化解國內產能過剩

賈吉明 夏慶宇 李淑靜

摘要：近年我國產能過剩問題突出，如何有效化解這一問題將關系到我國經濟能否健康平穩運行，然而僅從供給側壓縮產能并不能有效解決這一問題。化解當前國內產能過剩可考慮兩個途徑：一是從需求方面來講，可尋找全球潛在需求，加快產能“走出去”;二是從供給方面來講，產能過剩行業內部可考慮組建壟斷組織，制定壟斷價格，進行全行業有效布局以更好地配置現有資源。

關鍵詞：產能過剩;需求;供給;走出去

一、 引言

自我國實施改革開放政策以來，我國經濟呈現出較強的外向型特征。從外需來說，當前世界經濟增長緩慢，我國傳統出口市場需求放緩;從內需來說，我國有意避免出臺大規模刺激經濟需求的政策，這兩個方面導致我國經濟面臨需求嚴重疲軟的問題。這種情況對國內基礎設施相關行業所產生的負面影響是巨大的，尤其是像鋼鐵這類行業，還面臨行業內部的激烈競爭，全行業普遍不景氣。國內很多學者傾向于稱這種現象為“產能過剩”。“產能過剩”其實反映了人的某種思維局限性，為何這么說？根據有如下三點：第一，當前某些行業顯得“產能過剩”，以后這些產業是否一定總是顯得產能過剩？第二，在中國范圍內顯得“產能過剩”，在經濟全球一體化的今天，放到整個世界范圍內是否依然顯得產能過剩？第三，在不存在人為干預的情況下某些行業顯得“產能過剩”，如果人為地積極創造市場需求還會顯得“產能過剩”嗎？需求不是一成不變的，也不是人力無法發揮影響的，人可以通過自己的行動尋找、創造需求。本文基于供給與需求的視角，試圖尋找化解中國企業產能過剩問題的途徑。

二、 對我國企業產能過剩現狀的思考

產能過剩是市場經濟中普遍存在的一種經濟現象，產能利用率是判斷產能過剩的直接指標。歐美國家一般認為該指標數值在79%～83%區間較為合理，低于75%即為嚴重過剩。現階段，我國基礎原材料等傳統行業完成了資金、技術、人才的積累，成長為技術成熟的產業，不僅鋼鐵、有色、水泥等產量躍居世界首位，基本滿足了國民經濟發展所需，還形成了一批具有國際競爭力的龍頭企業。隨著我國經濟增速換擋，國民經濟在做大做強過程中逐步涌現了一批相當規模的傳統富余產能，分布在鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、煤炭、船舶、石化等產業。截止2014年底，我國粗鋼的產能利用率為74.8%。2013年，電解鋁的利用率低于70%，產能過剩甚至超過了鋼鐵行業，平板玻璃的產能利用率為73.1，風電設備產能利用低于60%。

面對嚴峻的產能過剩形勢，我國仍然有信心解決當前的“產能過剩”、需求不足問題。但需要強調的是，解決當前的“產能過剩”、需求不足問題的辦法的首要一條就是發揮人的主觀能動性，企業要積極去找生路、政府要積極幫助企業找生路。尤其應避免的是一見到“產能過剩”現象就立即想到壓縮產能，這種做法并不科學。這是因為，業已形成的產能是有價值的，一個小鋼鐵廠，可能經營不善、浪費原料、污染環境、“百病纏身”，但是它生產出來的鋼鐵本身有價值，這個工廠盡管存在很多問題，但是這個工廠本身的價值大于將其關閉之后所產生的“價值”，而且人們還可以通過努力來加強管理、提高這個工廠的價值，暫時出現的問題就在于人們沒能為這個鋼鐵廠的產品找到出路。

當然，現實中存在這樣的情況，當同一行業的企業過多，過度競爭就會拖累整個行業。除了使一些企業退出競爭之外，解決這個問題的辦法有兩個：一是限制過度競爭（如形成行業壟斷組織），二是尋找新的市場（即尋找新的需求，本質上也是在“擴大”需求）。而如果采取讓一些企業退出競爭的解決辦法，受到沖擊的主要會是小企業。一場行業嚴冬來臨之后，最終能夠堅持的往往會是行業中的大企業，而小企業會被迫退出競爭，因此，從這個角度講，行業嚴冬使得那些小競爭者會被清理掉，對大企業反而是春天。

三、 供給側—需求側改革的理論依據

首先需要看到，供給側—需求側這種分析模式是西方政治經濟學中的概念，而且這對概念并不限于經濟學中使用，在政府管理過程中，西方也廣泛地借鑒這一思維框架，來分析政府提供公共產品的問題。凡涉及到一方為提供方、另一方為接收方的關系問題，西方政治經濟學中均習慣用“供給—需求”的框架加以分析。具體到經濟學中，由于供給與需求是一對矛盾的概念，因此以強調這對矛盾中的不同側面為特征，西方經濟學可分為供給派、需求派。需求派主要是社會民主主義派，強調政府干預、建設福利國家、擴大政府開支、擴大經濟需求、提高稅率、實現充分就業。供給派主要是新自由主義派，強調政府減少對經濟的干預、實行緊縮性財政政策、降低稅率、給予企業更少的束縛、壓縮不良供給。自20世紀70年代中期西方國家因石油危機而出現“滯脹”危機以來，凱恩斯主義經濟學失勢，新自由主義經濟學、供給派經濟學開始大行其道，到21世紀初，供給派經濟學已經對各國政府、政黨造成了重大影響，成為了西方占主導地位的經濟學，德國社會民主黨籍前財政部長奧斯卡·拉方丹提出：“在歐洲，‘我們現在都變成了新自由主義者和供給派政治家”。由此可見，西方的左翼政黨都受到了供給派經濟學的強烈影響。但是也有學者認為，2008年美國爆發的金融危機與供給派經濟學推崇的政府放松監管措施有直接的關系。

西方學界所謂的“供給側改革”，也并非專指企業生產產品這種供給，而可以指在廣義的供給側進行的改革。例如，政府相對于社會而言是公共產品、公共政策的供給者，因此“供給側改革”可以指政府對自己的政策進行改革，例如調整經濟政策、稅收政策、福利政策、金融政策、教育政策（教育政策關系到對經濟活動中的主體即“人”的培養）、完善公共基礎設施等，從而實現經濟更好的發展。例如，英國政府在21世紀初曾應企業的要求降低了小企業稅、資本增值稅，簡化了增值稅（VAT）的征繳辦法，出臺了稅收減免措施以促進企業對產品研發的投入。英國政府通過出臺削減稅收等其他有利于企業的政策、通過在教育和基礎設施方面進行投資等供給側的措施來幫助企業創造良好的投資環境方面。受供給派經濟學影響，德國政府也主張減少過多干預，政府應僅僅發揮“其核心功能”作用（Schr?der，2000）。他們認為經濟增長和就業不是由政府干預產生的，而是由減少財政赤字和改革企業稅負等供給側措施推動實現的（Schr?der，1999）。因此可以說，供給派經濟學家在談論政府的“供給側改革”時體現出的傾向是政府應放松監管、降低二次分配力度、實行經濟自由化等。

此外，西方的供給派經濟學還包括一個范疇，那就是在勞資關系中，產業工人是供給者、企業是需求者，因此“供給側”經濟學認為，產業工人失業不能歸因于企業，而應當自我進行“改革”——即“供給側改革”，工人可以通過參加培訓、掌握新技能，從而獲得上崗機會。德國政府推行的“哈茲勞動力市場改革”就認為失業危機是個人問題所帶來的后果，不是經濟停滯的后果，解決失業的辦法只能從供給側去尋找。

四、 基于供給與需求的視角分析國內產能過剩

供給與需求是一對基本經濟范疇。供需平衡當然好，供大于求則有兩種解決辦法：刺激需求或壓縮供給。刺激需求可以促進經濟增長（例如美國在1929年世界經濟大蕭條后出臺的羅斯福新政），這是顯而易見的。至于壓縮供給，有人認為可以帶來供需平衡，但本文認為這種做法的成本過大，并且與經濟增長無關。過剩的供給就好比是人體的過多的脂肪，當然可以選擇抽脂的辦法加以解決（即壓縮供給），但更好的辦法是通過運動將過多的脂肪消耗掉（即謀求擴大市場，擴大需求）。

1. 需求側分析。

第一、推動經濟增長的動力主要是需求。拉動經濟增長的有“三駕馬車”：內需、出口、投資。內需是國內的需求，出口滿足的是國外的需求。投資本質上也是一種國內需求，只不過是不以消費者為需求主體的需求。因此，要想實現經濟增長就要擴大需求。當然，對此供給派經濟學家有不同意見。他們認為不應當人為地刺激需求，其理由主要是：刺激需求雖然會暫時緩解經濟下行壓力，但是卻制造了過多的供給、無效的供給，這些過多的供給在未來會為新一輪經濟危機（即新一輪供給大于需求的局面）的爆發埋下禍根。但本文認為，問題不在于應不應該刺激需求，而在于如何合理地刺激需求。刺激需求不能盲目地刺激，不能沒有預見性地刺激，更不能一哄而上——當前哪個產業火爆社會資本就全部集中到這個產業進行投資。

第二、有一些需求是市場的力量難以滿足的。例如，中國政府在2015年號召成立了亞洲基礎設施投資銀行。亞洲的許多國家對基礎設施并不是沒有需求，只是這些需求找不到投資，因此這些現實的需求永遠無法變成實際的經濟增長，也無法變成實際的工程。亞洲基礎設施投資銀行的投資行為其實就是非市場行為、是人為自發的行為，但是這種行為卻可以將得不到滿足的現實需求轉化為經濟增長、轉化為實實在在的盈利行為。這是一個投資者與使用者雙贏的過程。不僅如此，投資還可以創造出新的需求。

第三、人為地增加需求可以促進經濟增長。在貨幣總量不變的情況下，市場中的經營實體通過提供商品或服務進行運營，同時會發生投資、融資行為，企業的這種行為使貨幣的周轉次數增長了，實現了經濟增長。因此，如果能夠人為地制造出新的需求或者滿足原本無法得到滿足的需求，這個過程事實上就是實現了經濟增長。因此，經濟增長的質量要以需求為依歸，要做“加法”（增加可以滿足需求的經營實體的數量），而不應該做“減法”（減少經營實體的數量）。問題的關鍵在于增加能夠滿足新的需求的經營實體，而不是增加需求已經得到了滿足的經營實體。總之，問題不在于應不應該刺激需求，而在于如何合理地刺激需求。

2. 供給側分析。供給側結構性改革，就是從提高供給質量出發，用改革的辦法推進結構調整，矯正要素配置扭曲，擴大有效供給，提高供給結構對需求變化的適應性和靈活性，提高全要素生產率。“供給側”經濟學主要是西方地區所推崇的經濟學，要旨在于壓縮供給。然而這類經濟學中蘊含著一個矛盾，那就是：供給派經濟學家是推崇市場經濟的，但是政府壓縮供給的行為本身并非市場行為，而是政府干預行為。

在古典經濟學看來，供給創造需求，即消費和投資需求都是由供給側的生產通過分配形成的，雖然外生沖擊會造成短期波動，但市場運轉機制能最終實現供求平衡。供給側改革強調供給一方的作用，通過財政貨幣政策激勵生產企業調整產品結構、提升產品質量，強調依靠技術進步和生產效率的提升來提高國民經濟的供給能力。供給側改革與計劃生育的思維模式是比較類似的，那就是選擇了一條輕松的解決問題的方案，但實際上還可以選擇一條充滿挑戰的解決問題的方案。相對于減少生育、壓縮產能而言，不減少生育、不壓縮產能，通過人的積極努力，也有可能解決隨之而來的問題。企業總有辦法生存下去的，企業應推動結構調整與產業轉型升級，改革創新謀發展。同時政府需要拿出更切實可行的辦法。政府的作用是提供公共品，如有效率的制度、穩定的宏觀經濟環境、基本的社會保障、良好的教育體系和科研體系、提供預測性的規劃等。總之，政府所需做的就是要助力實體經濟發展。

五、 解決我國產能過剩問題的幾點建議

1. 企業層面。

（1）堅持運營，等待時機。這是因為經濟總是周期性運動的，市場需求不是固定不變的，當前沒有需求不代表未來總是沒有需求。有企業在，經營者在未來就有翻身的機會，這種企業為自己贏得了一線生機。那么企業在低迷的經濟周期中應如果堅持下來？結合當前中國的情況，本文在這里提兩個思路，以拋磚引玉：第一個思路，拿鋼鐵行業來說，這類行業的占地規模往往都是比較大的，而目前中國的房地產行業的利潤是比較高的，鋼鐵行業可以搞精細化土地利用，拿出一部分地搞房地產，即使自己不開發也可以轉讓土地使用權。當然，在此過程中，政府應對鋼鐵這類處于嚴冬期的行業持扶持態度，方便其自謀生路。第二個思路，在行業嚴冬期內，行業內部可以組建壟斷組織，壟斷價格，政府也應該在特殊時期給某個行業這樣的特殊待遇，等行業嚴冬期過去之后政府再打破這種壟斷不遲。

（2）到海外去。某行業在中國顯得過剩并不意味著世界范圍內也過剩。世界上有好多國家不是不存在對基礎設施等的需求，只是這類需求沒有被開發出來。還以鋼鐵行業為例，企業甚至可以到某個貧窮落后國家，通過包工包料的方式給這個國家修鐵路、搞工程。如果這個國家無法支付現金，那么國內的企業可以允許該國它以該國有價值的任何東西作為回報，如果換回來的是商品，那么國內的企業可以充當商品推銷商，把換回的商品向世界其他地區出售;即使換不回商品，也可以通過謀求獲得該國的土地、港口、礦山、森林等自然資源的承租權以作為回報，然后由國內的出口企業通過搞開發來盈利。進入該國的市場也是一種不錯的選擇，即讓對方國承諾未來三十年只進口本企業的產品。諸如此類，關鍵在于企業思路要開闊，可以通過擴大經驗范圍、經營的地域、經營方式、經營思路的方法來為自己尋找避開當前的危機的出路。

2. 政府層面。

（1）適度進行國家干預。政府在這方面可以做的事情很多，中國可以加大投資力度、開辦公共工程，不僅要加快進行國內基礎設施建設，而且要積極參與發展海外基礎設施建設，“一帶一路”戰略正是鼓勵中國企業轉移國內過剩產能的國家戰略。掀起新一輪開辦國有化的浪潮也是有效解決問題的辦法，例如實行鋼鐵行業全行業國有化，那么該行業的過度競爭問題就可以依靠計劃的辦法得到解決。實行國有化，必須給予私營企業“充分、及時、有效”的補償。當然，這種國有化的形式是暫時的，運用這種新的計劃經濟體制有助于在短期內解決中國企業面臨的惡性競爭問題，等待企業順利的度過難關后，政府再將企業賣回給私營企業主，企業又重新回來了自有市場競爭中。

（2）為國際化轉移提供保障。政府還可以通過國際轉移化解過剩產能，政府甚至可以把國內的產品以對外援助的方式“送人”——這樣做也比關停企業更好一些。同時，中國需動用政治、外交等資源來保障對受援國的支持。中國政府一直都在對非洲等發展中國家實施援助，政府可以把每年的對外援助對象轉變成在本國需求過剩的產品，援助的形式可以多種多樣，可以發行“基礎設施援建”債券，將國內過剩產能轉化為國家債權，通過鼓勵對外工程承包來帶動國內剩余產能“走出去”，鼓勵中國企業以“債權變股權”方式進入海外市場，中國的國有金融機構對援外的貸款實施優惠政策，擴大援外資金的總量，使中國的過剩產能和資本能夠順利輸送到海外。總之，只要是將國內過剩產能與國外的需求對接，這樣做即便不能直接換回利益，但是從戰略上來說對國家發展是有利的，中國與世界各國朋友互利共贏，共同發展，從長期來說有利于為中國資本“走出去”創造良好的國際環境，對維持企業的生存發展也是有利的。

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基金項目：教育部人文社科規劃項目“我國央企產融結合風險的微觀治理研究”（項目號：11YJA630134）。

作者簡介：賈吉明（1982-），男，漢族，遼寧省鞍山市人，對外經濟貿易大學國際商學院博士生，研究方向為企業財務質量分析、產融結合;夏慶宇（1981-），男，漢族，上海市人，復旦大學政治學博士后，研究方向為國際經濟與政治;李淑靜（1986-），女，漢族，山東省菏澤市人，中國出口信用保險公司博士后，研究方向為國際經濟與金融、出口信用保險、銀保合作。

收稿日期：2016-08-20。