ESI、InCites和JCR數據庫聯合提供外文文獻館藏建設數據支持研究*
——以東華大學為案例

董政娥　陳　磊　陳惠蘭（東華大學圖書館　上海　201620）

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ESI、InCites和JCR數據庫聯合提供外文文獻館藏建設數據支持研究*
——以東華大學為案例

董政娥陳磊陳惠蘭
（東華大學圖書館上海201620）

〔摘要〕針對外文期刊館藏建設需要，探討采用ESI、InCites和JCR數據庫聯合提供外文文獻館藏建設數據支持方法，并以東華大學入圍ESI世界前1%學科中的工程學科（Engineering）為案例，進行了實證分析。以期為調整期刊的館藏結構提供充分的理論依據，進而優化外文期刊館藏建設，最終促進學科發展。

〔關鍵詞〕ESIInCitesJCR數據庫館藏建設數據支持

〔分類號〕G250.76

〔引用本文格式〕董政娥, 陳磊, 陳惠蘭.ESI、InCites和JCR數據庫聯合提供外文文獻館藏建設數據支持研究——以東華大學為案例[J].圖書館，2016（3）：41-44, 55

* 本文系教育部人文社會科學規劃項目“紡織史研究資源保障及其服務體系構建研究”（項目編號：13YJA870001）、上海市高等教育學會項目“大數據運用于高校發展研究”（項目編號：ZCGJ07-15）、長三角地區高校圖書館聯盟-社科項目“大數據時代圖書館數據支持服務研究”以及東華大學終身教育研究所2015年度課題研究項目（項目編號：2015LE0092）研究成果。

1　引言

大數據、云計算、云服務、數字人文、互聯網+等一系列信息技術的產生，對圖書館的定位提出了巨大的挑戰，發展學術型圖書館（Academic Libraries）是解決方案之一[1]。學術圖書館的使命在不斷更新和完善，Frederiksen, L.等人認為其是擁有讀者實際需要的空間和資源[2-4]。外文期刊資源是其中非常重要的一部分，是科研人員了解國外最新研究成果的重要途徑之一，圖書館外文期刊結構是否合理，所訂購的外文期刊能否滿足廣大科研工作者的需求，外文文獻資源保障率的不斷提高，以及不斷提高的圖書館文獻資源建設質量是高校學科發展的保障。ESI（Essential Science Indicators，基本科學指標）論文不僅備受關注，而且入圍ESI 世界前1% 的學科及其數量引起了國內外各大院校的重視[5]。早期國內各“985”高校均將ESI 指標作為衡量學校學科專業進入國際先進水平的一項重要指標[6]。基于國家重點學科審批被取消，上海教育部門正引入國際視野，動態監測學科檢索，學科列入ESI前千分之一成了新指標[7]。因此，以學科列入ESI前千分之一為目標，開展數據支持服務促進學科向高峰高原發展具有重大意義。為此，本文以東華大學為例，從入圍ESI世界前1%學科中的工程學科涉及的期刊著手，結合InCites和JCR （Journal Citation Reports?）數據庫，采用定量分析的方法，調查其館藏情況，并對無館藏外文期刊特征進行分析研究，掌握學校該學科外文期刊館藏保障率。最終目的是期望在調整期刊館藏結構時做到有的放矢，達到較科學地分配期刊訂購經費比例，合理選擇訂購外文期刊品種，促進學科發展[8-9]。

圖1　ESI、InCites、JCR數據庫聯合提供館藏建設數據支持方法

2　研究方法與數據來源

2.1研究方法

如圖1所示，以ESI數據庫為入口，判斷某機構入圍ESI世界前1%學科，在分析入圍學科特征基礎上，分析該學科在InCites數據庫中涉及的特征（如引文特征、被引特征、期刊影響因子），進而分析該學科涉及期刊在InCites和JCR數據庫的特征（如分區、學科歸一化影響因子和影響因子等），同時判斷該期刊是否有館藏，并對無館藏期刊進行多層次分析，為采訪和館藏結構調整提供數據支持和理論依據。

2.2文獻計量學指標

為了多角度為采訪和館藏結構調整提供數據支持和理論依據，在無館藏期刊分析過程中，對無館藏期刊各項指標在總期刊各項指標所處的位置進行了排名，具體如下：①收錄論文數排名（R1）：按照期刊收錄的論文數進行排名；②被引頻次排名（R2）：按照期刊收錄論文的總被引頻次進行排名；③學科歸一化影響因子排名（R3）：按照學科歸一化影響因子進行排名；④期刊歸一化影響因子排名（R4）：按照期刊歸一化影響因子進行排名；⑤5年影響因子排名（R5）：按照期刊5年影響因子進行排名；⑥影響因子排名（R6）：按照影響因子進行排名。

2.3數據來源

以東華大學入圍ESI世界前1%學科中“Engineering”學科為研究對象，InCites各學科各年度的國際標桿數據庫為數據平臺，跟蹤InCites數據庫（更新日期：2015-9-11；數據覆蓋：2015-8-5）中該學科近10年（2004-2015年）覆蓋期刊的文獻特征及其館藏情況，具體數據來源如表1和表2所示。

3　試驗結果及分析

3.1數據采集

如表1所示，目前東華大學入圍ESI世界前1%學科共3個，包括工程學科、材料科學和化學科學，其入圍的Top Papers分別為33篇、20篇和23篇，合計115篇。由于ESI和InCites數據庫更新不同步，因此表2采集了入圍學科在InCites數據庫中近10年的文獻參數。針對期刊館藏建設需要，為了協助圖書館員開發和管理期刊館藏、決定從館藏中選擇或刪除期刊、做出期刊存檔決定，以工程學科（Engineering）為案例，分析了其涉及期刊的館藏情況（如表3），以及引文特征。

表1　東華大學入圍ESI世界前1%學科及其特征參數（更新日期：2015-9-10；數據覆蓋：2005-1-1—2015-6-30；采集日期：2015-9-23）

表2　入圍學科在InCites數據庫中近10年的文獻特征（數據覆蓋：2004-01-01—2015-08-15，更新日期：2015-09-11；數據采集日期：2015-09-23）

如表3所示，檢索到工程學科涉及的204個期刊中，其中79%有館藏，15%無館藏，6%為OA期刊。204個期刊共涉及728篇論文，按照有館藏、無館藏和OA期刊順序，論文分布比例分別為78%、19%和3%；總被引頻次的分布比例分別為73.9%、25.8%和0.3%。由此可見，館藏與發文量、被引頻次具有較密切的關聯；也就是說，合理的館藏建構有助于促進科研成果的積累。因此，為了確定無館藏期刊的采購需要，有必要對這些期刊進行引文分析，從而為優化館藏結構提供數據支持和理論依據。

表3　東華大學入圍ESI前1%的工程學科涉及期刊的館藏情況

3.2OA期刊論文分布規律

表3表明，東華大學入圍ESI世界前1%的工程學科涉及的期刊中，OA期刊是無館藏期刊的將近一半。OA是國際科技界、學術界、出版界、信息傳播界為推動科研成果利用網絡自由傳播而發起的運動，其主要含義是指讀者可以通過網絡免費、永久地獲取和利用各種類型的學術資源，包括期刊論文、會議論文、圖書、專利文獻、研究報告、文本文件和多媒體文件[10]。OA期刊的特點決定了其對于圖書館期刊資源建設的重要意義：可以大大提高圖書館文獻信息保障力，是圖書館期刊資源的有力補充。而且由于其是免費使用，因此其不僅可以為廣大科研人員提供暢通的學術交流平臺，而且也為圖書館資源建設節省開支。東華大學入圍ESI世界前1%學科的工程學科所涉及的OA期刊文獻分布特征（如表4）進一步表明，在204種期刊中，《International journal of advanced robotic systems》、《Discrete dynamics in nature and society》和《Journal of applied research and technology》3種期刊所收錄論文數排名均較靠前，分別為第37位、51位和63位，其它9種期刊則均只收錄1篇論文，排名為118位；被引頻次排名方面，均排在第100-200位之間；學科歸一化影響因子排名方面，除《Engineering applications of computational fluid mechanics》排名第78位外，其余基本上處于第100-200位之間；期刊歸一化影響因子排名方面，《Journal of scientific & industrial research》、《Engineering applications of computational fluid mechanics》、《Kybernetika》以及《International journal of advanced robotic systems》分別位于第12位、25位、78位和84位；影響因子（包括5年影響因子）排名方面，《Plos one》排名較靠前，為第16位。因此，在外文期刊資源建設過程中，有必要特別關注這些OA期刊，不僅充分利用其對館藏資源進行補充，而且有必要挖掘這些期刊的引文特征，進而為學科發展提供數據支持和理論依據。

表4　OA期刊文獻分布特征

Chinese journal of electronics　118　188　188　188　184　182 Technics technologies education managementttem 118　202　202　202　203　203 Scientific world journal 118　203　203　203　204　204

3.2無館藏期刊論文分布規律

表3表明，東華大學入圍ESI世界前1%的工程學科涉及的204種期刊中，15%無館藏（31種），為了使該學科的外文期刊館藏結構更加合理，表5對其不同指標（收錄論文數、被引頻次、學科歸一化影響因子、期刊歸一化影響因子、5年影響因子和影響因子）在204種期刊中的排名進行了分析。

表 5　無館藏期刊文獻分布特征

期刊　R1 R2 R3 R4 R5　R6 International journal of nonlinear sciences and numerical simulation　1　1　33　43　151 　88 International journal of systems science　9　27　65　85　80　51 Integrated ferroelectrics　18　78　142　50　178 179 Desalination and water treatment　22　98　87　34　137 119 International journal of control　30　14　8　4　90　80 Information-an international interdisciplinary journal　37　169 169 169 198 198 Aiaa journal　63　55　68　69　111 114 Tribology transactions　63　73　66　44　113 100 Journal of the chinese institute of engineers　63　90　107　10　187 184 Acta mechanica sinica　63　95　145 137 140 148 Optical engineering　63　136 166 160 148 137 Journal of hydrologic engineering　63　150 114 126　70　82 Journal of mechanics of materials and structures　63　151 168 168 143 124 Journal of vibroengineering　63　153 157 119 177 165 Machining science and technology　63　173 174 174 131 161 Insight　118 103 112　41　174 173 International journal of chemical reactor engineering　118 109 116　19　166 166 International journal of turbo & jetengines　118 110 120　16　186 183 Environmental engineering science　118 122 118 116 136 129 Transactions of the canadian society for mechanical engineering　118 125 124　24　181 188 Energy education science and technology part a-energy science and research 118 126　86　94　193 193 Journal of energy engineering　118 158 130 117 117 103 Hvac&r research　118 160 133　98　144 163 Heat transfer research　118 168 132　31　179 177

Geosynthetics international　118 183 186 186　93　77 Iete technical review　118 188 179 179 139 147 Journal of electronic imaging　118 191 183 183 156 164 Advances in mechanical engineering 118 193 204 204 162 167 Noise control engineering journal　118 196 193 193 180 186 Ieice electronics express　118 197 198 198 182 181 Ieice transactions on fundamentals of electronics communications and computer sciences 118 199 180 180 188 185最后位　118 199 203 203 204 204

由表5和圖2可見，在收錄論文方面，無館藏期刊可以分成3類：

排名靠前期刊：其共涉及《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》、《International journal of systems science》、《Integrated ferroelectrics》、《Desalination and water treatment》、《International journal of control》和《Information-an international interdisciplinary journal》6種期刊，其中《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》期刊在收錄論文數量和被引頻次上均位居第一，由此可見該期刊在目前入圍論文中的重要地位，因此，有必要在館藏建設調整過程中引入該期刊，使其在學科發展中發揮更加廣闊的作用。

居中位置期刊：共涉及《Aiaa journal》、《Tribology transactions》、《Journal of the chinese institute of engineers》、《Acta mechanica sinica》、《Optical engineering》、《Journal of hydrologic engineering》、《Journal of mechanics of materials and structures》、《Journal of vibroengineering》和《Machining science and technology》9種期刊，這類期刊均收錄論文2篇，另外，分析表明，這類期刊除《Journal of the chinese institute of engineers》的期刊歸一化影響因子排名（R4）較靠前（第10位）外，其他指標排名基本上處于整體排名的中部。

末位期刊：該類期刊由于其均只收錄了1篇論文，因此均排名為第118位。值得關注的是該類期刊除《International journal of turbo & jet-engines》、《International journal of chemical reactor engineering》、《Transactions of the canadian society for mechanical engineering》、《Insight》和《Energy education science and technology part a-energy science and research》5種期刊的期刊歸一化影響因子排名（R4）較靠前（分別為第16位、19位、24位、41位和94位）外，其余指標排名基本上處于整體排名的中部。因此，在館藏資源調整過程中，可以優先考慮這幾種期刊。

圖2　無館藏期刊收錄論文數排名分布

4　結果與建議

從上述實證研究結果可見，東華大學入圍ESI世界前1%學科中的工程學科涉及的204種期刊中，除6%期刊為OA期刊外，無館藏期刊占總期刊的15%。分析表明，一方面可以充分利用OA期刊特點對該學科領域外文期刊館藏進行補充；另一方面，無館藏期刊分析表明，在這31種期刊中很多期刊地位非常重要，如《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》期刊在204種期刊中收錄論文以及其被引頻次均位居第一，因此，在采訪和館藏結構調整中值得關注；此外，盡管一些期刊收錄論文較少，但是其期刊歸一化影響因子排名（R4）較靠前，因此，對于這類期刊有必要完善其館藏分布，通過深入的數據挖掘為學科發展提供進一步數據支持和理論依據。

（來稿時間：2015年12月）

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4.Suzanne M.Ward.Rightsizing the Academic Library Collection [B], Chicago, IL: ALA Editions, 2015.168

5.董政娥,陳惠蘭.圖書館基于ESI和InCites數據庫支持高校學科科研評價的服務模式探討[J].圖書館雜志，2014, 11：23-28

6.東華大學3個學科入圍ESI世界前1%學科[J].紡織教育，2011（2）：100

7.[大學&專業]“國家重點學科審批”被取消，學科國際評價“前千分之一”成新指標[EB/OL].[2014-2-23].http://jzb.com/bbs/thread-2669956-1-1.html，2015-9-25

8.葛巧珍,楊美珍.基于科研成果調查的外文期刊館藏建設探討——以華東理工大學為例[J].圖書館建設，2009（8）：29-31

9.武瑩.基于CSSCI收錄文獻引文分析的我館文獻資源保障率研究[J].法律文獻信息與研究，2015（ Z1）：27-31

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Investigation on Data Support of Foreign Literature Collection Construction Based on the Databases of ESI, InCites and JCR——In Case of Donghua University

Dong Zheng-eChen LeiChen Huilan
( Dong Hua University Library)

Abstract〔〕Arm at needs of foreign holdings construction, the method on data support of foreign literature collection using the Databases of ESI, InCites and JCR was discussed.Besides, the empirical analysis was done as a case study of the Engineering which finalists the top 1% of the world discipline in database of ESI for Donghua University in order to provide adequate theoretical basis for the adjustment of periodical collection structure, to optimize Foreign holdings construction, and ultimately to promote academic development.

Keywords〔〕ESIInCitesJCRDatabaseCollection buildingData support

〔作者簡介〕董政娥（1978-），女，博士，東華大學圖書館科技查新與情報分析部副研究館員，研究方向：數據支持和紡織史；陳磊（1982-），女,碩士，東華大學圖書館資源建設部館員；陳惠蘭（1964-），女，博士，研究館員，東華大學副館長，研究方向：數據支持和紡織史研究。