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2016年2月26日

【問(wèn)：有市場(chǎng)傳言稱，自3月1日起創(chuàng)業(yè)板將全面停止審核，后續(xù)按注冊(cè)制實(shí)施，主板和中小板暫時(shí)未定擇期再做安排，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？】

答：我會(huì)強(qiáng)烈譴責(zé)這些不負(fù)責(zé)任的虛假傳言，我會(huì)從未單獨(dú)研究過(guò)創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制，根本不存在3月1日創(chuàng)業(yè)板全面停止審核的安排，也不存在主板、中小板擇期再做安排的問(wèn)題。

我們?cè)俅沃厣辏幵?、傳播股市謠言是違法行為，我會(huì)已查處和公布了一批典型案件，將進(jìn)一步加大打擊股市謠言的力度。同時(shí)，我會(huì)將加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)，及時(shí)澄清不實(shí)傳言。也提醒廣大投資者關(guān)注我會(huì)正式發(fā)布的信息，不傳謠、不信謠，提高自我保護(hù)能力。

【問(wèn)：能否再介紹一下注冊(cè)制的最新進(jìn)展情況？】

答：關(guān)于注冊(cè)制改革的問(wèn)題，我會(huì)前期已做過(guò)解釋和回應(yīng)。注冊(cè)制改革是我國(guó)資本市場(chǎng)改革的方向，改革的制度設(shè)計(jì)必須充分考慮我國(guó)市場(chǎng)的環(huán)境和條件。全國(guó)人大做出的授權(quán)決定，為啟動(dòng)注冊(cè)制改革的技術(shù)準(zhǔn)備工作提供了法律依據(jù)。證監(jiān)會(huì)將按程序研究制定專門(mén)的部門(mén)規(guī)章、信息披露準(zhǔn)則和規(guī)范性文件，系統(tǒng)構(gòu)建注冊(cè)制的規(guī)則體系。這一工作需要有一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間過(guò)程。在此過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)將與市場(chǎng)各方充分溝通，凝聚共識(shí)，形成改革合力。在此之前，新股發(fā)行受理和審核工作的規(guī)則不變、程序不變。

2016年2月19日

【問(wèn)：能否詳細(xì)介紹一下近幾年證監(jiān)會(huì)在處罰信息披露違法案件方面的情況？】

答：證監(jiān)會(huì)對(duì)各類違法案件始終保持高壓態(tài)勢(shì)，依法從嚴(yán)從快打擊。發(fā)行人、上市公司信息披露違法嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益，證監(jiān)會(huì)一直以來(lái)將其作為打擊處罰重點(diǎn)，加大處罰力度，讓違法失信者付出沉重代價(jià)。

2015年，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)13宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)華銳風(fēng)電等10家上市

公司進(jìn)行了行政處罰，罰沒(méi)款共計(jì)917.8萬(wàn)元，其中對(duì)7家上市公司采取從重處罰（依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可依法對(duì)信息披露違法主體處以30萬(wàn)元至60萬(wàn)元罰款。40萬(wàn)元以上罰款系從重處罰），對(duì)4家上市公司處以60萬(wàn)元頂格處罰；依法對(duì)16名責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施，其中3人被采取終身市場(chǎng)禁入措施；對(duì)37宗大股東超比例減持未及時(shí)披露、限制交易期內(nèi)減持（短線交易）案件作出行政處罰決定，罰沒(méi)款共計(jì)2.6億元。除此之外，還有5宗案件正在履行事先告知程序。

2014年，證監(jiān)會(huì)對(duì)25宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)紫鑫藥業(yè)等16家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對(duì)12家上市公司給予從重處罰，其中對(duì)5家上市公司處以60萬(wàn)元頂格處罰，并對(duì)5名責(zé)任人員采取終身市場(chǎng)禁入措施。2013年，證監(jiān)會(huì)對(duì)28宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)綠大地等8家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對(duì)5家上市公司給予從重處罰，其中對(duì)2家上市公司處以60萬(wàn)元頂格處罰，并對(duì)28名責(zé)任人員采取終身市場(chǎng)禁入措施。

初步統(tǒng)計(jì)顯示，近三年來(lái)，證監(jiān)會(huì)給予從重、頂格處罰的信息披露案件占該類案件總數(shù)的比例約為50%。此外，證監(jiān)會(huì)還依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同時(shí)鼓勵(lì)投資者通過(guò)民事途徑向相應(yīng)違法主體主張民事賠償。今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)信息披露違法行為零容忍，保持高壓態(tài)勢(shì)，督促上市公司和各中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，加大對(duì)違法行為的打擊力度，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

【問(wèn)：有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)近日叫停了QDII基金的申報(bào)及發(fā)行工作，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？能否介紹具體情況？】

答：此前，我們注意到部分媒體報(bào)道了監(jiān)管層要求基金公司暫緩申報(bào)及發(fā)行QDII產(chǎn)品的傳聞，這些報(bào)道與事實(shí)不符。我會(huì)未要求暫緩申報(bào)及發(fā)行新的QDII產(chǎn)品，目前QDII產(chǎn)品仍按照相關(guān)法規(guī)正常注冊(cè)及發(fā)行。

本期話題：2月21日，中央公布了一份重磅文件，不僅“新建住宅要推廣街區(qū)制，原則上不再建設(shè)封閉住宅小區(qū)”， 還要求“已建成的住宅小區(qū)和單位大院要逐步打開(kāi)。”對(duì)此，您有何看法？

1.“交通而言，人均道路面積和石油儲(chǔ)量都比較少的中國(guó)，本就不應(yīng)該大力推廣私人交通工具。典型的短視，典型的因小失大，導(dǎo)致城市的擁堵，也是城市霧霾的主因之一。開(kāi)放式街區(qū)，本身有一定的合理性，但同時(shí)也是階層要固化的顯性標(biāo)志?！?/p>

——網(wǎng)友中國(guó)電影XP

2.“有的大院或者小區(qū)確實(shí)存在讓人嚴(yán)重繞路的苦惱，嚴(yán)重影響了公共綠地應(yīng)當(dāng)有的開(kāi)放性與公共性，嚴(yán)重影響公園綠地的服務(wù)半徑，嚴(yán)重影響公共綠地服務(wù)居民日常活動(dòng)的功能。從法律上來(lái)講，拆墻是對(duì)私的侵犯，但是從規(guī)劃上來(lái)講，拆墻是一件很有必要的事情。”

——某城市規(guī)劃師王先生

3.“我支持，資源本來(lái)就應(yīng)該充分合理的共享，這和政治制度無(wú)關(guān)。何必用圍墻將人分出三六九等！關(guān)鍵是合理的推進(jìn)還有物業(yè)管理制度要適宜的更改跟進(jìn)。當(dāng)然先得從政府大院機(jī)關(guān)單位開(kāi)始。如果真的當(dāng)初因?yàn)檫@個(gè)多收了錢(qián)該退的還是要退給業(yè)主。”

——網(wǎng)友我一個(gè)人的愛(ài)達(dá)荷

4.“最好的解決方式是聽(tīng)取小區(qū)居民意見(jiàn)再做決定，如果真為小區(qū)居民著想，就認(rèn)真聽(tīng)取人民群眾的心聲！”

——網(wǎng)友唐僧到到哪兒了

5.“目前有小區(qū)的情況下，防盜門(mén)，防護(hù)網(wǎng)普及。如果無(wú)小區(qū)門(mén)的妨礙，又會(huì)發(fā)明出什么新式防盜武器呢？”

——網(wǎng)友令人心曠神怡的彩虹

6.“熟人社會(huì)那是小城市，大城市都是陌生人社會(huì)，就算把圍墻全拆光，也是陌生人社會(huì)?！?/p>

——網(wǎng)友一陽(yáng)智造

7.“這是個(gè)富有設(shè)想的想法，細(xì)節(jié)需要全面的完善！個(gè)人感覺(jué)還是不錯(cuò)的！想想我要去的地方就在對(duì)面50米不到的地方，結(jié)果我需要繞好大一圈才能到達(dá)，那是多么痛苦啊！至少?gòu)倪@一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，可以大大優(yōu)化人們的出行！”

——網(wǎng)友芭蕾舞腳尖

8.“治安不行，法治不行，人民素質(zhì)未提高，前提條件未解決，開(kāi)放式街區(qū)難以長(zhǎng)久有效實(shí)施！”

——網(wǎng)友燈火闌柵1918