新產業集聚論：知識資本的分析視角

曲振濤　李松

摘要：傳統經濟增長理論中的要素（資本、土地、勞動力）呈現的是報酬遞減的規律，而知識作為新經濟增長理論的核心要素，具有報酬遞增的優勢。本文引入廣義知識資本的概念，將知識作為經濟增長的關鍵變量，從知識存量與知識轉化能力方面提出了“知識資本-分工-集聚”循環累積的關聯機制，從知識資本視角對產業集聚的生成機制進行了重新詮釋，并指出了新常態下中國產業集聚的基礎與條件。

關鍵詞：廣義知識資本；產業集聚；內生增長機制；分工

中圖分類號：F26 文獻標識碼：A

收稿日期：2015-11-30

作者簡介：曲振濤（1957-），男，黑龍江五常人，哈爾濱商業大學教授，博士生導師，研究方向：法經濟學和產業經濟學；李松（1988-），男，山東萊蕪人，哈爾濱商業大學經濟學院研究生，研究方向：產業經濟學。

一、引言

阿弗里德·馬歇爾在《經濟學原理》中指出：“大自然在生產上所起的作用表現出報酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現出報酬遞增的傾向。那么，人類所起到的作用是什么？這種作用又怎樣與報酬遞增的傾向聯系起來？筆者認為對于報酬遞增起到關鍵作用的是知識的積累與運用。知識的積累與運用的過程就是人類歷史文明發展的過程，然而經濟理論卻習慣將知識作為單獨的生產要素進行分析，忽略了知識的歷史性存在與關系性存在的前提。為了在經濟中全面呈現知識作為歷史性與關系性存在的意義與作用，本文以產業集聚這一與知識聯系最為緊密、同時具有時代意義的現象對此進行詮釋。

產業集聚是指產業集群（industrial cluster）形成的動態過程和機制。分工理論認為產業集聚的動力來自于分工規模的擴大。分工是集聚的根本源泉，沒有分工就沒有集聚；集聚是分工的空間組織形態，集聚一旦形成，它將有利于分工利益的實現并進一步促進分工的深化。分工與集聚之間是一種正反饋的動態良性循環過程，報酬遞增與市場規模是兩者之間相互作用的媒介（梁琦，2009）。對于分工與集聚的研究，大多數從產業間分工與產業內分工視角進行研究。所謂的產業間分工是基于產業的前后關聯效應而發生的集聚現象；產業內分工是基于產品生產的某個環節出現的水平關聯效應而發生的集聚現象。

知識對于產業集聚的作用，馬歇爾認為是工業集聚中“公開散發在空氣中”的知識溢出效應。對于這種機制的解釋有兩種觀點：一種觀點認為同一產業內部的知識溢出是推動地區創新和經濟增長的主要源泉，因此隸屬同一產業的企業集聚，即專業化生產有助于地區產業創新，被Glaeser et al.（1992）稱為“MAR外部性”；另一種觀點則認為不同產業之間的知識溢出才是推動地區創新和經濟增長的主要動力，認為正是那些具有多樣性和差異化的經濟個體之間互補的知識的交流、差異化思維的碰撞，產生了更多的創新回報，因此隸屬于不同產業的企業集聚，即多樣化生產有利于地區產業創新，該觀點稱為“Jacobs外部性”。然而，這種聚焦于知識溢出效應的分析，缺乏對知識更為本質和系統的認識，從而阻礙了對集聚現象更為本質和客觀的詮釋。產業集聚是動態發展的過程，而知識資本也是動態增長的過程，兩者統一在時間的演化過程中。為此，本文以知識作為核心要素，將時間作為重要參考向量，提出廣義知識資本的概念，試圖通過分析知識資本與集聚的關聯機制，更好地詮釋產業集聚形成的內在機理。

二、廣義知識資本的內生增長機制及其分析路徑

（一）廣義知識資本的內生增長機制

1.廣義知識資本概念的界定

從信息的視角來看，知識是處于高度復雜信息（真理）與低度簡單信息（數據）的中間態信息形式。數據在我們眼中會被“感知”，卻不能被認知（Connor and Carr，1982）；信息是指有含義、關聯和目的的數據，而數據中的含義通常是由與經驗的聯系或與其他數據的關聯而產生的。與信息或數據相比，知識能幫助我們更有效地行動，讓我們有更大能力預測未來；真理具有很大的不確定性，對社會現象而言有多種真理而非一種絕對真理（Ashok Jashapara，2013）。

知識的定義隨著情境的變化而不同。在經濟語境中，知識就是能夠按照一定的比例轉化為生產率、促進經濟增長的要素與資源。廣義知識資本則進一步包含了知識與生產率之間的關聯機制，從歷史性與關系性兩個維度體現其循環累積的特質。

具體而言，廣義知識資本包括兩部分：知識與知識轉化能力（S/（1-S×m）），兩者乘積的輸出為生產率①。 “知識資本是由知識性活動帶來增值的資本”（程慧芳等，2014），這種增值效應最終體現在生產率的提高上。索羅經濟增長模型、阿羅的“干中學”模型、羅默的研究與開發模型等都是將知識作為生產效率提高與經濟增長的核心要素，其作用是提高其它要素（比如資本和勞動力）的生產效率（周波，2006）。因此，知識資本可以看做是生產率的另一種表示方法，兩者在經濟增長中所起到的意義是等同的，在一定的語境下可以相互替換。

廣義知識資本的增長呈現出與土地、勞動力、資本等傳統的要素相反的增長機制——邊際報酬遞增，這種報酬遞增源于兩方面機制的協同作用（見圖1）：在S、m值既定的前提下，K值增加，輸入的知識量X1增大，隨之輸出的轉化為生產率的知識量X2值增大，通過反饋系數m的作用，生產率提高正反饋所生成的知識量X3值增大。知識量的增加與生產率提高之間形成了一種自增強機制（簡稱為自增強機制Ⅰ型）。但是，S、m的值并不是固定不變的。隨著知識總量的增加，對人的知識轉化能力也提出更高的要求，而競爭的壓力與發展的動力使人對知識的轉化能力日益提高，即S、m的值不斷增大。在既定知識量即K值一定的前提下，S、m值越大，其輸出的轉化為生產率的知識量X2值越大，其生產率提高正反饋所生成的知識量X3值越大，從而使輸入的知識量X1越大，即知識轉化能力與生產率提高之間也形成一種自增強機制（簡稱自增強機制Ⅱ型）。

自增強機制Ⅰ型與自增強機制Ⅱ型往往在同一過程協同演化，通過兩種機制共同發揮作用，實現知識資本的增長。

2.廣義知識資本的內生增長機制

從知識屬性的異同我們可以進一步將競爭劃分為同質化競爭和異質化競爭。所謂同質化競爭指的是競爭的主體間所共享的知識空間重疊程度較大，主體之間更側重于知識轉化能力（S/（1-S×m））即提高S、m方面的競爭，這種競爭所帶來的更多是生產率線性的增長。因此，同質化競爭所啟動的是自增強機制 Ⅱ 型。而異質化競爭主體所實現的是知識空間的多樣化，增加的是知識存量K值，主體之間在K值方面進行競爭，這種競爭所帶來的是生產率跳躍式的增長。因此，異質化競爭所啟動的是增強機制 Ⅰ 型。通過兩種方式的競爭，主體的知識量與知識轉化能力不斷提高，進而提高了生產率。

合作為競爭的演化提供了基礎和背景。同質化競爭所依托的重疊的知識空間與異質化競爭所需要創新的靈感，往往都脫離不開合作關系所提供的知識背景。成功的合作需要相互認知與分享程序、觀點和思維方式，合伙人必須學會合作。根據每個人的行為，重復互動產生信息，這能夠使合作伙伴降低不確定性和增加可預測性；此外，通過重復互動還可開發出一種針對合作伙伴的中層次知識的共同語言，從而提高合作效率（R·考恩和N·杰納德，2013）。另一方面合作又是競爭演化的結果。通過合作，一方面知識的互補性可以使參與主體降低探索過程的不確定性，增加可預測性；另一方面，知識的多樣性提高了參與主體成功的概率，提供給主體更多競爭的優勢。因此，從知識增長的邏輯來講，競爭與合作互為前提、互為結果。

企業通過合作形成更廣的分工網絡，同時依靠競爭實現分工的演進。分工是競爭與合作相融合的組織形式，是經濟增長的基礎和財富增長的源泉。分工可進一步細分為分工深化和分工廣化兩種類型（劉培林和張鵬飛，2014）。其中，分工深化是斯密所強調的分工程度提高的主要方面，是在大體明確的技術路線上的工序細化或為提高工效而進行的邊際改進，更接近于“從有到快、從有到好”；分工廣化則是開辟新的技術路線，更接近于“無中生有”。分工深化在很大程度上提高了知識資本中的P、m值，從而提高了生產率，知識同質化競爭占主體地位，啟動的是自增強機制Ⅱ型；分工廣化增加的是知識存量，通過提高知識資本的K值而提高其生產率，知識的異質化競爭程度占主體地位，啟動的是自增強機制Ⅰ型。

同質化競爭啟動自增強機制Ⅰ型，而自增強機制Ⅰ型又促進了分工深化；異質化競爭啟動自增強機制Ⅱ型，自增強機制Ⅱ型又進一步促進分工的廣化。競爭與合作機制通過知識資本增長機制，實現了分工機制的演化與發展，而分工機制又正反饋于競爭合作機制與知識資本增長機制，從而實現了知識資本的內生化增長，其關系如圖2所示。

（二）廣義知識資本的分析路徑

產業集聚與知識資本均是動態變化的，二者統一在時間的演化過程中。對知識資本與產業集聚之間具體關聯的考察需以廣義知識資本作為分析的基礎與前提，而對廣義知識資本的把握需要借助時間因素展開其具體的分析路徑。

1.廣義知識資本的劃分

廣義知識資本的增長是動態的，并且是時間的增函數。隨著時間周期的不同，對于廣義知識的研究視角以及方法也會出現差異。為了在歷史性與關系性的分析前提下，客觀、具體地闡述知識資本與產業集聚的內在關聯機制，本文首先將時間作為變量引入知識資本，對廣義知識資本進行劃分。如圖3所示。

根據時間段的大小即△-1間隔的長短，我們可以把知識資本劃分為長時段知識資本（Long Time Knowledge Capital，簡稱LKC）、中時段知識資本（Intermediate Time Knowledge Capital，簡稱IKC）和短時段知識資本（Short Time Knowledge Capital，簡稱SKC）。在本文中，LKC的△-1值大，考察的是多代際知識資本的增長規律；IKC的△-1值處于中等水平，主要考察代際內知識資本的增長規律；SKC的△-1值相對最小，主要指編碼程度較高、抽象程度較低的顯性知識，在這里定義為代際內某一時間段的知識資本。

2.不同時間段下廣義知識資本的比較

LKC所歷經的時間跨度大，表征著知識經歷了多代際的博弈演化，可以理解為制度，也可以理解為一種文化。因此，本文將LKC定義為提供給主體的一種基本的而且所共有的秩序，這種秩序影響著人們的價值觀、信念或社會規范。人們對于這些秩序的把握往往是不可編碼的、抽象的，呈現出默會的特性。LKC知識存量豐富，即Kt、△-1值大。制度最本質的特征是慣性和持久性，即系數S、m相對穩定，但是由于大部分知識默會程度較大，故而S、m的值較低。

IKC伴隨著生命周期的變化而變化。即使人的一生都在接受知識，即Kt、△-1是不斷增加的，但從本質來講，人只不過是種生命體，要經歷誕生、成長、衰老、死亡的過程。因而，對于個體來講，S、m的系數是不穩定的，且大致與人的生命歷程經歷相同的變化，即從0到有，緩慢增長，達到峰值，再下降，最后變為0。

SKC主要指代際內的某個時段，其中包含的知識量是有限的，即Kt、△-1的值小，但是其中所包含的知識編碼程度高，而且具體，即S、m值大。

LKC、IKC與SKC之間的不同特征如表1所示。

三、知識資本視角下產業集聚機制的詮釋

產業集聚是人、物與知識相互耦合、共同集聚的過程。產業集聚在本質上是人的集聚，通過對知識的轉化與使用，與物形成恰當的組織形式，實現分工網絡的深化與廣化，從而促使企業能夠在分工基礎上形式多樣化、規模擴大化以及聯系復雜化，實現產業的動態集聚。傳統意義上，人們習慣以企業、產業作為分析主體，從結構和功能方面解釋產業集聚的作用，而忽略了作為產業集聚最微觀的單位——個體的作用與功能。下文筆者將主要以個體為分析主體，在歷史性與關系性的分析前提下，以知識資本為分析視角，對產業集聚機制進行詮釋。

（一）LKC與產業集聚

“意識形態的差異，最初起因于跟環境作斗爭的團體有著各自不同的地理經驗，后來，這種差異發展成不同的語言、宗教、習俗和傳統”（諾斯，2009），這使得在空間上鄰近的主體（個人、企業、產業）有著相近的文化和制度基礎。因此，在一定區域內的企業擁有相近的LKC，LKC為區域內的個體提供基本的而且公共的秩序，這些秩序具有穩定性與持久性的特征。正如熊彼特（2009）所言：“一切知識和習慣一旦獲得以后，就牢固地根植于我們之中，就像一條鐵路的路堤根植于地面上一樣。它不要求被繼續不斷地更新和自覺地再度生產，而是深深沉落在下意識的底層中。它通常通過遺傳、教育、培養和環境壓力，幾乎是沒有摩擦地傳遞下去。我們所想的、所感覺的或所做的每一件事情，常常完全變成了自動的，而我們的有意識的生活并不感到它的累贅”。這些秩序潛移默化地進入我們的意識、行為與習慣中，影響著我們的生活、學習和工作方式。與此同時，知識存量的積累給政治和經濟制度的長期變革帶來進化的秩序（諾斯，2009）。

在LKC視角下，知識資本所提供的“知識”具有穩定性、持久性的特質，與倫理道德、文化信仰等長時間形成的價值判斷密切交織在一起，形成了約束個體與企業行為的“秩序”。這種“秩序”具有根植性，不僅充當著個體與個體、個體與企業、企業與企業間的“黏合劑”，促進分工的廣化，降低學習成本和交易成本；而且還承擔著它們之間“穩定劑”的作用，促進分工深化，穩定合作的預期，建立完善的保障以及形成良好的激勵。分工網絡的形成與發展推動了集聚的動態發展，使“知識資本-分工-產業集聚”之間形成反饋調節系統，為產業集聚的形成和發展提供了堅實的基礎。

1.個體與LKC

從長久來看，知識存在著累積效應，這種累積效應的影響體現在兩方面：一方面，人們已有知識存量的增加，即K值的增加；另一方面，人們轉化知識能力的增加，即S、m值的增加。這兩方面作用共同使知識資本增加并且呈現累積效應，在“知識資本-分工”間形成反饋，累積循環。

知識的累積效應既有正效應又存在負效應，正效應使知識資本走向正反饋，負效應使知識資本走向負反饋。好的制度能在最大程度上促進知識增長，這種增長效應體現在兩方面。一方面使個體的知識空間（K）得到拓展，這主要是鼓勵個體從熟悉的關系中解脫出來，走向陌生關系的建立和發展。異質性個體所擁有的知識差異程度高，多樣性豐富，有利于個體知識空間的拓展。知識存量的增加。從本質上講，好的制度鼓勵開放，并為這種開放提供相對穩定的保障。另一方面使個體的知識轉化能力（S，m）得到提升。知識的轉化能力是個體學習能力最核心的部分，而學習能力的提升取決于制度的激勵和保障。激勵是指個體的知識成果得到承認，并得到物質、地位等多方面的獎勵，從而能夠鼓勵人們去解決問題，讓做事的人能夠充分挖掘他們的才智，提高他們的能力（Phelps，2009）；保障是指個體能夠有學習的機會和渠道，而這些資源的門檻對于大多數個體來講是可接受的，機會成本相對較低。與好制度帶來的增長效應相反，壞的制度阻礙知識增長，它限定著主體知識空間（K）的拓展，不僅使主體趨向固封自守，阻礙其學習能力的提升，而且無法提供具有吸引力的激勵以及基本的保障。

2.企業、LKC與產業集聚

制度減少了不確定性并降低了交易成本，因為它們為集體行為提供了“穩定的黏合劑”（米羅斯拉夫·N·約萬諾維奇，2012）。通過對知識的掌握，能夠降低決策不確定時所帶來的風險。對于個體來講，知識的存量以及知識的轉化能力是有限的，通過與更多個體所建立的關系網絡，能夠極大地降低不確定性所帶來的風險，而企業便充當著這種關系網絡的載體。作為載體，企業運行著兩種機制：一種機制是以利潤為主導的，“企業向家庭和其他企業購買勞動服務和原材料等投入品，把這些投入品轉化為商品和服務，出售給家庭和其他企業，目的是最大化其收入和支出之間的差”（蘭德爾·S·克羅茨納和路易斯·普特曼，2015）；另一種機制是以知識增長為主導的，即企業通過對知識的積累、轉化，形成自己的比較優勢④，這種比較優勢從LKC角度來講就是信譽、品牌等知識資本積累的厚度（K值，△-1）的大小，它不僅體現在S、m值的差異上，而且還可通過這種比較優勢參與到分工中去。利潤機制與知識增長機制相輔相成，知識增長機制為價格機制的運行提供了深層的基礎和動力，企業必須依靠不斷地創新獲得競爭優勢來獲取高額利潤。因此，如何獲得知識增長成為企業基業長青的關鍵。

各個生產-消費者在專業化報酬遞增與交易成本之間的兩難沖突中進行權衡（Yang，1996）。給定專業化報酬遞增的程度，那么，隨著交易成本的降低，分工將變得越來越精細，這樣就形成了各種不同產品的生產者聚集在一起的地方社區和綜合型城市（李君華，2009）。交易的雙方因認知共同的秩序而不必再花費更多的時間和金錢去學習新的知識（制度和文化），也不必花費更多的時間和金錢建立穩定的信任關系，交易成本（包括交易前的學習成本與交易中的博弈成本）的降低使合作的門檻降低，從而使更多的主體參與到分工網絡中來，使得異質化競爭成為可能，啟動了自增強機制Ⅱ型，促進了分工的廣化。同時，基于制度所提供的共有的知識背景，企業在擁有大量知識存量（K）基礎上，著重于挖掘自身的比較優勢，即提高自身的知識轉化能力（S，m），啟動了自增強機制Ⅰ型，促進了分工的廣化。

知識資本促進了分工的廣化與深化，而分工網絡的形成與發展，則推動了集聚的動態發展，使“知識資本-分工-產業集聚”之間形成反饋調節系統，為產業集聚提供了堅實的基礎，能夠在一定程度上緩解外來的沖擊性，提升自身的抗風險能力。

（二）IKC與產業集聚

在IKC視角下，知識資本隨個體自然屬性以及社會屬性的變化而變化。生命周期是個體的自然屬性，隨著生命周期的變化，個體的知識資本將會發生周期性的變化。導致個體知識資本變化的另一個重要因素是個體的社會屬性。個體的社會屬性以關系網絡為主要表現形式，它同樣是基于生命周期的變化而對個體產生影響。因而，生命周期的變化會產生兩種影響：一種是直接導致知識資本的變化；另一種是通過對關系網絡的影響，間接導致知識資本的變化。生命周期的兩種影響將帶來人口的本地效應和遷移效應，而這兩種效應的相互作用促使人口發生流動，加速了集聚區的知識資本的流動，提升了知識資本的質量，從而推動了分工向更高的階段演進和發展，在“知識資本-分工-產業集聚”之間形成反饋調節系統，使產業集聚獲得源源不斷地發展動力和基礎。

1.生命周期和知識資本

加里·貝克爾（2008）指出：“隨著年齡的變化一個人會取得（或喪失）經驗、知識及精力，他現有的生產可能性邊界也會發生變化”。從個人的生命歷程來看，年齡是個人知識資本變化最重要的因素。從歷史、人類總體來看，LKC是持續增長而且是穩定的，但從人的生命周期、個體來看，知識資本是變化的，而且是不穩定的。對于制度和文化的代際傳遞，這些習慣、準則和行為規范最初得自于家庭（初級社會化），而后得自于教育過程和教會一類其他制度（次級社會化）（諾斯，2009）。“初級社會化”和“次級社會化”是個體生命歷程中知識資本增長的一個階段。在IKC層面上，年齡與知識資本的增長是緊密關聯的。我們從個體自身和個體所發生的關系網絡兩方面來分析其變化規律。

對于個體自身而言，我們先要假定個體所接觸的K的總量是一定的，個體從誕生到衰老再到死亡，其本身的智力水平也經歷著從無到有、成長、衰退再到消失的過程，這就意味著S、m也經歷著從0到有、增長、衰落再到0的過程，即S、m的值受個體生理與心智協同影響，但總體來說與人的生命周期變化是相一致的。

對于個體所發生的關系網絡，我們假定個體的知識轉化能力是一定的，即S、m的值為定值。個體所接收的知識存量K值與個體所發生的關系網絡有著緊密關系。利用社會網絡分析法，我們從兩方面來度量個體所發生的關系網絡，一是密度，二是中心度。密度是指測量自我中心網絡中N個客體互相聯絡的程度（忽略了關系主體ego），因為本來所有的客體都與之直接聯系。現假定這種關系是無向性的二進制（有/無）關系，關系密度（D）就等于所報告的客體間對偶聯系（用L表示）數除以此種關系的極大可能數（戴維·諾克，楊松，2012），表示為：

D=LC2N（10）

IQV用來測量自我中心網絡的多樣性，即表示關系密度中多樣化程度。通常，對含有N個客體的第i個主體而言，若所有客體都分成h類離散的或有序的類別，那么IQV等于：

關系密度（D）、多樣性（IQV）、中心度（CD）與K值的大小成正相關，即主體建立的關系越多，關系包含的多樣性程度越高，而且與其他人建立的直接關系越多，則主體的知識量K值越大。關系網絡在此充當著主體的“知識蓄水池”，其關系的來源越多，則儲量越豐富，故而知識量K值越大。

隨著人的生命周期的變化，人的關系網絡也隨之變化。在生命早期，個體的生理和心智處于成長期，其建立的關系網絡也比較受限；隨著年齡的增長，個體的生理和心智逐漸成熟，由原先的被撫養角色轉化為撫養者角色，進入工作、家庭、政治、社會等領域，其建立的關系網絡開始變得豐富而且穩定；在生命的晚期，個體的生理和心智開始衰老，由撫養者變為被撫養者，開始漸漸脫離許多領域的主要角色，其建立的關系網絡逐漸衰減。相應的個體知識總量K值也經歷著從0到有、增長、衰落再到0的過程，其知識資本（生產率）也經歷類似的變化。

從個體本身和個體所發生的關系網絡我們得知，隨著生命周期的變化，知識資本也經歷著從無到有、增長、衰落直至為零的階段。

2.本地效應、遷移效應與產業集聚

在IKC層面，處于中間年齡段（16-64歲）勞動力年齡人口的比例越大，這一年齡段的人口S、m值越大，知識轉化能力（接收新知識或創造新知識的能力）越強，實現個體轉換工作的成本越低，為分工規模的擴大提供了動力和基礎。分工規模的擴大，反過來又提供給這些人口更多的選擇和機會，吸引著這些人加入分工網絡，從而形成了關于S、m的累積循環機制。同時，這一年齡段人口關系網絡更加多元、豐富與穩定，人與人之間通過關系的建立與發展，結成了一張巨大的社會網絡，提供了巨大的知識存儲池。相對于每一個嵌入到社會網絡的個體來說，知識的潛在存量是巨大的。潛在存量決定著個體知識存量K值的提高上限和增加的速度。參與到關系網絡中個體越多，關系越多元，知識的潛在存量越大；潛在存量越大，知識存量K值提高越快，從而知識存量K值越大；K值越大，伴隨著知識資本（即生成率）的增長，進一步反饋到關系組織形式的高效與多元發展上，從而形成了關于K的累積循環機制。

除了上文所提到的本地效應之外，還存在著遷移效應。勞動力市場的主要功能之一是，為追求效用最大化的勞動者和追求利潤最大的雇主提供一種在雙方之間達成良好匹配的信號和機制（Ehrenberg & Smith，2011）。對于集聚區勞動力來講，空間距離的拉近導致知識的擴散速度更快，不僅使他們能夠更好地享受知識帶來的外部性，而且降低了勞動力市場上搜尋匹配的成本，這種低成本對于集聚區外的勞動力形成了一種吸引力。年輕人和受過良好教育的人流動性更大⑤，當他們被吸引到集聚區的勞動市場時，集聚區的人口呈現遞增趨勢，而且人口年齡結構趨向于年輕化，這促進了知識資本的增長，進一步推動分工的演進，為產業集聚提供動力和基礎。

（三）SKC與產業集聚

在SKC視角下，知識更像是商品，通過不斷地創新與學習，進行著生產、傳播、接收以及運用。知識資本通過創新效應與學習效應，在“知識資本-分工-集聚”之間形成反饋調節系統，實現分工的廣化與深化，促使產業集聚的演進與發展。

1.創新效應與產業集聚

創新反映了積累的知識和獲取的知識之間相互聯系的特征。知識一旦存在，它將繼續存在下去，而任何創新都以某種發現為基礎（米羅斯拉夫·N·約萬諾維奇，2012）。數據、信息和知識成為了主要的交易商品，通過不斷重新組合這些要素，這些企業就能夠在其他產品和過程的種類上創造附加值。它們的競爭優勢在于能夠不止一次地反復這樣做（Michael Gibbons et al，2011）。通過知識增長機制，企業對“投入品品質的知識或信息進行揭示或交換”（Alchian and Demsetz，2015），企業發現投入品的潛在用途以及更加合理的配置。在這個過程中，實質上就是對投入品知識附加值的提升，從而產出品能夠與消費者需求更好的產生對接，提供更多的服務，提升本身的價值，從而獲取利潤。集聚區的企業通過知識的創造、擴散與累積，提升著K值，為區位內的企業提供著高水位的“知識蓄水池”。

創新源于知識存量的累積效應和多樣性所產生的互補效應，其動力來源于競爭。競爭程度的大小取決于參與競爭企業的數量以及參與競爭企業的異質化程度。企業數目的增加使得行為多樣性的程度也在增加，從而提高了行業的競爭程度（Metcalfe，2007），但一個行業的競爭性并不單純是由其所囊括的企業數目帶來的（Loasby，1982）。隨著企業數量的增加，對于企業來講，在知識背景相同的前提下，企業對自身優勢進行挖掘使其朝著分工深化的方向發展；企業多樣性的增加，增加了其潛在的互補性，為其提供了更多合作的機會，便于其在此基礎上進行創新，朝著分工廣化的方向發展。

總之，通過知識存量的累積效應和多樣性所產生的互補效應，創新不斷涌現，促進分工規模的擴大，分工規模的擴大進一步促進了知識資本的增長，生產率得到提高，從而在“知識資本-分工-集聚”之間形成正反饋，促進了產業集聚的生成。

2.學習效應與產業集聚

從集聚的外部性角度來看，學習效應的強度還可能受制于人與人之間的專業背景。具有相同行業背景的人們之間，其學習效應必然較高，這就是平常所說的“物以類聚，人以群分”；而不同行業的人與人之間，其學習效應較低，這就是平常所說的“隔行如隔山”（李君華，2009）。集聚區內的個體、企業、產業學習效應體現得更加明顯。首先，學習效應體現在集聚區內不同的個體、企業、產業之間有著近似的LKC，方便了其溝通交流，學習成本更低。同時，信息與知識作為公共產品的性質，通過人與人間的交流產生正外部性收益（Stigler，1961），這種學習效應所產生的正外部性收益可以被集聚區的個體、企業、產業所共享。而對于專業化的生產者來講，其勞動力市場流動性高，距離鄰近，知識本身流動性強，從而學習速度更快，效率更高；同時，集聚區內更多的相關技術背景的個體、企業、產業提供了豐富的知識存量和多樣性，為其提供潛在的學習資源。“提升效應”會使企業認識更多新機會，也讓有新點子、新觀念的人獲得機會投入這個產業（Porter，2012）。

從集聚的內生性角度來看，在SKC層面上，知識的編碼程度高，抽象程度低，擴散速度快，在一定區域集聚的企業能夠在短時間內共享這些知識帶來的收益。這些收益體現在兩方面：首先，在SKC范疇內的知識S、m值大，即知識轉化能力強，企業可以將知識迅速轉化為自己的競爭優勢或生產率的提高，這體現在企業對知識的使用方面。其次，由于集聚區域內知識的編碼程度高，抽象程度低，擴散速度快，對于這些知識的吸收與轉化，不必付出額外的學習成本、通訊成本以及交通成本等額外的交易費用，即在交易成本很低的前提下，通過對知識的吸收與轉化，提升企業自身的S、m值，這體現在知識對企業轉化能力的提高上。前者側重啟動的是自增強機制 Ⅱ 型，促進了分工的深化，后者側重啟動的是自增強機制 Ⅰ 型，促進了分工的廣化。兩者共同促進了分工規模的擴大，而分工規模的擴大，又進一步反饋到競爭合作機制與知識資本增長機制，形成了累積循環效應，促進了產業集聚。

創新效應和學習效應推動著企業間的競爭與合作，從而促進分工規模的擴大，而分工規模的擴大，又進一步促進著知識資本的增長，生產率的提高，而知識資本的增長又提升著創新和學習的能力。

（四）SKC、IKC、LKC與產業集聚

如圖4所示，隨著時間的演進，SK會有一定比例的知識資本經過選擇、沉淀累積成為IK，而IK經過多代際的傳承、博弈演化而累積生成LK。如同Young（2004）指出的那樣，制度是由許多個體的積累性經過長期發展而出現的，一旦它們互相作用結合成一種固定期望與行為模式時，一種“制度”就產生了。與此同時，IK受LK的影響，SK受IK、LK的共同影響。

從系統的視角來看，產業集聚是復雜多層次涌現的現象，如圖5所示。產業集聚通過LKC提供的“秩序”（這種“根植性”的秩序為產業集聚的生成起到了“黏合劑”和“穩定劑”的作用），為產業的集聚奠定了基礎；通過IKC中生命周期變化而導致的本地效應和遷移效應，“流動性”的知識資本為產業集聚提供了動力；通過SKC的創新效應和學習效應，知識資本的“自發性”為產業集聚提供了活力。產業集聚的生成是個系統性的工程，它需要LKC、IKC以及SKC的共同協調與完善，只有這樣才能在“分工-知識資本-產業集聚”之間形成良性循環，從而促使產業集聚的演進與發展。

四、新常態下產業集聚的條件與基礎

中國已經步入工業化后期，經濟面臨從高速增長到中高速增長常態的階段性轉換，從高速、低成本、出口導向、不平衡的發展“舊常態”向中高速、基于創新的差異化、內外需協調和區域平衡的發展“新常態”轉變（張少軍和劉志彪，2009），從以勞動密集型為主的產業結構向以資本密集型和知識密集型為主的產業結構升級，從依靠要素效率及全要素效率推動增長轉向通過技術創新和制度創新實現經濟增長。（劉偉，2013；劉偉，蘇劍，2014；黃群慧，2014）。一方面，從中等收入到高收入的過渡，現有制造業的生產要素需轉移到高附加值的經濟活動，企業創新和高技能工種的增加將成為中上收入地區維持快速增長的關鍵（霍米·卡拉斯，2011）；另一方面，知識成為全球化和信息化背景下創新和發展的核心資源。這就要求進一步加強對知識資本的投入與應用力度，使知識資本與經濟增長之間形成良性互動，實現區域集聚經濟的可持續增長。要完成這些要求，從知識資本的增長機制來看，有四個必要條件：一是在理念上要形成一定的共識。理念的統一可為我們制度的改革奠定思想基礎，減少變革過程的摩擦成本。二是要繼續完善市場體制的建設，為產業集聚提供可靠的預期。三是要通過提升人力資本為產業集聚提供動力。四是要培植企業家精神，提升產業集聚的活力。只有從知識資本的長、中、短期三個方面共同作用于經濟增長，才能使集聚經濟步入可持續發展的正軌，實現產業結構的調整和升級，完成經濟的轉型與增長。

（一）理念：自由與開放

在本質上講，競爭乃是一種形成意見的過程：通過傳播信息，競爭使經濟體系達致統一性和一貫性，而這正是我們把它視作一個市場的時候所預設的前提條件（哈耶克，2013）。任何人類的理性都無法掌握左右人類社會行為的全部知識，因此需要有一個不依賴于個人判斷的、非人為的機制，去協調所有個人的努力（哈耶克，2012）。而這種機制就是自由競爭的市場機制。自由是市場機制的保障意味著人們在行使權利時都必須以自由作為最終的理念，而不是將自由作為獲取權利、利益的手段。自由競爭是市場發展和繁榮的必然前提，也是個體與企業知識資本增長最主要的途徑。在一個缺乏自由競爭的市場中，知識資本的增長是局限而又封閉的，是沒有創新和活力可言的。而開放理念則是人類歷史演變發展的動力，它一方面豐富著人類生存方式的多樣性；另一方面建構著人類生存狀態的復雜性。自由賦予人們追求不確定性、進行冒險的權利，開放提供給個人行使自由的空間，兩者的落腳點在于使人們的知識量得到增長，為知識資本的提升提供前提與保障。

傳統要素（資本、土地、資源等）隨著時間的推移與人們的使用，會變得越來越少，呈現出的是報酬遞減的規律。而人類知識的增長是無極限的，人類的智慧是無窮的。知識所帶來的增長是報酬遞增的，這便是經濟增長理論中的“桃花源”。它所成立的前提不是功利主義，人們不再懷揣著狹隘的胸懷和短淺的目光進行有限次的博弈，而是遵循著相對穩定秩序和規則，這種秩序是自發生成的，具有歷史的延續性和發展的可預測性。競爭最大的目的不再是私利，而是合作與分享。人們以知識作為最重要的資本，也作為最高的智慧，實現著社會的和諧與文明的進步。競爭通過自由與開放將經濟引向繁榮的世界。

（二）推進市場化

LKC所提供的基本的、公共的秩序具有穩定性與持久性的特征。當其中優秀的因素或機制影響著集聚生成時，它可以使集聚自發穩定地持續下去；當其中抑制的因素或機制發揮作用時，集聚將陷入了發展的“泥沼”。比如，國內許多產業園區盲目引進所謂的新產業，構成自我封閉的產業體系（陳建軍等，2009），與LKC脫節，使其失去了交易成本優勢和創新學習的優勢，難以與當地的文化制度形成根植性互動，從而缺乏應對危機和風險的抗壓能力和化解能力，造成了資源的損失和浪費，無法發揮LKC的正效應。許多企業為了獲取“政策租”，進駐到產業區，導致開發區的企業集群不具有一般意義上的產業集聚效應（鄭江淮等，2008）。產業集聚的生成更多的是借助于政府的干預，在忽略了經濟發展客觀規律以及當地發展的比較優勢的前提下，盲目借助政策、稅收、環境等各種優惠條件對企業補貼，無法發揮企業的自發性，從而企業之間無法形成競爭合作機制，分工程度受限，知識資本增長停滯，更不用說產生所謂的知識外溢效應，發揮正外部性和規模經濟的作用了。最終出現產能過剩、重復建設、資源浪費、經濟差距拉大等現象，陷入了路徑依賴的負效應循環。

市場化的本質就是自由競爭與改革開放。中國市場制度的建立解放了久為落后制度所約束的生產力（吳敬璉，2011）。勞動分工的演進和市場范圍擴大兩者相互作用，是形成經濟長期增長的根本動力（汪小娟，2006）。推動產業結構升級，促進產業集聚，最重要也是最根本的便是堅定不移地推進市場化建設，推進市場一體化，破除阻礙個人與企業自有競爭的各種制度性壁壘和藩籬；改善商業環境，降低個人創業、企業經營的成本；擴大市場交易范圍，降低物流成本和交易成本，并為其提供基礎設施和政策法律保障；時刻警惕地方保護主義和政府過度干預主義的抬頭（范建勇，2004；梁琦，2004；蔡洪濱，2012）。

（三）提升人力資本

21世紀的生產更青睞那些頭腦靈活、具有很強的問題解決能力、情感堅韌，以及能夠在不斷變化和高度競爭性的環境中與他人進行良好合作的人。在這一背景下，能力下降所帶來的生活負擔和社會負擔將非常可怕，因此我們比以前更需要將人的潛力最大限度地發揮出來（艾里克·克努森，2006）。在美國及部分歐洲國家，高等教育的投資回報率一直在增長，其原因主要在于，現代經濟的運轉依靠的正是知識的有效運用，因此在這些國家，知識廣博的人可得到應有的報償（加里·貝克爾和吉蒂·貝克爾，2013）。人力資本積累水平的改善是提高勞動生產率從而提高全要素生產率的重要手段（蔡昉，2011），但人力資本的提升是一個社會系統性工程。從業人口的人力資本不僅由學校教育和工作培訓決定，也取決于父母為他們的孩子在增強體質、培養習慣、數量價值觀和增加技能方面所付出的努力（加里·貝克爾和吉蒂·貝克爾，2013）。人力資本水平的增加不僅可以使代際內的個體得到更豐富的知識存量（K），而且也能夠提升個體的知識轉化能力（S，m），從而提高全要素生產率，促進經濟增長，為產業集聚的自發生成提供高水平的本地效應與遷移效應，促進流動性（受教育水平越高，越傾向于流動），使之集聚增速加快。

支撐經濟發展的本質是知識資本。所謂的人口紅利是基于低水平知識轉化能力人口數量增加所產生的數量優勢和規模效應，其知識量的增加是有限的，而且不可持續，從而輸出的生產率也是低水平的。結構轉型、產業升級的本質要求是知識轉化能力的提升，由依附性創新轉變為自主性創新。提升知識轉化能力，就要加大人力資本的投資。一方面要注重教育資源的代際內公平配置，縮小地區間的差距；另一方面要注重教育資源的代際間的公平配置，提高社會流動性，促進機會公平（蔡洪濱，2011）。教育資源的公平配置與勞動力的自由流動，為經濟的可持續發展和集聚循環累積效應的發揮提供了基礎和保障（張文武和梁琦，2011）。

（四）培育企業家精神

自由演化的必要條件是個人的首創精神，如果缺少這種精神成為事實（這一點常常遭到否認），那么無論在任何地方都有生命力的文明也不能得到生長（哈耶克，2012）。創新精神既是社會進步與經濟發展的結果，同時也作為其前提。企業家行為都無中生有地創造了新的信息，這種創造是在最初采取企業家行為的人的頭腦中產生的（赫蘇斯·韋爾塔·德索托，2010）。企業家精神本質上就是創新精神，基于已有的知識量，根據個人的稟賦與才能，對未知不確定性做出大膽的探索，并愿意為此擔當風險與承擔責任。知識創造的過程具有原發性與自主性，它為知識量的拓展提供著最為基本的動力與資源。

人們普遍認識到，產權是保護企業家精神興旺的關鍵。產權制度營造了一個穩定的、可靠且激勵相容的商業環境，在這樣的環境中，人們不必擔心會遭到公共或私人的掠奪，個人有激勵“投注”于種種新的創意，并且有能力讓這些創意變成現實。有兩個層面的企業家精神對經濟發展來說十分重要。較低的一層，我們稱之為“生產層面”，它與提高生產力（創新）和更好地滿足消費者需求（套利）的生產技術投資有關。較高的一層，我們稱之為“保護層面”，它創建保護技術，確保公民的私有財產（治理）不被他人掠奪。在政府不能或無法保護公民免遭私人掠奪的發展中國家，“制度企業家”設計了產權保護的私人機制，為生產性企業家精神的生存提供所需的安全保障（彼得·里森和彼得·波特克，2011）。制度企業家可以分為兩大類，第一類是理論型的制度企業家，他們給我們提供思想，改變我們的觀念，塑造我們的文化；第二類可以叫做實踐性的制度企業家，他們是作為政治家在改變社會（張維迎，2014）。

經濟的發展，在一定程度上體現為人的思想理念上的進步。企業家精神一方面支撐著人們思想理念上的進步，通過對未知的敬畏以及向往促使人們不斷地去嘗試、探索，從而發現新的增長點，創造出經濟的奇跡；另一方面則通過不斷地政治、文化等領域的改革，推動文明的發展。當下的中國不僅要培育經濟領域的企業家精神，還要培育制度領域、文化領域的企業家精神，為良性的產業集聚提供源源不斷的活力與保障。

注釋：

① 依據曼森法則（Cortes et al.，1974）：正向路徑/[1-（正向路徑）×（反饋路徑）]。與系統的輸入相乘，就等于系統的輸出。

② E-1 為引入的延遲算子（delay operator），讀作“E的倒數”，E-1 將變量Yt變為Yt-1。E為加速算子（advanced operator），即E1，E1將變量Yt變為Yt+1。為方便起見，我們將E1寫成E，不把上標標出。

③ △-1為積分算子，讀作“△的倒數”，△-1表示變量在兩個時點上值的和。△為差分算子，△表示變量在兩個時點間的差。兩種算子互為倒數，即△-1△等于單位算子I。

④ 按照李嘉圖的論述，所謂比較優勢就是不同國家生產同一種產品的機會成本差異。該差異的主要來源是各國生產產品時的勞動生產率差異（參見：林毅夫，李永軍.比較優勢、競爭優勢與發展中國家的經濟發展[J].管理世界，2003（7）：21 -28）。比較優勢戰略使得經濟發展在每個階段上都能發揮當時資源稟賦的比較優勢，從而維持經濟的持續增長并提升資稟賦的結構（參見：林毅夫，蔡昉，李周.比較優勢與發展戰略—對“東亞奇跡”的再解釋[J].中國社會科學，1999（5）：4 -20）。在文中，筆者將比較優勢發揮在知識資本的K、△-1、S、m值的轉化所表現出的分工不同領域、階段生產率的差異上。

⑤ 為什么遷移主要是年輕人從事的活動？有兩個方面的原因可以解釋這個問題。首先，一個人越年輕，那么他或她從一項人力資本投資中獲得收益的時間就會越長，同時這些收益的現值也越高。其次，相當大一部分遷移成本都是心理成本，這些成本主要與以下幾個方面有關：離開一些朋友；失去與原來社區的聯系；失去因熟悉原有的工作而具有的一些好處。隨著勞動者的年齡增大，他們與社會之間的聯系會更加緊密，所以，與遷移相關的心理損失會變得越來越大（羅納德·G·伊蘭伯格，羅伯特·S·史密斯，2011）。當然，遷移的先決條件在于遷移者必須確定何處存在機會以及這種機會到底有多好。對于受過良好教育的人為什么要遷移的解釋是，受過良好教育的人往往受機會的驅使，而這種機會所產生的收益要大于他所要損失的成本。

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Abstract：The elements of traditional economic growth theory， for example the capital，the land，and the labor，are presented in the law of diminishing returns.But as the core element of the new economic growth theory，the knowledge has the advantage of increasing returns. The article introduces the concept of generalized knowledge capital， and takes knowledge as the key variable of economic growth.From the stock of knowledge and knowledge transfer capabilities， the paper proposes a “knowledge capital - the division of labor - agglomeration” cycle accumulated mechanism，reinterprets formation mechanism of industrial agglomeration from the perspective of intellectual capital， and points out the foundation and conditions of Chinese industrial agglomeration under the new normal.

Key words：generalized knowledge capital； industrial agglomeration；endogenous growth mechanism；division of labor

（責任編輯：張曦）