增值性專利信息的著作權保護問題研究

尤陽立軍 董玉鵬

摘 要 傳統意義上的專利信息，是根據國家知識產權審查機關授權公開的專利信息數據檢索而來，不具有著作權。隨著知識信息服務業的發展，利用先進的數據挖掘工具進行深加工、整理匯編而成的增值性專利信息對于特定行業或企業來說，具有“技術發展路線圖”、“技術風險預警器”等功能，可以帶來直接經濟效益，應得到著作權法律制度保障。目前我國增值性專利信息生產及流轉存在制度瓶頸，明確增值性專利信息著作權保護制度，可以有效保護增值性專利信息服務提供者的合法權益；同時，制定增值型專利信息匯編出版資助制度等保障性規定，也可以幫助相關產業及企業實現此類復雜專利信息的最優利用。

關鍵詞 專利文獻 增值性專利信息 匯編作品 著作權

中圖分類號：D923.41 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2016.05.073

Abstract In general， the patent information is retrieved from the database built by the relative public authorities. So it is in the public areas and free for all. While the rapid development of IPR service industry renders the emergence of the value-added patent information， which could be called "the guidance of patent route chart" or "the early warning device for technology risks". As the value-added patent information could bring economic benefits for a specific industry or enterprises， it should be protected by the way of intellectual property rights. At the same time， some measures should be taken for the publicity of the value-added patent information， by which it could be made full use.

Key words patent literature； value-added patent information； compilation； copyright

1 增值性專利信息的概念由來

知識產權信息隨著知識產權制度的建立而產生，主要包括專利信息、商標信息、著作權信息、技術合同信息等。①將知識產權信息范圍進行法律意義上的明確界定，能夠理順知識產權信息的創造、傳播、運用諸環節，從而有效激勵創新。專利信息是知識產權信息的典型代表，其原始形態專利文獻是國家知識產權局按照法定程序公布的專利申請文件和公告的授權專利文件，包括對發明、實用新型、外觀設計專利申請在法定程序中予以公布或公告而產生的各種文獻。②全世界最新的發明創造信息90%以上首先通過專利信息文獻反映出來，在研究開發過程中，充分利用專利文獻所體現的技術信息，不僅能提高研發起點，而且能節約至少40%的研發費用和60%的研發時間。③

我國真正意義上的專利信息服務始于1985年，以國家知識產權局公布第一份專利公報為標志。專利信息技術的發展及商事活動的需求是企業知識產權決策和管理的重要導向，④ 互聯網的發展及全球化進程的加速，則進一步為專利信息在全世界的交流與匯聚提供了便利條件。⑤進入新世紀，國家知識產權局開通了互聯網專利信息數據檢索，并不斷加以升級完善，豐富其內容、增加其功能，并且不收取任何信息服務費用，這為我國專利信息服務市場的發展奠定了良好的基礎。當前，我國的專利信息服務發展到了比較成熟的階段，可以分為兩種類型：第一種是較為初級的專利文獻信息服務，也就是專利信息的檢索服務，該項服務的提供者主要包括科技信息服務機構、各類知識產權中介服務機構等，內容主要包括專利查新、專利法律狀態判定等；第二種是另一類是專利信息深度服務，即對于專利信息不再限于簡單的匯編整理，通過對大量文獻數據進行檢索和分析后，形成具有獨特思想和邏輯關系的專利數據信息分析報告，甚至為行業或企業構建動態專利信息特色數據庫，以滿足客戶對于知識產權的深層次需求，助力企業更全面地實施知識產權戰略。在傳統專利文獻信息檢索服務之外，個性化的統計分析與深度挖掘受到越來越多的關注與重視，⑥由此就產生了“增值性專利信息”的概念。

2 傳統意義專利文獻與增值性專利信息文獻的著作權屬性分析

一般來講，由政府專利管理部門公布的專利文獻，屬于政府文件的一種，相當于在公有領域之中的公共產品，任何人都能夠免費加以利用，只不過要求注明所使用的文獻信息的出處罷了。⑦這一點在我國《著作權法》第五條得到了印證，即“法律、法規，國家機關的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質的文件，及其官方正式譯文”，是不受著作權法保護的。《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》，以及美國、日本等國家和地區，和我國《著作權法》的規定也是一致的。

理論界認為傳統意義上的專利文獻不具有著作權，主要出于以下四點理由：第一，專利文獻不存在發表權，因為專利文獻是由國家知識產權局按照專利審查程序，在規定的時間內發布的，屬于不特定社會公眾均可查閱到的文獻資料，相關的寫作者沒有決定是否公開的權利。第二，專利文獻不存在署名權。雖然我國《專利法》第10條規定了署名權，即發明人有權表明身份、在作品上署名，但是此項權利的意義是為了表明發明人創造出了所申請專利的客體，與專利文獻是否是其所寫關聯度不大。第三，專利文獻不存在修改權和保護作品完整的權利。我國《專利法》規定，專利文獻在申請人提交專利審查機關之后，只能在法律限制的范圍、方式和期限內申請進行修改，否則專利權將受到不同程度的影響。第四，專利文獻不存在著作財產權。專利具有保護專有技術以及消除技術壟斷的雙重功能，其最根本的目的是公開創新，推動社會整體技術進步，專利文獻是公開技術發明的最直接手段，定位為體現專利制度最終目的的媒介，國家立法及行政管理措施均強調了專利文獻的流通性，并在最大限度內弱化了其經濟價值。⑧

增值性專利信息與傳統意義上的專利文獻不同。增值性專利信息是專利數據深入挖掘處理之后，形成的深度文獻，主要包含了與知識成果有關的術語。⑨增值性專利信息的組合可以形成數據集群，這就脫離了簡單的信息匯編范疇，相對于傳統意義上的專利文獻，有著更高的知識含量和更豐富的內涵，對于企業用戶來說更具啟發性、可靠性和準確性。所以，增值性專利信息和傳統意義上的專利信息相比，有必要確認具備著作權的屬性，并加以妥善保護。

3 我國增值性專利信息著作權保護面臨的困境

第一，我國的著作權制度并不承認增值性專利信息的受保護地位。隨著互聯網的發展，以及大數據的廣泛應用，我國的專利信息服務水平與國外同行業的差距逐漸縮小，某些行業的增值性專利信息產品的質量還處于世界領先地位。但是我國相關的法律制度對于增值性專利信息這一新事物并沒有及時作出界定，《著作權法》等與版權保護有關的法律規范過于原則化，出現了立法滯后于實踐發展的現象。

第二，增值性專利信息的組合性特征，使得著作權保護形式在實踐中較難具有操作性。專利信息服務業由于其自身特點，為用戶提供的增值性專利信息包括了經軟件處理的數據、圖標、文字報告等內容，有的還附加了行業或企業專利情報專項咨詢服務，對一個區域內的產業及企業經濟效益的實際促進作用如何，相關的考核評價標準較難形成，這也就影響了高水平的專利信息服務的擴展，致使相關服務產品的著作權保護在實踐中較難操作。

第三，增值性專利信息產品生產者的權利意識普遍不強。一方面，我國相當數量的專利信息服務機構具有政府支持的背景，屬于公共服務的范疇，所以對增值性專利信息產品進行保護的主動性和能動性有限，進而影響了專利信息服務的產業化發展；另一方面，我國大部分專利信息服務機構的業務以專利、商標等知識產權的申請代理為主，在增值性專利信息產品的開發、交易和利用方面缺乏組織協調與規范管理。

第四，增值性專利信息受到當前信息傳遞方式的影響，對其加以著作權保護的成本較高、難度較大。增值性專利信息基于聯網專業數據庫整理而成，并能夠通過互聯網得以低成本、高效率的復制和傳播，因而具有高度流動性，一旦傳播出去，幾乎是完全透明化和公開化的，很難準確找到最初未經授權的侵權行為人，這就使得運用知識產權法律手段追究侵權者的責任存在難度。

4 加強增值性專利信息著作權保護的對策

針對增值性專利信息，我國《國家知識產權戰略綱要》明確了其在知識產權服務業、乃至整個知識產權戰略實施過程中的重要地位，鼓勵企業參與增值性知識產權信息開發利用。基于此，筆者從著作權法理論的視角出發，提出以下保護增值性專利信息的建議。

第一，應明確增值性專利信息產品的著作權法律屬性。通過傳統意義上的專利文獻與增值性專利信息產品的對比，筆者認為，考慮到增值性專利信息是應用現代信息管理技術創造的信息產品，應將增值性專利信息明確界定為“匯編作品”，在民事單行法中明確經過深入挖掘整理的知識產權信息的著作權客體地位，是增值性專利信息產品獲得周全保護的前提。

第二，建立增值性專利信息匯編的出版及交流機制。產業集聚是我國經濟發展方式轉變過程中的趨勢之一，考慮到促進區域經濟發展及產業集聚的需要，推進專利信息服務業發展一個較為現實可行的措施就是，區域所在的行業協會組織協同知識產權信息服務機構，在同行業企業內部建立完善的增值性專利信息匯編的行業內部交流機制，并擬定相關的專利信息產品利用權限、流轉規則及流轉范圍。公益性的專利信息服務機構則可以將本地區特色行業及產業集聚區擁有的專利信息進行深加工，形成具有中觀及宏觀參考意義的增值性專利信息匯編作品，并通過公開渠道出版發行。

第三，嚴格保護營利性知識產權服務機構增值性專利信息產品著作權。目前，我國已有部分專業從事知識產權信息技術研發和服務的公司，如東方靈盾科技有限公司、恒和頓創新科技有限公司等。這類公司與政府支持建立的各級專利信息公共服務平臺提供的公益性專利信息檢索服務不同，具有為企業進行個性化知識產權信息高端服務的能力，為增值性專利信息的傳播與利用起到了積極的推動作用。這類公司提供的增值性專利信息產品應由《著作權法》等相關加以特別保護，知識產權主管部門在從事專利保護行政執法過程中，也應切實維護其產品的著作權權益。

注釋

① 馬海群.知識產權信息的概念、內容、特點和功能[J].圖書情報工作，1998（3）：1-3.

② 中國國家知識產權局《專利文獻著錄項目標準（試行）》（ZC 0009-2006）

③ M.， Reitzig.Strategic management of intellectual property[J].MIT Sloan Management Review，2004.45（3）：35-40.

④ Blaxill Mark， Eckardt Ralph. The invisible edge： taking your strategy to the next level using intellectual property； 2009[Chapter 6].

⑤ Yo Takagi， Andrew Czajkowski.WIPO services for access to patent information - Building patent information infrastructure and capacity in LDCs and developing countries.World Patent Information 34.2012：30-36.

⑥ 岑詠華，王曰芬，王曉蓉.面向企業技術創新決策的專利數據挖掘研究綜述（上）[J].情報理論與實踐，2010（1）：125-128.

⑦ 江鎮華，邱平濟.關于專利文獻是否受著作權法保護的探討[J].知識產權，1991（5）：46-48.

⑧ 岳亞.專利文獻的著作權問題芻議[J].情報理論與實踐，1999（3）：165-166.

⑨ 臺新民.我國專利信息服務業發展現狀與對策研究[J].生產力研究，2011（5）：139-141.