心理契約在研究生學術不端行為治理中的應用

吳光　盧勃

摘要：在大力提升研究生培養質量的背景下，研究生學術不端行為越來越受到人們的關注。高校的發展愿景、管理方式等方面與研究生心理需求、個人發展規劃等方面契合度上存在一定偏差。通過建立心理契約，盡力滿足雙方發展需求，能有效減少學術不端行為。

關鍵詞：研究生；學術不端；心理契約

中圖分類號：G643 文獻標識碼：A 文章編號：1671-1580（2016）05-0114-03

隨著我國教育規模的擴大、發展速度的加快，研究生教育越來越受到社會各界的關注，研究生培養中存在的問題也受到越來越多的批評，學術不端現象飽受垢議。

2007年，中國科學院發布《中國科學院關于加強科研行為規范建設的意見》明確將在研究和學術領域內有意做出虛假的陳述、損害他人著作權、違反職業道德，利用他人重要的學術認識、假設、學說或者研究計劃、研究成果發表或出版中的科學不端行為、故意干擾或妨礙他人的研究活動以及在科研活動過程中違背社會道德等6類行為定性為學術不端行為。

一、研究生教育面臨的挑戰

（一）研究生自身價值取向出現異化

實用理性在研究生求學動機中的比例逐漸提升，并有超越價值理性的趨勢。德國社會學家馬克思·韋伯提出工具理性和價值理性的概念。工具理性強調行為由功利的動機所驅使，價值理性則強調動機的純正性，關注行為本身的價值。以往，研究生畢業生工作由國家統一計劃分配，學生基本沒有就業壓力，學術研究是其在學期間最主要的工作。高等教育擴招帶來的一大難題就是畢業生就業壓力陡增，大批學生為工具理性驅動，為緩解就業壓力或提升就業籌碼，選擇攻讀研究生學位。以“閑逸的好奇”精神追求知識的研究生比例有所下降。將追求知識作為成就其他目的的手段，自然缺乏對學術的尊重與虔誠，出現學術不端也就不難理解。

（二）研究生管理模式

為了激發學生的積極性，不少研究生培養單位要求學生發表一定量的科研成果。這種措施意圖是好的，但是在執行中卻存在諸多漏洞。第一，為了達標，有的學生采取數據造假、論文掛名等方式應對考核。第二，監管不力。為了防范學術不端行為，不少學校出臺了相應的管理規定，對于觸犯學術道德的行為都有明確處罰措施。但是執行力度嚴重不足，因學術不端受到懲罰的學生更是少之又少。

（三）社會不良因素的侵蝕

高校與社會接觸日益緊密，追求短平快的生活方式已對高校內的人和事產生嚴重影響。高校平靜的研究氛圍被破壞。一些社會人員為了自身職務晉升需要發表一定量的論文，或者進行一定量的學術研究，但是他們自身沒有這樣的研究能力，就以經濟利益等手段尋找研究生代為完成，這樣就難免出現代筆、論文掛名等現象。

外界力量對于學術研究的監督力量有限。其一，學術研究專業性較強，非專業人員掌握的知識量不足，難以承擔監督責任。其二，監督成本較高。即使專業人員要想對學術不端進行甄別也并非易事。以數據造假為例，有的科學試驗周期較長，需要一年甚至更長的時間。如果要鑒別數據的真偽就要重復該試驗，中途還不能出錯，否則耗時更長。要減少或者杜絕學術不端行為，就要從研究生自身人手，與其建立心理契約，使其能自覺抵制不端行為。

二、高校與研究生心理契約的內容

1960年，哈佛大學商學院教授Argyris在《理解組織行為》一書中提出“心理契約”的概念，用以描述下屬與主管之間的關系。這種關系表現為，如果主管采取一種積極的領導方式，雇員就會產生樂觀的表現；如果主管保證和尊重雇員的非正式文化規范（如讓雇員有自主權，確保雇員有足夠的工資，有穩定的工作等），雇員就會少有抱怨，而維持高的生產。美國心理學家施恩（E.H.Schein）認為心理契約能起到三方面的作用。其一，減少雇傭雙方的不安全感；其二，規范雇員的行為，雇員以組織對自己的責任來調節自己對組織的行為；其三，促進雇員對組織中的事情產生情感反應。

以上作用正是高校和研究生之間需要增強的。其一，高校與研究生期望相互減少對立，增進彼此的安全感；其二，兩者都希望對方能規范自己的行為，高校希望研究生能恪守學術規范，研究生希望高校管理更加人性化；其三，雙方都有增進彼此感情的意愿，高校希望研究生能維護學校聲譽，研究生則希望增進對學校的歸屬感。

研究生與高校的心理契約可理解為：在高校和研究生的相互關系中，研究生（高校）感知到的未有明文規定的彼此為對方所提供的責任與義務，既包括研究生對高校的責任，也包括高校對研究生的責任。這種責任與義務，可理解為己方希望對方能夠給予的需求。

（一）高校對研究生的期望

培養學術追求，端正價值態度。高校希望研究生能在學術道德認知、情感、行為和意志等方面有所增益。首先，研究生要具有分辨學術不端與學術規范的能力，能夠對剽竊、抄襲、數據造假等學術不端行為有一個明確的心理判斷，從認知方面確定哪些行為是合乎學術規范的，哪些是違反學術規范的。其次，研究生要對學術不端行為抱有消極態度，即不認同學術不端行為，從心理層面承認學術不端行為是可恥的、應該受到懲罰的。再次，要培養起對學術不端的抵制態度，對于外界學術不端行為以及所帶來的利益具有抵抗力。最后，能夠保持自身學術活動的純潔性，不出現學術不端行為。

學術成果產出。目前，學術論文和科研項目是研究生學術成果的兩種主要形式，也是高校之間學術水平比較的重要參考依據。不少學校規定學生想獲得碩士或博士學位，除了完成規定的課程、畢業論文外，還要公開發表一篇或幾篇學術論文，未達到要求者，一般不接受其學位申請。

忠誠。高校期望研究生能忠誠于學術研究，忠誠于學校。忠誠于學術，就是以嚴謹、求真務實的態度開展學術研究，不做有違學術規范的行為。忠誠于學校就是珍視學校的聲譽，遠離學術腐敗，不做有損于學校形象的事情。

（二）研究生對高校的期望

1.生活物質保障。從招生來區分，我國研究生可分為計劃招生、自籌經費、委托培養等方式。以前，計劃招生也被稱為“公費生”，學生不僅無需繳納學費，國家還有補助。從2014年秋季學期開始，向所有納入國家招生計劃的新入學研究生征收學費，并建立起獎學金制度。研究生群體大多是20多歲的年輕人，他們有衣食住行、人際交往等多方面的需求，這些都需要一定的經濟基礎。學校雖有發放獎學金、補貼等，但是扣除學費后，所剩無幾。在一些經濟發達地區，學生的日常開銷更大，為了應付各項開支，有的學生不得不花費大量時間從事兼職，賺取生活費用，用在學術研究上的時間和精力被擠占。

2.尊重。研究生群體作為高學歷人群，自我期望值高，希望得到各界的尊重。就讀期間，學校開展各種獎項評比，尤其是獎學金的評比中，論文的數量與質量至關重要。部分學生憑借其公開發表的論文獲得了各種榮譽。但是其論文中存有學術不端行為，如抄襲、偽造數據等現象。堅持學術規范，認真從事學術研究的同學，卻因為論文數量等限制在評獎中處于劣勢。久而久之，就導致了“劣幣驅逐良幣”的現象，堅守學術規范的人越來越少，學術不端行為越來越多。

3.自我實現。整體而言，研究生大多培育了自己的研究方向，有一定的學術追求，他們希望通過研究生階段的學習，能實現既定的學術目標，體現自身的價值。這就要求學校要提供一定的學術研究平臺，營造良好的研究氛圍，使其能全身心的投入到學術研究中去。

三、心理契約建設的不足及完善

心理契約建設尚未得到高校的重視。研究生管理中重視學術研究，忽視心理需求的現象比較突出。

高校對于研究生的心理需要認識不足。現實教育與管理中，研究生導師以及管理部門最關注的是研究生學術水平有沒有提高，有沒有科研論文等學術成果產出。有論文發表的，即被認為學術水平高，研究生的自我認可度也會提高很多。與本科生相比，研究生群體年齡偏大，心智成熟，其心理需求得不到重視，管理方式相對簡單。

研究生群體構成更加多元，心理需求差異大。隨著招生制度的改革，研究生在校生規模越來越大，人員組成更加多元。既有本科應屆畢業生，也有工作多年的社會人員；一部分有家庭、有事業，另一部分尚未參加工作；一部分是以教學和科研人才為培養目標的學術型研究生，另一部分是以應用型高層次專門人才培養為目標的專業型研究生。年齡、社會經歷以及發展方向等方面的不同導致研究生群體的心理需求存在較大差異。目前，對于研究生群體心理需求的關注較少，出臺的各項激勵措施學術導向性強，忽視學生心理需求。

研究生貢獻度與高校辦學需求契合度有待提升。人才培養、科學研究和社會服務是高等教育的三大職能。為了縮小與國際一流高校的差距，提升高等教育整體水平，各高校加大科研投入，積極開展科學研究工作。社會服務工作因能快速給學校帶來經濟效益，也逐漸受到重視。與之相比，人才培養工作周期長、成果顯現度低，一定程度上受到削弱。

（一）增進心理契約教育，培育共同愿景

高校作為管理方，要組織教師、學生開展心理契約教育，將學校的辦學理念、科研發展目標融入到學生培養中，引導學生樹立同樣的學術追求，使學生將個人學術發展與學?？蒲兴降奶嵘o密結合起來，促進其自覺、自愿地遵守學術規范。同時，學校要將學生心理需求與學生培養、學生日常管理以及考核評價等結合起來，提高雙方發展的契合度。

（二）營造良好的學術研究氛圍

學校要承擔起凈化學術風氣，建設良好學術研究環境的任務。通過規章制度、教學活動等形式開展學術道德教育，將學術規范、學術能力傳授給學生，對于學術不端行為要零容忍，塑造公平、公正的學術氛圍。

（三）適當減輕學生生活壓力

提升學生經濟條件，減輕學生生活壓力，可以使學生將更多的時間和精力投入到學術研究中。學校充分利用各種資源，適當提高學生獎助學金，為學生提供更多的助教、助管、助研崗位，避免學生因經濟壓力導致學術科研投入少，更有效防止因經濟壓力導致的學術不端行為。

（四）建立分類別的激勵機制

高校要根據研究生群體或個體需求的差異性制定激勵措施，最大可能滿足研究生的心理需求。對于經濟基礎比較差的學生，可通過提供助研、助教等方式保障其基本生活需求；對于致力于學術研究的學生，要提供學術科研輔導以及相應的研究平臺，為其營造安靜、專注的研究氛圍，避免不良因素的干擾；對于熱衷人際交往的學生，可以鼓勵他們參加各類學生組織，在參與學生事務的管理中得到鍛煉和認可。

[責任編輯：馬妍春]