基于縱向一體化模型探討緩解我國產能過剩問題的策略

厲銀銀　張亞萍　唐亭亭

【摘 要】 產能過剩是指企業的全部固定資產，在既定的組織技術條件下，所能生產的產品或原材料的數量超出市場的消費能力。從目前的情況來看，我國大致有11個行業存在產能過剩的問題，其中鋁工業較為突出且具有一定的代表性。由于縱向一體化的市場圈定效應，能推動落后產能退出市場；同時會使下游廠商的市場需求增加，緩解下游企業的產能過剩問題。因此從一體化的模型出發，探討緩解產能過剩問題的策略。

【關鍵詞】 產能過剩 縱向一體化 策略

二.基于我國氧化鋁-電解鋁生產模式的特點構建模型；

1.模型的假設條件：

（1）上游有兩家企業生產氧化鋁，設為A1和A2，產能為Q1>Q2；下游有三家企業生產電解鋁，設為D1，D2和D3；且各企業具有對稱性，設三家企業的產能分別為：q1，q2和q3，生產的邊際成本設為0；（2）最終產品的需求函數為：q=1-p；且一體化企業與下游獨立企業不再具有對稱性，兩類企業最終產品之間的水平差異用β來表示；（3）上下游企業通過討價還價來確定銷售利潤的分配情況，下游每個廠商的市場銷售利潤表達式為：，每個下游企業同時和兩家上游企業進行討價還價，每個下游企業保留利潤為，而上游企業A1獲得的利潤為；（4）對于產能過剩的企業，政府對于其一體化行為是支持的，因此，假設上游企業在與每家下游企業進行縱向一體化后，都可以從政府處得到R的鼓勵。

（2）.模型的具體分析；

根據上游兩企業進行是否縱向一體化策略的博弈，假設憑借A1其規模上的優勢可以優先決定其策略，則有：

A1和A2均不進行縱向一體化，即為非一體化的情況；（）

在該種情況下，上游企業的利潤表示為：下游企業的利潤為；其中各廠商的πi可以通過利潤最大化的一階條件求得；此時每個廠商面對的市場去求函數都相同；可以求得：

為企業ω1一體化前后的收益變化，兩企業的收益變化ω1和ω2均大于0，且是關于政府的鼓勵R以及β的增函數，即表示R和β越大，企業進行一體化的收益增加越多，進行一體化的動機就越大；同時，ω1是關于θ的增函數，而θ卻是關于θ的減函數，即θ越大會提高企業A2進行一體化的動機，但也降低了企業A2進行縱向一體化的積極性；

五.結論

1. 企業進行一體化后產生的圈定效應，會對企業的過剩產能產生排斥效應，推動其退出市場；企業在進行一體化后，一體化企業所面臨的市場需求增加，在其他條件不變的情況下，一定程度上緩解產能的過剩；

2. 政府的支持力度對于企業進行縱向一體化有著明顯的促進作用：即R越大，企業進行一體化動機越大，一體化程度越高，對于產能的控制就越有效；

3. 一體化以后企業的產品的差異性大小能夠影響最終產品的市場需求，差異越大，即β越大，市場需求增加越多，則下游企業的過剩產能的緩解程度就越大；

4. 上游企業之間規模差異的大小對于企業之間的博弈結果有一定的影響，規模較大的中鋁是在掠奪規模較小企業和下游獨立企業的利潤的基礎上增加利潤的，不利于規模較小企業的一體化，若差異較小，即θ越趨近于0.5，則越有利于企業進行一體化的選擇；

六.基于上述模型的分析及結論探討緩解我國產能過剩問題的策略；

1.是從企業本身的角度：企業應當從長期的利益出發，理性投資，在面對產能過剩問題時，不能過分依賴政府的作用，要主動采取措施，積極進行縱向兼并，將過剩的產能從市場退出；同時在進行一體化后，積極進行產品各方面的創新，提高差異化，增加最終產品的需求量；

2.是從政府的角度：政府可以加大企業進行縱向兼并的鼓勵力度；同時，應減少企業的退出壁壘，推動落后的過剩產能能夠高效順利的以一個較低的成本退出市場；對于上游市場的壟斷程度應當進行合理的控制，不能造成一家獨大的情形；對于最終產品市場的過剩產能，應采取積極貿易政策，以鼓勵出口，提高需求。

【參考文獻】

[1] 付啟敏，劉偉. 不確定性條件下產能過剩的縱向一體化模型[J]. 系統管理學報，2011，02：188-195.

[2] 丁春香，王昕. 我國產能過剩問題的原因與緩解策略[J]. 化工管理，2008，12：50-53.

作者簡介：厲銀銀（1990-），女，漢族，安徽安慶人，經濟學碩士，單位：云南大學發展研究院，研究方向：產業經濟學；張亞萍（1989-），女，漢族，湖南湘潭人，單位：云南大學發展研究院，研究方向：產業經濟學；唐亭亭（1990-），女，漢族，甘肅慶陽人，單位：云南大學發展研究院，研究方向：產業經濟學。