中國古代的考核制度

侯建良 劉玉華

中國古代考核制度源遠(yuǎn)流長。古人在長期的用人實(shí)踐中，創(chuàng)造了若干不同的考核形式：有結(jié)合任期的定期全面考核，稱為“考課”“考績”“上計(jì)”“考滿”等；有以廉政、整頓官員隊(duì)伍為目的的考核，稱為“考察”“刺察”“訪察”“京察”“外察”等；有以選拔任用為目的的考核，一般稱為“考察”等。這些考核形式相輔相成，構(gòu)成了一個(gè)完整的考核體系。

考核在人事管理中具有重要的作用：一是“察賢否”。考核是識別人員行為善惡、能力大小的重要手段，考核結(jié)果可以作為對人員實(shí)施升降去留的直接依據(jù)。二是“明功過”。通過考核明確人員有哪些成績和過錯(cuò)，賞功罰過，對人員直接起到激勵(lì)進(jìn)取、督促工作、監(jiān)督行為的作用。

考核不是擺樣子，不是為考核而考核。考核之所以重要，在于它有用。考核的用處，就體現(xiàn)在考核結(jié)果要與任用、獎(jiǎng)懲相結(jié)合。考核結(jié)果如與任用、獎(jiǎng)懲不掛鉤，考核的作用就會變得蒼白無力，長此以往，考核便無人重視，形同虛設(shè)。

北宋的李覯，創(chuàng)辦過書院，在太學(xué)任過職，有很多著述，是當(dāng)時(shí)的知名學(xué)者。他對當(dāng)時(shí)“考績”中存在的升降賞罰不與考核結(jié)果掛鉤的弊病，進(jìn)行了不留情面的批評。他說：“有功者晉升，有過者貶退，無功無過者職務(wù)不動，這樣就可以激勵(lì)有功者而懲罰有過者。然而現(xiàn)在的考績卻不是這樣，而是無功無過者晉升，這就意味著晉升不必有功；有過者仍然擔(dān)任原來的職位，這就意味著有過也不用貶退。像這樣有功勞無益處，有過錯(cuò)也無損失，那激勵(lì)和懲戒的作用又體現(xiàn)在哪里呢？”

盡管在實(shí)際考核中，一些地方和部門長官將考核視為具文，敷衍塞責(zé)，破不開情面，不愿認(rèn)真鑒別分等，也不愿按照考核結(jié)果認(rèn)真實(shí)施升降賞罰，但歷代關(guān)于定期考核的規(guī)定里，都明確要求考核結(jié)果要分出等次，并按等次進(jìn)行升降賞罰。兩漢時(shí)，考核好的稱為“最”，差的稱為“殿”，“最”者或升或賞，“殿”者或降或罰，即所謂“歲盡則奏其殿最而行賞罰”。北魏孝文帝下詔規(guī)定，“實(shí)行三年一考，考了就升降”，并規(guī)定“考其優(yōu)劣為三等”，“上等的升遷，下等的貶降，中等的保留原職務(wù)”。唐代考課結(jié)果分為九等，一年一小考，根據(jù)考核結(jié)果實(shí)行加祿或減祿的賞罰，四年一大考，決定官階的升降。宋代一年一考，三考為一任，“定為三等，中等的不賞不罰；上等的或者升轉(zhuǎn)官職，或者縮短任期，提前進(jìn)行任滿考核；下等的或者降官，或者延長任期考核的年限”。明代三年一小考，九年一大考，結(jié)果分稱職、平常、不稱職三等，根據(jù)考課結(jié)果，還要參考原任職務(wù)的繁簡程度，決定獎(jiǎng)罰。獎(jiǎng)賞一般是晉升官階等次，有時(shí)還采用升職、蔭子、封贈、加祿等激勵(lì)辦法；處罰一般是降官階等次、罰俸，太差的要降三四等，甚至不安排官職而在“雜職內(nèi)用”，直至罷免回家。清代的考課，既包括對“才、守、政、年”的全面考核，也包括對“貪、酷、疲軟、不謹(jǐn)、年老、有疾、才力不及、浮躁”八類問題的考察，稱為“八法”。全面考核合格的升級，被列為“一等”或“卓異”的列入候選升職名冊；“貪、酷”者革職提問，“疲軟、不謹(jǐn)”者革職，“年老、有疾”者退休，“才力不及、浮躁”者酌量降調(diào)。

關(guān)于考核與賞罰的關(guān)系，宋代學(xué)者蘇洵有一段精辟的論述。其核心思想是：有官員就要有考核，有考核就要有賞罰。有官員而無考核，就等于無官員；有考核而無賞罰，就等于無考核。如果沒有考核，那就等于對官員隊(duì)伍無管理，只是虛置官位而已；如果考核不與賞罰掛鉤，那考核就沒用了，考核制度便形同虛設(shè)。這兩句話言簡意賅，概括了考核的作用以及考核必與賞罰掛鉤的重要性。