產業智能化的支撐等環節提供有針對性的、嵌入式的、協作化的知識服務[11]。

6 由顛覆性時代的被顛覆者角色向顛覆者角色轉型

無時不在、無處不在的“破壞性技術”和“顛覆性趨勢”正在極大地影響著、改變著和顛覆著圖書館。其實，社會本來就是一個顛覆被顛覆的世界，要么你是顛覆者，要么你是被顛覆者，勝者為王。圖書館如果僅做一個消極被動的“被顛覆”的角色，而不是顛覆者，最大的可能就是被邊緣化，被其它知識機構所取代，乃至慢慢消亡，退出社會舞臺。所以，圖書館任何時候都不要消極等待，坐以待斃，要勇做顛覆者。

要成為顛覆者，須做好以下幾點：首先是觀念更新，具備迎接變革的主觀能動性。只有更加主動地把自己塑造成顛覆者，有意識地去引領和創造未來，駕馭變革，才能最終掌控自己。其次，要正確理解“顛覆”。長期以來，圖書館也一直在自我顛覆，我們由以收藏紙本圖書為主，演變為今天把電子報刊、數字文獻、網絡信息和各類數據納入館藏，未來圖書館甚至可不用過多考慮載體，只關注知識內容、知識服務和用戶需求，圖書館可以變成“虛擬空間”、“知識空間”乃至“無紙圖書館”、“無人圖書館”。第三，要充分認識到信息技術對未來社會、未來圖書館的顛覆性作用，認識到技術已成為改變世界的重要角色，要從信息技術的工具論者轉變成本體論者，做技術的掌控者、推動者、引入者和實踐者。第四，要領悟顛覆技術的力量，要認知圖書館與技術的密切關系，Web2.0剛剛起步，Lib2.0就有了年會；移動互聯網才初見端倪，大量的移動圖書館解決方案就紛紛出籠；之后又是云計算、資源發現、大數據、關聯數據，基本上IT界的熱詞無一能逃脫圖情界的追逐[12]。第五，互聯網和移動互聯網用戶數量，人類所產生的信息、信息技術、信息產品和知識數量呈現出幾何級增長，這個趨勢也直接影響到與信息技術密切相關的知識服務者——圖書館。第六，要學會引領知識的存在、組合和再生，要改變知識管理、揭示、評價的現有規則和約束，制定知識挖掘、發現、揭示的新途徑，制定知識出版、發布的新平臺，制定知識評價的新體系。只有這樣，我們才能真正成為知識的“統領者”、“主宰者”。當然，這需要大智慧，需要圖書館界出現一批能“左右知識”，能“統領知識”，能制定新知識“游戲規則”的領軍人物。第七，必須高度關注可能的破壞性或顛覆性趨勢，尤其是那些已經發生或將要發生在我們賴以生存的領域的趨勢，主動利用這些趨勢來進行戰略性創新。不同的圖書館在尋求“破壞與顛覆”時應有不同的戰略方向，中國科學院國家科學圖書館就設想通過戰略創新實現知識服務模式的進一步轉變與突破，尤其是集成海量數字資源、依賴靈活分析計算、嵌入個性化創新過程、支撐知識發現與情報計算[13]。

7 使命、角色和評價由傳統向現代轉變

7.1 圖書館發展定位要轉變

首先，從根本上放棄資源決定服務、服務決定需求的舊理念，樹立需求決定服務、服務決定資源、服務決定生存的新觀念。形成一個以讀者需求為導向，以館藏資源為基礎，以網絡服務為支撐，以智慧服務為核心，以共建共享為保障的數字資源建設與服務體系。其次，要為提升全民的創新創業水平、創新創業氛圍、創新創業文化、促進科技和金融結合營造良好的發展氛圍，提供相應的知識和信息服務，根據社會、市場和科技進步的需要，及時推出基于用戶創新創業需求的綜合性信息服務平臺和服務項目，為大眾的“創客”和“大眾創業、萬眾創新”提供良好的信息支撐。第三，在履行圖書館的文獻信息中心、信息服務中心、知識交流中心、學習研討中心、文化交流和傳承中心等職能的基礎上，著重進行研發創新服務中心、智慧社會支持中心、自主互助學習中心和文獻收藏展示中心建設。第四，真正實現圖書館服務內容的知識化、服務方式的網絡化、服務手段的智能化、服務空間的虛擬化、服務場所的泛在化和服務效果的滿意化。第五，不要滿足文獻采購者、收藏者和推送者的角色，把面向教學、科研和生產等的知識支持和嵌入服務列為未來的工作重點，全面支持教學、科研和生產的有效發揮。

7.2 圖書館館員角色要轉變

第一，館員角色要學科化，學科館員要專業化，學科服務要常態化。學科服務要積極借助機構知識庫、學科服務平臺、知識發現系統和引證分析系統等開展工作，通過學科服務的成功案例、模式和經驗的交流、推廣和相互借鑒，提升學科服務水平；通過加強對用戶的信息采集和信息需求分析、信息行為分析等，提升信息推送的質量；通過監測學科發展動態，及時發布學科發展報告；通過開展人才評價研究、跟蹤學科排行榜、學科評估標準和指標體系研究、知識產權服務體系與規范研究、學科競爭力分析、科研影響力評價、學科發展態勢及發展趨勢分析等，拓展學科服務范圍，向用戶提供決策依據和決策支持；通過增強知識組織、數據挖掘和智能分析能力，探索面向未來的學科服務方向，實現圖書館服務價值的最大化，充分提升圖書館的核心競爭力。第二，由傳統的文獻類信息產品服務者向知識和信息內容服務者轉變。在文獻數字化、傳播網絡化、海量信息開放獲取的未來，用戶所需要的已經遠遠不是具體文獻的檢索、獲取和閱讀，而是在海量數據基礎上的探索、發現和分析的支持。如果我們僅僅依靠傳統的資源和服務將使圖書館逐漸喪失用戶、失去價值、步入危險的境地，所以我們要在信息資源的知識化組織與集成化關聯上進行突破，支持科技創新所需要的知識發現；我們要在知識資源的計算化、戰略化分析上進行突破，支持科技規劃與決策所需要的知識計算[13]。

7.3 圖書館的評價體系要轉變

圖書館現行的評價體系和評價指標已不能有效促進圖書館的發展和對圖書館工作進行科學的評價，未來需要做根本性調整。要把以評價傳統圖書館的強調輸入和規模、設施和條件、資源和數據等向評價現代圖書館的輸出和成效、推送和服務、用戶滿意度和認可度轉變，即要由評價硬件向軟件轉變，由評價收藏向評價應用和服務轉變。評價體系要充分體現出圖書館對社會的貢獻，對提升國民素質的影響，對區域建設的服務，對就業、工作、科研的作用，對項目立項和獎項的影響，對科研產出的影響，對科研產出率的貢獻，對教師教學的支撐，對全民閱讀的推廣，開展嵌入式服務、交互式服務的效果，國內外同行的認可度等。

8 結束語

大數據、云計算和通信網絡的特征與優勢正在深刻地改變著我們的生活。面對網絡信息化浪潮的洶涌來襲，圖書館應正確認識當前形勢，盡早調整工作思維和工作方法，適應網絡信息化的發展要求，充分利用現有條件，爭取國家專項資金，提高對大數據的分析和處理能力，以建立復雜、規模龐大的數據庫群為基礎，以高標準、高技術地深度數據分析和數據挖掘為手段，以提出科學化、合理化的戰略轉型目標，積極應對各種挑戰，全面促進圖書館發展。

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